第三章 国际贸易政策及措施第一节 国际贸易政策 第二节 关税 第三节 非关税贸易壁垒 第四节 鼓励出口的措施第一节 国际贸易政策一、贸易政策概述 （一）贸易政策的含义 n广义的对外贸易政策是指一国根据一定时期内 政治经济的基本发展态势和国民经济的总体发 展目标出发， 结合本国的资源赋予、产业结 构、经济发展水平， 所制定的在较长时期内 普遍适用的对外贸易原则、方针、策略。 n狭义的贸易政策则是指关税和非关税措施的政 策体系。 （二）贸易政策的分类n1、自由贸易政策 自由贸易政策是指国家对贸易行为不加任 何干预，即既不鼓励出口，也不限止进口，使 商品自由进出口，在国际市场上自由竞争。 n2、保护贸易政策 保护贸易政策是指政府广泛利用各种限制 进口的措施保护本国市场免受外国商品的竞争 ， 并对本国出口商品给予优待和补贴以鼓励 商品出口。（三）制定对外贸易政策的目的（三）制定对外贸易政策的目的n n保护本国市场保护本国市场n n提高本国产品的竞争能力和提高本国产品的竞争能力和 扩大本国产品的出口市场扩大本国产品的出口市场n n促进本国经济发展促进本国经济发展（四）对外贸易政策的构成n n对外贸易总政策对外贸易总政策：是国家根据本国经济：是国家根据本国经济 发展需要，制定的在一个较长时期内实发展需要，制定的在一个较长时期内实 行的旨在指导对外贸易发展的总原则和行的旨在指导对外贸易发展的总原则和 总方针总方针n n对外贸易商品（对外贸易商品（服务）服务）政策政策：是根据对：是根据对 外贸易总政策、经济结构和国内市场状外贸易总政策、经济结构和国内市场状 况，分别制定的有关商品进出口和服务况，分别制定的有关商品进出口和服务 开放的原则和规定开放的原则和规定n n关税政策关税政策：是根据本国进出口贸易的需要，：是根据本国进出口贸易的需要， 制定的对出入海关征收关税的政策。如为了制定的对出入海关征收关税的政策。如为了 限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对限制外国商品的进口和公平贸易的需要，对 他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴他国进口的商品征收诸如进口关税、反补贴 税、反倾销税等税、反倾销税等n n对外贸易国别政策对外贸易国别政策：是根据对外贸易总政策：是根据对外贸易总政策 ，对外政治、经济关系的需要而制定的国别，对外政治、经济关系的需要而制定的国别 和地区政策。随着国际经济关系的变化，尤和地区政策。随着国际经济关系的变化，尤 其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的其是我们已经成功入世，我国的对外贸易的 国别政策也发生了很大的变化国别政策也发生了很大的变化（五）对外贸易政策的制定与执行（五）对外贸易政策的制定与执行pp对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成对外贸易政策是一国经济政策和对外政策的重要组成 部分部分 pp各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机各国对外贸易政策的制定与修改任务是由国家立法机 构承担构承担pp各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：各国对外贸易政策主要是通过以下方式执行：pp通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开通过海关对进出口贸易进行管理。各国设置在对外开 放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监放口岸的海关，除对进出境的商品、运输工具实行监 管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查管，稽征关税和代征法定的其它税费外，还承担着查 禁走私的艰巨任务禁走私的艰巨任务pp国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口国家设立各种机构，负责促进出口和监管出口pp国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构国家政府出面参与各种国际贸易、关税等的国际机构 与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判与组织，进行国际贸易、关税方面的协调和谈判二、贸易政策与经济发展战略n（一）初级产品出口工业化战略指通过扩大初级产品出口促进经济发展的一种工 业化战略，也称为初级外向战略,这是50年代初一些 后起的民族主义国家不得不采取的策略。 其对工业的意义主要表现在：利用资源优势获取 工业化所需的资金和技术；促进辅助工业的发展等。 但其不足之处也很明显，由于初级产品的市场和 价格极不稳定导致经济发展的不稳定，经济单一性和 对发达市场的依附性，使工业化战略难以贯彻。 （二）进口替代工业化战略指在限制一些产品进口的同时，发展这些 产品的国内生产，用国产品满足本国市场需求 ，逐步扩大本国的工业基础。是用国产品替代 进口品的工业化过程。 n进口替代工业化的意义较为显著，表现为：建 立工业基础的直接的经济成长效应；扩大就业 的经济增长效应和减少进口的外汇节约效应。 n但其缺陷也不言而喻，包括保护措施的负效应 、生产受国内市场规模制约、出口增长受阻等 。n（三）出口导向工业化战略n指通过建立面向国外市场为主的加工工业，增强本 国产品在国际市场的竞争能力，以出口带动整个国 民经济的繁荣，即以发展制成品出口带动工业化的 发展。属于中级外向战略。 n其对工业化的意义表现在：生产规模不受国内市场 约束而能获得规模经济优势；促进生产力发展的经 济成长优势；扩大就业和收入增加的经济增长优势 ；开辟外汇收入渠道的资金积累优势。 n但由于其开放的特征，世界经济中的不利因素通过 贸易传导会带来相应的市场、金融和政策等风险。三、贸易政策的国际协调n（一）贸易纷争与贸易政策国际协调 国际贸易要真正体现互惠互利，促进世 界经济的发展，就必须达成贸易政策的 国与国之间的协调。 （二）贸易政策国际协调的形式n1贸易条约和贸易协定 贸易条约和协定是指有关主权国家 为确定彼此间的贸易关系，规定各自的 权力和义务，协调各自对外的贸易政策 ，经过协商或谈判缔结的书面协议。这 是贸易政策国际协调的最初形式。贸易 条约和协定有许多不同的类型。（1）贸易条约 贸易条约是全面规定缔约国间经济和贸易 关系的书面协议。其内容广泛，涉及缔约国间 在经济和贸易关系方面的权利和义务。 （2）贸易协定和贸易议定书 贸易协定(Trade Agreement)是缔约方为 调整和发展相互间的贸易关系而签订的书面协 议。 贸易议定书(Trade Protocol)是就缔约国 发展贸易关系中具体项目达成的书面协议，贸 易议定书通常是作为贸易协定的补充。n（3）支付协定 (Payment Agreement) 指规定各缔约方之间在贸易和其它方面的 债权债务结算的书面协议。 n（4）国际商品协定 (International Commodity Agreement) 指商品的主要出口国（生产国）与消费国 （进口国）就该项商品的购销、价格等问题， 通过协商而达成的政府间的多边协定。经济条款是国际商品协定中最主要条款 。经济条款确立各成员国的权利和义务， 关系到各成员国的具体利益。经济条款一 般有4种规定办法。 1）建立缓冲存货(Buffer Stock)。 2）规定出口限额 3）签订多边合同 4）出口限额与缓冲存货相结合的规定 。2.双边协调与多边协调贸易政策的国际协调是指国与国之间的政策协 调。它表现为三个不同层次：1）双边（国与国之间）的协调；双边的贸易政策协调旨在协调贸易伙伴间的关 系2）集团性、区域性贸易政策的诸边协调;经济区域化、集团化与贸易政策协调，是贸易 政策在国与国之间协调的重要形式。3）致力于全球贸易体制的多边贸易政策协调 。3.全球贸易体制和贸易政策多边协调指从符合世界贸易总体利益的角度，协调和 约束各国的对外贸易政策，促进世界贸易的规范 化、有序化。 1947年以来的关税及贸易总协定(General Agreement on Tariff and Trade, GATT）引导的多 边贸易规则，是第一个全球性的多边贸易体系， 1995年它结束了历史使命，由世界贸易组织（ World Trade Organization, WTO）替而代之。四、对外贸易政策的演变强制性的 贸易保护主义自由贸易政策保护贸易政策欧洲资本原始积累时期 （1517世纪）产业革命后 （18世纪中叶）资本主义自由竞争时期 （19世纪）超保护贸易政策贸易自由化新贸易保护主义资本主义经济恢 复和自由发展（ 50-70年代）垄断代替自由竞争 （20世纪初）滞胀出现后 （70年代后）重商主义开始让位于自由贸易主义重商主义开始让位于自由贸易主义18 世纪60 年代到19 世纪60 年 代， 欧美先进的国家相继完成了工 业革命，产业资本占据了主导地位 。这些国家经济的发展突破了国家 的范围，出现了近代意义上的国际 分工和国际交换。代表商业资本的 重商主义开始让位于代表产业资本 的自由贸易主义。自由贸易自由贸易保护贸易政策的理论依据vv斯塔福德、孟克列钦的早期斯塔福德、孟克列钦的早期 重商主义重商主义vv托马斯托马斯 孟的晚期重商主义孟的晚期重商主义vv汉密尔顿的关税保护论汉密尔顿的关税保护论vv李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论vv凯恩斯主义的新重商主义凯恩斯主义的新重商主义保护贸易政策n含义：国家利用各种政策、法规，限制 商品和服务的进口，保护本国国内市场 免受外国商品的竞争，给予本国出口的 商品和服务以优惠或补贴，以鼓励出口 n美国与德国保护贸易政策的实践n保护贸易政策的理论依据n汉密尔顿的保护关税说n李斯特幼稚工业保护论李斯特李斯特 保护贸易保护贸易 理论理论汉密尔顿的保护关税说汉密尔顿的保护关税说n n汉密尔顿（汉密尔顿（Hamilton,1757-1804)Hamilton,1757-1804)，美国开国，美国开国 元勋、首任财长元勋、首任财长n n17911791向国会递交向国会递交关于制造业的报告关于制造业的报告（ Report on ManufactureReport on Manufacture），强调制造业的重），强调制造业的重 要性，极力主张对其实行保护关税要性，极力主张对其实行保护关税n n美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞争，美国工业起步晚，无法同英、法、荷竞争， 必须用关税保护将美国新建立起来的工业保必须用关税保护将美国新建立起来的工业保 护起来护起来李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论pp李斯特（李斯特（List,1789-1846),List,1789-1846),德国著名经济学家德国著名经济学家pp名句（名句（1 1）：生产力比财富本身不晓得要重要多）：生产力比财富本身不晓得要重要多 少倍少倍pp名句（名句（2 2）：风力会把种子从这个地方带到那个）：风力会把种子从这个地方带到那个 地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力地方，荒野会变成稠密的森林，但要静等风力 来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个来培养森林，就会要等上几个世纪来完成这个 转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几转变，这岂不是太蠢啦！如果主动栽培，在几 十年内就会达到目的十年内就会达到目的n n1.1.反对世界主义，主张因地制宜的国家反对世界主义，主张因地制宜的国家 经济学经济学n n2.2.李斯特的观点基础李斯特的观点基础生产力论生产力论n n3.3.建立保护关税制度是必要的建立保护关税制度是必要的n n4.4.关于幼稚（新生）产业的划分标准（关于幼稚（新生）产业的划分标准（ 穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准 ） 李斯特的幼稚产业保护论李斯特的幼稚产业保护论n n1.1.反对世界主义，主张因地制宜的国家反对世界主义，主张因地制宜的国家 经济学经济学n n2.2.李斯特的观点基础李斯特的观点基础生产力论生产力论n n3.3.建立保护关税制度是必要的建立保护关税制度是必要的n n4.4.关于幼稚（新生）产业的划分标准（关于幼稚（新生）产业的划分标准（ 穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯普标准穆勒标准、巴斯塔布尔标准、肯