马克思主义基本原理概论 （下） 第四章 资本主义的形成及其本质第 一 讲 资本主义生产关系的产生和资本主义生产方式的形成主讲人 王在全 北京大学理科5号楼31262757262Wangzaiquan263.netwangzaiquanpku.edu.cn 马克思运用唯物史观剖析了资本主义社会 ，不久发现了剩余价值产生的秘密，揭示了资 本主义社会被社会主义社会所代替的历史必然 性，而且揭示了商品经济发展和社会化生产的 一般规律。 本章着重阐明马克思主义关于资本主义经济 制度和政治制度形成及其本质的理论，全章紧 紧围绕揭示资本主义经济制度和政治制度的本 质特征而展开。本章共分三节：第一节 资本主义的形成及以私有制为基础 的商品经济的矛盾，着重阐明马克思的 劳动价值论； 第二节 资本主义经济制度的本质，着重阐 明马克思的剩余价值理论； 第三节 资本主义的政治制度和意识形态 ，着重阐明马克思主义关于资本主义上 层建筑，即政治法律制度和意识形态理 论；第一节 资本主义的形成及以私 有制为基础的商品经济的矛盾资本主义是建立在商品经济充分发 展的基础上的，关于商品经济运动规律 的理论也就在逻辑上成为认识资本主义 生产方式的内在矛盾及其运动规律的前 提。本节着重阐明马克思的劳动价值论 ，揭示商品经济的本质及其运动规律。 一、资本主义生产关系的产生和资本主 义生产方式的形成 二、以私有制为基础的商品经济的基本 矛盾 三、马克思劳动价值论的意义一、资本主义生产关系的产生 和资本主义生产方式的形成 （一）资本主义生产关系的产生 （二）资本原始积累 （三）资本主义生产方式的形成 观看视频或电影视频资料 非洲的奴隶贸易 英国资本主义的起源 资本主义生产方式的形成有其历史必然性 。但是正如马克思所说:“资本来到世间，从头到 脚，每个毛孔都滴着血和肮脏的东西。”借助电 影视频资料，再现那场从15世纪末开始持续到19 世纪上半叶，历时300余年的圈地运动。随着15 17世纪的新航路的开辟和“新大陆”的发现，非 洲奴隶贸易给西欧资本主义带来巨额财富，成为 资本原始积累的一个重要来源。（一）资本主义生产关系的产 生资本主义萌芽于14世纪末15世纪初在地中海沿岸的一些城市出现，其途径有两个：一是从小商品经济分化出来二是从商人和高利贷者转化而成 1、小商品经济的分化 商品经济是资本主义生产关系形成的基础最初的资本主义生产关系是在简单商品生产 者分化的基础上产生的。由于商品生产者的主客 观条件不同，因而生产同种商品耗费的劳动时间 也不相同。在价值规律的作用下，必然会导致商 品生产者两极分化，从而使一部分富裕起来的生 产者成为脱离劳动，专门使用雇工劳动的经营管 理者，而另一部分生产者则因亏损破产而与其他 帮工学徒一起沦为雇佣工人。手工作坊中的师徒 关系逐渐转变为雇佣关系，成为资本主义生产关 系的萌芽形式之一。“中世纪行会力图用强制的办法防止手工业师傅变成资本家,限定每个师傅可以雇佣的劳动者的人数不得超过一个极小的最高 额。货币或商品所有者，只有当他在生产上的预付最低额大大超 过了中世纪最高限额时,才真正成为资本家。 马克思这种突破带来的变化是：行东本人不再是主要劳动力了或者不再劳动了行东的收入不再具有手工劳动收入的性质帮工学徒和行东之间的关系发生了变化他们之间出现了矛盾和利益的对立 在西欧，从行会手工业分化出资本主义性质的工场手工业行会分化和行业领导权转移富裕行东对行会限制突破永久性帮工的出现首先是对人数和规模限制的突破 其次，是兼营限制的突破 “就生产方式本身来说,例如初期工场手工业,除了同一资本同时雇佣 的工人较多以外,和行会手工业几乎没有什么区别。行会师傅的作坊 只是扩大了而已” 马克思 “较多的工人在同一时间、同一空间（或 者说同一劳动场所），为了生产同种商 品，在同一资本家的指挥下工作，这在 历史上和逻辑上都是资本主义生产的起 点。” -马克思：协作，马克思恩格 斯全集第23卷，人民出版社1972年版 ，第358页。从手工作坊发展到大型的手工工 场具有了资本主义性质？因为行东这时成为了经营者、监 督者，他的收入主要来自雇工经 营所获取的利润收入。在工场内部分工条件下， 每一个雇工都成为局部工人，共 同生产商品，生产资料由老板掌 握，即雇工成为资本的附属物。 雇工劳动的性质发生了变化。 2、商人和高利贷者的转化 商业资本对资本主义生产关系产生起了 重要作用 商业资本不仅促进了自然经济的瓦解， 加速了小生产者的分化，而且通过直接剥削 和控制家庭手工业者，成为工业资产阶级形 成的另一条重要途径。（商人或者高利贷者 ）西欧封建社会的农村中，农业和农村家庭手工业是结合在一 起的。起初，主要是自给自足；集市贸易发展起来后，农村家庭 手工业的市场导向日趋明显。需要原材料和市场，于是出现了包 买商。包买商不仅仅控制农村家庭手工业，慢慢也浸润到城市的家庭 手工业。最初控制方式：包买原料和收购产品，计件计酬。“当他雇用小织造业者来为自己服务时，他就打破了生产者只能 出售自己制成的产品而不能出售别的东西这样一种对生产的传统 限制。商业资本家购买了暂时还占有生产工具但已经不再有原料 的劳动力。这样，他就保障了织工的经常就业，这样，他也就能 够压低织工的工资，使他们完成的劳动时间的一部分得不到报酬 。因此，包买商就成了超过他原来的商业利润以上的剩余价值的 占有者。 ”用来购买生产工具和贷款。分散型手工工场的资本主义性质:包买商已经不是普通的商人 ，变成了分散型手工工场的投资 者、组织经营者。收入不仅仅商 业利润，也有了工业利润。替包买商干活的农村和城市 的家庭手工业者，日益失去其自 主性和独立地位后，成为变相领 取计件工资的雇工。在分散型手工工场中实行计 件工资是资本主义剥削方式，并 且这种制度延长了劳动长度。3、富农经济是农业资本主义生 产关系的萌芽 随着商品经济的发展，封建地租形式由实物地租向货币地租 的转化，资本主义生产关系也已经在农业中出现了。随着实物地 租逐步变为货币地租，地主和农民之间的人身隶属关系逐渐变成 单纯的契约关系；同时，由于农民已经被卷入了商品生产与商品 交换，加速了分化过程：一方面，少数富裕农民购买土地，不断 扩大生产规模，成为农村中的富农；另一方面，贫困农民失去土 地后被迫出卖劳动力。富农经济表明农业中出现了资本主义生产 关系的萌芽。 资本主义生产关系还产生在矿业、航海业、建筑业等等 资本主义生产方式一开始就有两个特征： 第一、它生产的产品是商品。使它和其他生产 方式相区别的，不在于生产商品，而在于成为 商品是它的产品的占统治地位的、决定的性质 。 第二、剩余价值的生产是生产的直接目的和决 定动机。 -马克思：分配关系和生产关系，马 克思恩格斯全集第25卷，人民出版社1974年 版，第993-996页。（二）资本原始积累 资本主义生产关系产生之后，其成长 是一个缓慢的过程。“这种方法的蜗牛爬 行的进度，无论如何也不能适应15世纪 末各种大发现所造成的新的世界市场的 贸易需要。” 马克思恩格斯全集第44 卷，人民出版社2001年版，第860页。 1、资本主义经济发展的条件 （1）大量有人身自由但失去生产资料的劳 动者； （2）在少数人手中积累起进行资本主义生 产所需要的大量货币财富。 拥有资本的资本家 一无所有的雇佣工人 新兴的资产阶级便开始进行资本的原始 积累，利用暴力手段为资本主义的迅速 发展创造条件。 “人们在解释这种原始积累的起源的时候，就象在谈过去的奇闻逸事。 在很久很久以前有两种人，一种是勤劳的，聪明的，而且首先是节俭 的中坚人物，另一种是懒惰的，耗尽了自己的一切，甚至耗费过了头 的无赖汉。于是出现了这样的局面：第一种人积累财富，而第二 种人最后除了自己的皮以外没有可出卖的东西。大多数人的贫穷和少 数人的富有就是从这种原罪开始的；前者无论怎样劳动，除了自己本 身以外仍然没有可出卖的东西，而后者虽然早就不再劳动，但他们的 财富却不断增加。大家知道，在真正的历史上，征服、奴役、劫掠、杀戮，总之， 暴力起着巨大的作用。但是在温和的政治经济学中，从来就是田园诗 占统治地位。事实上，原始积累的方法决不是田园诗式的东西。“马克思2.资本原始积累及其本质 资本原始积累就是生产者与生产资料相分 离，货币资本迅速集中于少数人手中的历史过 程。 资本原始积累的本质是以暴力强迫生产者 与生产资料分离的历史过程。这个过程所以是 “原始”的，是因为它形成资本以及资本主义生 产方式的“前史”。 原始积累不是资本主义生产方式的结果，而是它的起点。 在西欧，资本原始积累开始于15世纪后 30年，经过16世纪的高潮，一直持续到 19世纪才告结束。 羊吃人 奴隶贸易地理大发现达达 伽伽马马马马哥伦布地理大发现的后果1.引起了世界性的商业革命世界市场扩大;世界范围内商品大交流;世界贸易中心转移.2.引起了价格革命16世纪欧洲殖民主义者从殖民地掠夺大量金银，使欧洲市场货币流通量急剧增加，从而引起了商品价格急剧上涨。3. 引起了西欧殖民者的殖民扩张 为进行资本原始积累，以暴力手段大规模对外殖民扩张，开始了殖民活动。地理大发现的影响1. 打破了世界各地区的相互隔绝状态，加强了世界各地区的交往 和联系，启动了世界整体化的历史进程。2. 促进了国际贸易的发展，加强了世界各大洲的经济联系，使世 界市场开始形成。3. 开始了殖民掠夺和殖民制度的建立，开始了划分势力范围和争 夺世界霸权的角逐。4. 加速了西欧的资本原始积累，促进了西欧封建制的解体和资本 主义的成长。5. 加速了人类由传统的农耕文明向近代工业文明的过渡进程， 标 志着人类社会走向现代化世界的最早起步。6.开阔了人类的视野 ，促进了人们对世界的了解3、资本原始积累方式 资本原始积累的方式主要有：（1）用暴 力剥夺农民的土地，这是资本原始积累 的基础；托马斯莫尔在乌托邦的书中写道：“ 绵羊本来是很驯服的，所欲无多，现在它们却变得很 贪婪和凶狠，甚至要把人吃掉，它们要踏平我们的田 野、住宅和城市”。 15世纪末叶至19世纪中叶西欧新兴资产阶级和新 封贵族使用暴力剥夺农民土地的过程。这种情况在英 、德、 法、荷、丹等国都曾先后出现过，而以英国的 圈地运动 最为典型。 所谓圈地,即用篱笆、栅栏、壕 沟把强占的农民份地以及公有地圈占起来,变成私有的 大牧场、大农场。大批丧失土地和家园的农民成为一 无所有的雇佣劳动者。圈地运动为英国的资本主义的发展提供了有利的条件。地主贵族用暴力圈地养羊，牟取巨额利润，变成资产阶级化的新 贵族阶级；大批农民被赶出家园，成为除了自己的劳动力之外一 无所有的劳动者。 （2）新兴资产阶级采用暴力手段，在海外 劫掠殖民地，进行奴隶贸易、贩卖鸦片等， 加速货币财富的积累； 新航路的开辟拉开了 西欧殖民扩张的序幕 ，先是葡萄牙、西班 牙（15世纪16世纪 ） ，继而是荷兰（ 17世纪）英国（18世 纪），其后是法国、 德国等等。英国经济学家：“大洋洲 有我们的牧羊场，阿根 廷和北美西部草原上有 我们的牛群，秘鲁送来 它的白银，南非和澳大 利亚的黄金流向伦敦。 印度和中国人为我们种 茶，而且我们的咖啡、 白糖和香料种植园遍布 东印度群岛。”恩格斯：“黄金是白人刚踏上一个新发现的海岸时所要的第一件东西 。”据官方缩小了的数字， 15211600年，从美洲 运到欧洲的白银有1800吨，黄金200吨。16世纪一百 年中，欧洲的自银增加了206，黄金增加了107。 西方殖民者在300多年时间里，仅从中南美洲 抢走的黄金250万公斤，白银1亿