第六章第六章 法律规范解释逻辑（下）法律规范解释逻辑（下）第一节第一节 概述概述第二节第二节 概念间的关系概念间的关系第三节第三节 明确概念的方法明确概念的方法v一、概念及其表达式v二、概念的内涵与外延v三、概念的种类第一节第一节 概述概述一、概念及其表达式西红柿（tomato），原 产南美洲。16世纪作为 观赏植物传入欧洲，18 世纪始做食品食用。明 朝传入中国。Q: 西红柿属于蔬菜还是水果？美国司法史上的西红柿案（1895年）美国司法史上的西红柿案v1895年，美国商人从西印度群岛运来一批西红柿。按照 美国当时的法律，输入水果是免交进口税的，而进口蔬菜 则必须交10%的关税。v纽约港的关税官认定西红柿是蔬菜。理由是：它要进厨房 ，经过烹制，成为人们餐桌上的佳肴。v商人则认为是水果，据理力争：西红柿有丰富的果汁，这 是一般蔬菜所不具备的；它又可以生食，同一般的蔬菜也 不一样；形状与色泽也读应当属于水果范畴。v双方为此争执不下，最后只好把它作为被告，送进美国高 等法院，接受审判。v经过审理，法院一致判决：“正像黄瓜、大豆和豌豆一样 ，西红柿是一种蔓生的果实。人们通常的谈论中总是把它 和种植在菜园中的马铃薯、胡萝卜等一样作为饭菜用；无 论是生吃还是熟食，它总是同饭后才食用的水果不一样” 。参见中国食品1984（6）返回蔬 菜水 果1.概念的含义v概念（concept），就是通过反映对象的 特有属性或本质属性来指称对象的思维形 式。v对象（object）：各种有形物和无形物， 即各种物质现象和意识现象v属性（attribute）：对象所具有的各种性质和关 系一般属性（common attribute）：一对象与他 对象共同具有的属性，“非本质属性”特有属性（distinctive attribute）：一对象区 别于他对象的根本特征，“本质属性”概念反映对象的本质属性v例1：v“黑、白、红、蓝”是“笔”的一般属性v“用来书写或画画的工具”是“笔”的特有属性v例2：v身高、体重、血液循环、心跳、呼吸是“人”的一 般属性v“能够制造和使用劳动工具的动物”是“人”的本质 属性返回2.概念的表达式：语词与词项v联系：语词是概念的表达式，概念是语词的思想内容，二 者紧密联系不可分割v区别：概念和语词之间并不是一一对应的v（1）任何概念都必须通过语词来表达，但不是所有的语 词都表达概念，实词表达概念，虚词不表达概念，但连词 （或，如果那么，并且，而且，只有才，等）例 外；v（2）同一概念可以用不同的语词来表达：语形不同语义 相同去世、逝世、丧命、完蛋v（3）一个语词在不同的语境中，可以用来表达多个不同 的概念：语形相同语义不同刑事拘留、行政拘留3. 法律概念v3.1 法律概念与法学概念v法律概念（legal concept）：法律规范中 出现的、用以指称那些属于法律规范调整 的事件或行为的概念，亦称“法律专门术语” 。v法学概念（concepts of the science of law）：法学研究中所涉及到的法学专门术 语。v法律的概念（the concept of law）：“法 律是什么”的问题。 3.2 法律概念的特征 （1）法律概念是客观性与规定性的统一 例如： “饲养的动物造成他人损害的，动物 饲养人或者管理人应当承担民事责任；由 于受害人的过错造成损害的，动物饲养人 或者管理人不承担民事责任；由于第三人 的过错造成损害的，第三人应当承担民事 责任。”民法通则第127条 （2）法律概念是确定性与不确定性的统一 例如：情节恶劣、重大误解、数额巨大、善 良风俗（1）尽量避免概念使用中产生的误解 （2）严格司法用语v如：v甲还欠款5000元,特此证明还欠或已还欠款甲乙双方都认同房屋价值5万元,归甲方 使用。乙方有使用权。3.3司法工作中法律概念的使用要准确二、概念的内涵与外延v概念的内涵（connotation ）：“所谓”，是指所 反映思维对象的特有属性或本质属性；法学上通 称为“构成要件”v概念的外延（extension）：“所指”，是指具有 概念所反映的本质属性或特有属性的那些对象； 法学上通称为“适用范围” 质的规定性：“是什么”量的规定性：“哪些是”例如： “法律”这个概念的内涵是“经国家制定或认可的、 体现统治阶级意志的、由国家强制力保证实施的行为规范 ”，其外延是“一切成文法和不成文法”。 1.概念的内涵及其类型v1.1 概念的内涵及其表达式v概念的“所谓”，是指所反映思维对象的 特有属性或本质属性、根本特征v 概念内涵的表达式：A=T+B v A：任一概念v T：“A”的特有属性，即内涵方面的构成 性质（组）v B：“A”的共有属性，即A隶属于的那类 对象（A的属概念）v商业秘密（A）=指不为公众所知悉（T1）、能为 权利人带来经济利益（T2），具有实用性（T3） 并经权利人采取保密措施的（T4）+ 技术信息和 经营信息（B）。（参见1997年刑法219条 第3款）v本条例所称医疗事故（A） ，是指医疗机构及其 医务人员（T1）在医疗活动中，违反医疗卫生管 理法律、行政法规、部门规章和诊疗护理规范、 常规（T2），过失（T3）造成患者人身损害的（ T4）事故（B）。（医疗事故处理条例第2条 ） 1.2 概念内涵的分类v1.2.1 以概念内涵的确立方式为标准： （1）认识性内涵v通过对象间的比较而确立的内涵，它是人 们认识的成果，其构成性质是对象本身客 观地区别于其他对象的性质。 （2）规定性内涵 v人们根据实践需要，通过人为规定方式加 以确立的内涵。其构成性质带有一定的“主 观性”。 认识性内涵v笔（A）=用来书写或画画的（T）+工具（ B）。v水果（A） = 可食用的（T1）多汁液的（ T2）植物的（T3）+ 果实或种子（B）。v鸟（A） =具有角质的喙、无牙齿（T1）、 体外被覆羽毛（T2）、前肢为两翼（T3） 、能飞翔（T4）的脊椎动物（B）。规定性内涵v商业秘密（A）=指不为公众所知悉（T1）、能为 权利人带来经济利益（T2），具有实用性（T3） 并经权利人采取保密措施的（T4）+ 技术信息和 经营信息（B）。（参见1997年刑法219条 第3款）v 贪污罪（A）=是指国家工作人员和受国家机关 、国有公司、企业、事业单位、人民团体委托管 理、经营国有财产的人员（T1） ，利用职务上的 便利（T2） ，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段 （T3）非法占有公共财物的（T4） +行为（B） 。（参见1997年刑法第382条）1.2.2 以概念表达式的逻辑结构为标准v（1）合取式内涵：并且型（交集型）内涵vT= T1T2TnvA= (T1T2Tn)+Bv例如：前述商业秘密、鸟的内涵v（2）析取式内涵：或者型（并集型）内涵vT= T1T2TnvA= （T1T2Tn） +Bv例如：前述笔、贪污罪的内涵2.概念的外延与归类活动v2.1 概念的外延v概念的“所指” ，指具有概念内涵方面构成 性质的那些对象，也即概念指称的具体对 象， v 概念的适用范围 v例如：v“笔”的外延就是各种各样的笔，如粉笔、 圆珠笔、钢笔、毛笔、画笔2.2归类活动与概念外延边缘的模糊性 v2.2.1归类与司法归类v（1）归类（subsumption）：确定某个或某类具体对象 属于或不属于某个概念外延的思维活动。归类的关键在于 某个或某类具体对象是否具有该概念的内涵。v例如：将“电笔”排除在“笔”的外延之外，将“眉笔”归属于“笔 ”的外延之中v（2）司法归类（judicial subsumption）：归类活动在 司法中的运用。将确认的案件事实归属于某一特定的法律 规范构成要件，实则确定某一事件或行为是否属于某个法 律概念的外延范围。在法学方法论中通称为“归摄”或“涵 摄”。v例如：西红柿是蔬菜还是水果？v对“某甲的行为致某乙死亡”进行司法归类：它可能属于意 外事故（如车祸），可能属于犯罪行为（如，故意杀人罪 、过失致人死亡罪、故意伤害罪、过失伤害罪）这些法律 概念的外延，也可能属于合法行为（如正当防卫、执法人 员行刑）的外延。2.2.2 概念外延边缘的模糊性 v概念外延边缘的模糊性是指客观对象中存在难以 界定的是否属于某个概念外延的两可情形的对象 。 归类活动的复杂性与困难性司法实践中的所谓疑 难案件，“疑”在它是 处于法律概念外延边 缘的案件，“难”于对 其进行准确的司法归 类。 例如：“甲拾得遗忘物，数 额较大，拒不返还”，可能 归属于“不当得利”（民法 通则第92条），也可能归 属于“侵占罪”（刑法第 270条第2款）ab模糊、难 于界定的 对象如：秃头、肤色较 黑、司法中情节严 重、情节特别严重 、酌情处理三、概念的种类v根据外延对象的多少：普遍/单独/空概念v根据是否具有某种属性：正/负概念v根据指称对象是否为集合体：集合/非集合 概念v根据指称对象是否为独立存在的实体：实 体/属性概念1.根据概念外延数量的多少v（1）普遍概念（universal concept）:就 是其外延有两个或两个以上乃至无穷多个对 象的概念。普遍概念的外延对象可能是可数 的，也可能是不可数的。普通名词表达普遍 概念。v例如：河流、学生、法律、学校、美丽、人 v（2）单独概念（single concept）：外延 唯一 v（3）空概念（empty concept）：外延为 零 单独概念v单独概念就是其外延只有一个独一无二的 特定对象的概念，专名和摹状词表达单独 概念。v（1）专名：即专有名称，如：昆明市、昆 明理工大学、毛泽东、五四运动v（2）摹状词：描述特定对象的短语，如： 工具论的作者、中国面积最大的省份 、这本书 空概念v空概念，也称虚概念（false concept）， 指现实世界中外延无所指的概念，也即现 实世界中外延没有任何对象的概念。v例如：孙悟空、永动机、上帝、大于5小于 2的正整数 2.根据概念内涵中是否具有某种属性 v（1）正概念（positive concept）：也称肯定概念，是 指具有某种性质的概念。v（2）负概念（negative concept）：也称否定概念，是 指不具有某种性质的概念。v正概念与负概念总是成对出现，如：成年人未成年人 、有罪的无罪的、合法收入不合法收入v负概念由正概念加上否定词形成，负概念=（否定词+ 正概念）v如：“男人”与“非男人”是一对正负概念，而“男人”与“女人” 都是正概念v负概念外延的大小取决于其论域的大小，论域是正负概 念共同针对的那个特定范围，即“议论的范围”，如“机动车 辆”与“非机动车辆”的论域是“车辆”，“男学生”与“非男学生” 的论域是“学生（人）” 3.根据外延对象是否为集合体 v3.1 集合概念与非集合概念 非集合概念：反映类的概念 ，外延指称的对象不是集合 体，而是各个个体或个体具 有的某种性质人群 书籍 南海诸岛 森林 审判委员会 人 书 岛屿 树木 审判委员会委员 集合概念（collective concept）：反映集合 体的概念，外延指称的 对象都是集合体3.2 区分集合体与类集合体的属性,构成该集合体的 个体不具有；各个个体具有的 性质，也不必为它们聚合而成 的群体所具有 集合体（collective）：由 许多个体集合而成的群体， 集合体与个体之间是整体与 部分的关系 类（class）：具有 相同属性对象的汇 集，类与分子是一 般与个别的关系集合概念不能用于组成这一 整体的个体对象 类所具有的属性， 分子必然具有非集合概念/普遍概念能适用 于组成这个类的每一个分子 集合概念与非集合概念/普遍概念 v陪审团是个集合概念，由数名陪审员组成，但某 一个陪审员不具有陪审团的整体职能和权限；我 们只能说某人是陪审团的一员，不能说他是陪审 团。v陪审员是个