实用新型专利申请的初步审查实用新型部 2008年7月主要内容1实用新型专利的概况1实用新型专利初步审查的内容2实用新型专利的保护客体31 1实用新型专利申请文件的要求41 1实用新型专利检索报告5第一节 实用新型专利的概况一、实用新型制度的建立和发展 第一部实用新型法 于1891年在德国颁布实施 1905年日本实施实用新型法 实用新型制度是为了保护小发明给发明人带来的经济利益，是出于产业和社会发展的需要而产生的 第一节 实用新型专利的概况二、各国实用新型制度简介 约有75个国家（地区）实行实用新型 实用新型的称谓各有不同例如：德国实用新型日本实用新案法国实用证书中国实用新型专利香港短期专利第一节 实用新型专利的概况实质审查制实质审查制登记制登记制登记检索报告登记检索报告初步审查初步审查二、各国实用新型制度简介保护客体：产品中国、德国、日本、意大利、俄罗斯、巴西、墨西哥、韩国、中国台湾产品及方法奥地利、法国、澳大利亚、中国香港等审查制度 第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展1、中国专利法于1984年3月12日审议通过,1985年4月1日起施行。经历1992年、2000年两次修正。2、我国实用新型专利的特点（1）初步审查制即不是登记制、形式审查制，也不是实质审查制。（2）保护客体有形状、构造的产品，不包括方法。第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展 2、我国实用新型专利的特点（3）申请量居世界第一。 2003年年申请量首次突破十万件。 2007年实用新型申请量181,324件。截至2008年6月申请量达到9700件，增长30。 （4）国内申请多、非职务申请多。第一节 实用新型专利的概况三、我国实用新型制度的发展3、实用新型专利与发明专利的主要区别产品、方法实质审查保护期限20年创造性要求高费用较高保护客体1审查制度2保护期限3创造性要求4费用5实用新型发明产品的形状、构造初步审查保护期限10年创造性要求低费用较低实用新型专利与发明专利授权后，法律效力基本相同。一、审查范围第二节 实用新型专利的初步审查申请文件的形式审查申请文件的明显实质性缺陷其他文件的形式审查有关费用的审查 2、34、1、3、第二节 实用新型专利的初步审查一、审查范围1、申请文件的形式审查 提交的文件是否完整文件格式是否符合要求撰写格式是否符合规定文件是否在规定期限提交第二节 实用新型专利的初步审查一、审查范围2、申请文件的明显实质性缺陷不予授权的主题（A5、A25）外国人申请专利及其代理（A18、A19.1）公开充分、得到说明书支持（A26.3-4）单一性、分案申请（A31.1、 R43.1 ）申请文件修改（A33）先申请原则、禁止重复授权（A9、R13.1）实用新型定义(R2.2)申请文件撰写（R18-R23）第二节 实用新型专利的初步审查一、审查范围3、其他文件的形式审查权利恢复、转让及委托各种期限的监视中止程序4、有关费用的审查 缴费审查第二节 实用新型专利的初步审查二、审查原则 审查原则保密原则书面审查原则程序节约原则听证原则三 、 初 审 程 序第二节 实用新型专利的初步审查四、实用新型与发明专利初步审查的区别内 容 不 同合格结 果不同实用新型专利发明专利形式审查更多的明显实质性缺 陷审查。例如：保护客体（法5条、25条 ，细则第2条第2款）、公开充分 （法第26条第3款）、单一性（ 法31条）等 形式审查明显实质性缺陷 的审查例如：保护客体（法5条、25 条）初步审查合格授权初步审查合格公布第三节 实用新型保护客体的审查一、根据专利法第五条的审查违反国家法律 社会公德妨害公共利益 例如：一种可放出高压电将小偷电击昏倒的保险柜，该发明创造以致人伤残为手段，对人身造成了明显的伤害，因此不能被授予专利权二、根据专利法第二十五条的审查科学发现；智力活动的规则和方法；疾病诊断和治疗方法；动植物品种；用原子核变换方法获得的物质。例如：涉及 “智力活动的规则和方法”的申请 一些棋牌类的申请，其主题是一种棋或者牌，但申请的内容主要是关于扑克牌以及军棋或者象棋的新玩法、新规则等，此类申请属于被专利法第二十五条所排除的范畴 第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查三、根据细则第二条第二款的审查 新型与发明的保护客体形状构造方法产品发明新型 五要素产品形状构造技术方案（适于实用的新 的技术方案）产品方法技术方案（新的）三、根据细则第二条第二款的审查1、产品产品应当是经过产业方法制造的、有确定形状、构造且占据一定空间的实体。第三节 实用新型保护客体的审查包括制造方法、使用方法、通讯方法、处理方法、计算机程序、产品用于特定用途等。一切方法方法以及未经人工制造的自然存在的物品自然存在的物品不属于实用新型专利保护的客体。第一，它是一个实体；第二 ，它的产生必须经过一定的 产业制造过程1、产品保护：案例1：一种天然葫芦容器,其特征在于 容器体为去除内瓤的天然葫芦 ，葫芦上口内镶有内套，容器 口上有盖。第三节 实用新型保护客体的审查不保护：案例2： 一种高锰钢复合齿轮，其特 征在于:铸造齿模，然后将 熔制的钢水浇铸到齿模内 ，冷却、保温后，即得到 该齿轮。1、产品应当注意的是：（1）以现有技术中已知方法的名称限定产品的形状、构造的，属于实用新型专利保护的客体。案例：一种高耐磨实木地板，由实木地板、木皮、三氧化二铝组成，其特征是在实木地板（1）上涂上尿醛树脂层（2），将用三聚氰胺树脂浸过的木皮（3）贴在尿醛树脂层（2）上，在木皮（3）上热压有三氧化二铝层（4）。第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查1、产品应当注意的是：（2）权利要求中包含了产品的构造特征，同时又包含了对方法本身提出的技术方案，因而不属于实用新型专利保护的客体。案例：一种抗菌织物，包括织物和无机抗菌剂，其特征在于：所述织物由纯棉织层和涤纶织层两层粘贴而成；首先将无机抗菌剂喷淋在织物上，然后依次浸轧、干燥和烘培。2 2、产品的形状、产品的形状第三节 实用新型保护客体的审查确定的空间形状确定的空间形状可以从外部观察到可以从外部观察到案例：一种改良的雨刷片，其主体一种改良的雨刷片，其主体呈一长条状，其特征是该雨呈一长条状，其特征是该雨刷片的横截面呈三角形。刷片的横截面呈三角形。形状可以是三维形状，也可以是 二维形状2、产品的形状应当注意的是： (1)(1)不能以生物的或者自然形成的形状作为产不能以生物的或者自然形成的形状作为产品的形状特征。品的形状特征。案例1：一种装饰雨花石，其特征在于由不同颜色、形状构成。第三节 实用新型保护客体的审查第三节 实用新型保护客体的审查2、产品的形状应当注意的是： (2)(2)不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形不能以摆放、堆积等方法获得的非确定的形状作为产品的形状特征。状作为产品的形状特征。案例案例2 2：一种建筑沙子，将其堆积成圆台状。：一种建筑沙子，将其堆积成圆台状。案例案例3 3：一种钢管堆，将其堆积为梯形。：一种钢管堆，将其堆积为梯形。(3)(3)允许产品中的某个技术特征为无确定形状的允许产品中的某个技术特征为无确定形状的物质。物质。案例案例3 3：液流笔刷：液流笔刷第三节 实用新型保护客体的审查2 2、产品的形状产品的形状应当注意的是：(4)(4)产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间产品的形状可以是在某种特定情况下所具有的确定的空间形状。形状。案例1：一种钢带包装壳 案例2：降落伞降落伞 案例案例3 3：一种饮料冰杯第三节 实用新型保护客体的审查3 3、产品的构造、产品的构造产品的构造是指产品的各个组成部分的产品的构造是指产品的各个组成部分的安排安排、组织组织和和相相互关系互关系。部件的相对位置关系、连接关系和部件的相对位置关系、连接关系和必要的机械配合关系等。必要的机械配合关系等。元器件之间的确定的连接关系。元器件之间的确定的连接关系。产品的构造产品的构造机械构造机械构造线路构造线路构造第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造机械构造 线路构造案例1：转盘式连续混合机 案例2：定温式热偶真空计第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造复合层复合层可以认为是产品的构造可以认为是产品的构造产品的产品的渗碳层渗碳层、氧化层氧化层等都属于复合层结构。等都属于复合层结构。 案例案例1 1：陶瓷喷涂的传动轴及轴套陶瓷喷涂的传动轴及轴套案例案例2 2：一种耐磨汽缸套一种耐磨汽缸套 第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造物质的物质的分子结构分子结构、组分、金相结构组分、金相结构等不属于实用新型专利给予保护的产品等不属于实用新型专利给予保护的产品的构造。的构造。案例1：一种杀菌灭藻剂，其特征在于，按照重量百分比具有以下所列的配方：异噻唑啉酮：；氯化十二烷基二甲基苄基铵：。案例2：一种豆腐皮，其特征是：在豆腐皮表面上均匀粘合有经烘烤干燥而形成的混和浆层，该混和浆层是由食用植物碎粒、豆浆稠浆、牛奶和食用色素组成的混合物。第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造应当注意的是：应当注意的是：（1 1）如果权利要求中既）如果权利要求中既包括形状、构造特征包括形状、构造特征，又，又包含对材料包含对材料本身本身提出的技术方案，则提出的技术方案，则不属于实用新型专利不属于实用新型专利保护的客体。保护的客体。案例1：不保护一种无机增强玻璃钢 管，其特征在于管壁包括 由内而外依次复合的有机 内层、过渡层和无机结构 层；所述无机结构层用改 性氯氧镁水泥、玻璃纤维 、磷酸三钠、木质素簧酸 钙和尿醛脂构成。第三节 实用新型保护客体的审查3、产品的构造应当注意的是：应当注意的是： （2 2）将现有技术中）将现有技术中已知材料已知材料应用于具有形状、构造的产品上，不属于对应用于具有形状、构造的产品上，不属于对材料本身提出的技术方案。材料本身提出的技术方案。案例：案例：一种真空易开罐，一种真空易开罐，铁皮铁皮盖为一锥盖为一锥形圆台，形圆台，橡胶橡胶密封环设置在铁皮密封环设置在铁皮盖外径，罐体为盖外径，罐体为玻璃玻璃，盖装于罐口。，盖装于罐口。第三节 实用新型保护客体的审查利用了自然规律利用了自然规律技术手段的集合技术手段的集合解决技术问题解决技术问题4、技术方案技术方案是对要解决的技术技术方案是对要解决的技术问题所采取的利用了自然问题所采取的利用了自然规律的技术手段的集合。规律的技术手段的集合。自然规律自然规律即自然法则，是事即自然法则，是事 物发展中本质、必然的联系，其物发展中本质、必然的联系，其 存在和作用是客观的，人们认识存在和作用是客观的，人们认识 它，却不能创造、消灭它。它，却不能创造、消灭它。第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状以及产品的形状以及表面的图案表面的图案、色彩色彩或者其结合的新方案，只要解决技术或者其结合的新方案，只要解决技术问题，属于实用新型专利保护的客体。问题，属于实用新型专利保护的客体。案例案例1 1：一种双色连体氧气乙炔气管，它由两根单管（一种双色连体氧气乙炔气管，它由两根单管（1 1）、（）、（2 2）在长度）在长度方向并排设置连成一体，两根单管（方向并排设置连成一体，两根单管（1 1）、（）、（2 2）的颜色分别为红色和）的颜色分别为红色和蓝色。蓝色。1212第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状以及表面的图案、色彩或者其结合的新方案，没有解决技术问题的，不属于实用新型专利保护的客体。案例案例2 2：一种包装瓶的瓶盖，在瓶盖顶端一种包装瓶的瓶盖，在瓶盖顶端的表面，印有中国象棋棋子的字样。的表面，印有中国象棋棋子的字样。第三节 实用新型保护客体的审查4、技术方案产品的形状以及表面的图