第第3 3章章 工程项目的前期策划与决策工程项目的前期策划与决策3-1 概述工程项目前期策划：是把工程项目建设意图转换成定 义明确、系统清晰、目标具体且富有策略性运作思路 的高智力的系统活动。工程项目投资决策：是投资决策中的微观决策，是指 由投资主体（国家、地方政府、企业或个人）对拟建 工程项目必要性和可行性进行技术经济评价，对不同 建设方案进行比较选择，以及对拟建工程项目的技术 经济指标作出判断和决定的过程。1工程项目策划与决策的基本原则工程项目策划与决策的基本原则 1.系统化原则：遵循全面性、动态性和统筹兼顾的原则 。 2.切实可行原则：重点分析利益、效果和风险程度。 3.讲求时效原则：尽量缩短策划、决策到实施的周期 。 4.民主化原则：先评估，后决策。2建设前期系统构思策划建设期间项目管理策划项目建成后的运营策划建设项目总体策划项目策划分为项目总体策划和项目 局部策划,总体策划指在项目前期立项 过程所进行的全面策划,它包括:3一、项目策划（一、项目策划（PPPP）的作用的作用构思项目系统框架 奠定项目决策基础 指导项目管理工作二、二、项目策划（项目策划（PPPP）的）的内容和依据内容和依据1 1、项目构思策划项目构思策划 项目定义项目定义 项目定位项目定位 项目的系统构建项目的系统构建 其它其它42 2、项目实施策划项目实施策划项目实施策划,旨在把建设意图的项目构思,如何展开 实施,变成有现实可能性和可操作的行动方案,提出带有 谋略性和指导性的设想，它包括以下几个方面： 项目目标策划项目目标策划 项目组织策划项目组织策划 项目融资策划项目融资策划 项目管理策划项目管理策划 项目控制策划项目控制策划5（1 1） 工程项目目标策划工程项目目标策划项目目标项目目标一般分为项目的宏观目标和具体目标两个层次。（一）项目的宏观目标：是指项目建设对国家、地区、部门或行业 要达到的整体发展目标所产生的积极影响和作用。（二）项目的具体目标：是指项目建设要达到的直接效果。1.效益目标 ：项目要实现的经济效益、社会效益、环境效益的目标。2.规模目标 ：项目建设规模确定的目标值。 3.功能目标： 对项目功能的定位。6（1 1） 工程项目目标策划工程项目目标策划项目构思策划 目标建议 目标设计根据项目目标的多重性、层次性、优先性特征，设计、论证和优化工程项目的目标系统。例：某项目施工阶段PM目标设计转化转化7战略目标A 提高施工效果B1 获取利润B2 缩短工期B3 保证质量C1 均 衡 施 工C2 提高机 械效率C3提高劳 动生产率C4 安 全 生 产C5 保障物 资供应策略目标可执行目标施工项目管理目标体系结构层次图8（2） 项目组织策划对于大中型建设项目，国家要求实行项目法人责任制，项目法人是负责项目立项、融资、报建、实施、运营、返贷的责任主体，应按照股份公司和有限责任公司的现代组织模式组建管理机构和人事安排。股东会、董事会、和监事会 项目法人组织形式 （国有控股或参股的有限责任公司、股 份有限公司） 董事会（国有独资公司）9（3）项目融资策划项目融资策划具有很强的政策性、技巧性和谋略性， 不同项目的融资具有不同的特点，只有通过融资策划才 能确定最佳的融资方案。融资方式通常有： 国家投资或自筹投资国家投资或自筹投资 吸收国外资本直接投资吸收国外资本直接投资 发行股票发行股票 发行债券发行债券 银行贷款银行贷款 设备租赁设备租赁 借用国外资金借用国外资金投入资金形成项目资本金借入资金（负债筹资 ）形成项目负债10投资决策分析融资决策分析融资结构分析融 资 谈 判项目融资的执行项目融资的阶段与步骤11（4）项目管理策划P M 策划设计阶段施工阶段设计项目组织策划 设计方案竞赛招标策划设计合同结构策划 设计目标控制招标与采购策划现场组织管理策划控制目标策划施工质量监督策划现场施工协调方式策划信息管理策划. . . . .12（5 5）项目控制策划）项目控制策划工程项目动态管理过程：工程项目动态管理过程：沟 通确定项目目标检查 分析计划 实施制定 计划纠偏 调整投资、进度、质量13 3-23-2 项目构思和投资机会研究项目构思和投资机会研究一、项目构思 项目性质、用途、建设规模、建设水准的想法 项目的地位、作用和影响力 项目的总体功能、系统内容各单项、单位工程的构思及各自作用和相互联系 其他思路和策划14二、投资机会研究二、投资机会研究投资机会研究（Opportunity Study,OS)：是指为寻找 有价值的投资机会而进行的准备性调查研究。机会研 究的重点是分析投资环境，目的是发现有价值的投资 机会。 1.一般投资机会研究 （1）地区投资机会研究 分析地区的基本特征、产业 结构、经济发展趋势、进出口结构、人口及人均收入 （2）部门投资机会研究 分析产业部门在国民经济中 的地位和作用、产业的规模和结构、各类产品的需求 及其增长率 （3）资源开发投资机会研究 分析资源的特征、储量 、可利用和已利用状况、相关产品的需求和限制条件15二、投资机会研究二、投资机会研究2.特定项目投资机会研究机会研究是进行初步可行性研究之前的准备性调查研 究，它的主要任务是分析影响项目投资机会的因素， 捕捉投资机会，以便进行下一步的深入研究。16 3-33-3 项目建议书项目建议书项目建议书的定义 项目建议书也称初步可行性研究，是在机会研 究的基础上，对项目建设方案做进一步市场、 目标、效益论证，为项目的可行性进行初步判 断。 项目建议书的审批程序 项目建议书的内容17 3-43-4 可行性研究可行性研究可行性研究的作用 保证投资决策的科学性、合理性 保证投资方案的优化 保证项目投资的有序性 为有关工作提供依据18可行性研究的阶段投资设想鉴定投资方向机会研究辅助分析初步可行性研究项目建议书申请银行贷款详细可行性研究资金筹措计划可行性研究报告项目评估项目决策可行性报告审核19可行性研究的内容可行性研究的内容（工业建设项目的可行性研究-国家计委） 项目概况综述 市场需求预测和拟建规模 资源及共用设施情况 选址（地区、地点） 设计方案 环境保护 企业组织、劳动定员、人员培训 项目实施计划及进度要求 投资估算、资金筹措 项目的经济评价20房地产开发项目可行性研究内容： 项目概况综述 市场分析、需求预测 规划方案及其比较与选择 开发进度安排 项目投资估算 资金筹措方案 财务评价 风险分析 社会、环境效益评价 结论 21可行性研究的步骤可行性研究的步骤筹 划 准 备调 查 研 究方案选择和优化财务和国民经济评价编制可行性研究报告可行性报告的审批、决策22 3-5 3-5 工程工程项目评估与决策 项目评估的内容 项目是否符合国家宏观经济意图、发展规划、布局是否合理等 分析可行性研究中各项指标计算是否正确 综合分析、判断项目的经济效益和社会效益 分析、判断可行性研究的可靠性、真实性、客观性23可行性研究与项目评估的关系 1、共同点 （1）处于项目管理周期的同一时期。两者都是在决策时期对项 目进行技术经济的论证和评价，作为投资决策的重要工作内容， 它们的结论对项目的命运有决定性的作用，直接影响项目投资的 成败。 （2）目的一致。项目评估和可行性研究工作的目的都是为了提 高决策的科学化、民主化和规范化水平，减少投资风险，避免决 策失误，提高投资的效益。 （3）基本原理、方法和内容相同。两者都是采用国家统一的、 规范化的评价方法和经济参数、技术标准等，对项目进行全面的 技术经济论证分析，通过统一的评价指标体系，评判项目是否可 行。分析的内容都包括项目的建设必要性、生产建设条件、财务 效益、国民经济效益和社会效益等。24可行性研究与项目评估的关系 2、区别 （1）服务的主体不同 项目评估是贷款银行或金融机构为了筛选贷款对象而 开展的工作，可行性研究则是项目业主或发起人为了 确定投资方案而进行的工作。尽管两者都可以委托中 介咨询机构进行，但所代表的行为主体不同，要为不 同主体的不同发展目标服务。 （2）研究的侧重点不同 项目评估的服务主体是提供贷款的机构，所以它侧重 于项目的经济效益和偿债能力分析。可行性研究的服 务主体是业主，因此它更加侧重项目的建设必要性和 生产建设条件分析。 25可行性研究与项目评估的关系 （3）所起的作用不同 项目评估是金融机构的贷款决策依据，可行 性研究是项目发起人或业主的投资决策依据， 因为两种决策不能相互替代，所以两种分析也 不能相互替代。 （4）工作的时间不同 按照项目管理的程序，可行性研究在前，项 目评估在后，可行性研究报告是项目评估的对 象和基础，两者顺序不能颠倒。26