第六章 寡头市场与博弈第第一一节节 寡头垄断市场寡头垄断市场概述概述一、寡头垄断市场的特征一、寡头垄断市场的特征（一）（一）寡头市场的定义寡头市场，也叫寡头垄断市场，是指少数 几个厂商控制整个市场的产品的生产和销 售的这样一种市场结构。与完全竞争、完全垄断、垄断竞争市与完全竞争、完全垄断、垄断竞争市 场上厂商的一个重要差别是寡头厂商之场上厂商的一个重要差别是寡头厂商之 间行为相互不独立。间行为相互不独立。（二）寡头垄断市场的特征（二）寡头垄断市场的特征二、寡头垄断市场的优缺点（一）寡头市场上少数几家企业竞争的好（一）寡头市场上少数几家企业竞争的好 处：处：1 1、由几家企业提供绝大多数的产量，企、由几家企业提供绝大多数的产量，企 业的生产规模一般较大，可以获得规模业的生产规模一般较大，可以获得规模 经济的好处。经济的好处。2 2、大型企业有决心和能力承担技术、大型企业有决心和能力承担技术 革新的研究和开发（革新的研究和开发（R&DR&D），客观上），客观上 对于促进社会的科学技术进步有一对于促进社会的科学技术进步有一 定的作用。定的作用。3 3、大型企业具有抵御风险的能力。、大型企业具有抵御风险的能力。4 4、大型企业必然要求具有可以对庞、大型企业必然要求具有可以对庞 大而且复杂的生产过程进行管理的大而且复杂的生产过程进行管理的 技术和经验。技术和经验。（二）寡头市场的缺陷（二）寡头市场的缺陷寡头市场的缺陷常被认为是竞争力的力寡头市场的缺陷常被认为是竞争力的力 度不够，企业之间的依赖程度比较大。度不够，企业之间的依赖程度比较大。第二节第二节 寡头垄断市场的寡头垄断市场的 基本模型基本模型一、产量竞争的古诺模型古诺模型是早期的寡头模型，是由法国 经济学家古诺于1838年提出来的。古诺 模型是一个只有两家厂商的简单模型， 也被称为“双头模型”。1、两个厂商销售相同的产品。 2、产品的边际成本为0。 3、市场需求曲线对两个厂商已知的，并且 是线性的。 4、每个厂商都认为不论它生产的产量水平 如何，其对手都将保持其产量不变。（一）古诺模型的假定条件OPQQ1Q2Q P1P2PFGHD = f ( P )古诺模型（二）模型的推导在第一轮，厂商A先进入市场，将产量定为市场 总容量的一半，即OQ1。然后厂商B进入市 场，生产面临市场容量的一半，即Q1Q2。此时 ，价格由P1下降到P2。在第二轮，A厂商知道B厂商在本轮中给它 的市场容量为 ，为了实现利润最大 化，A厂商将产量定为自己所面临市场容 量的一半，即产量为 。然后，B厂 商进入市场，A厂商在本轮中留给B的市 场容量为 ，于是，B生产自己面 临市场容量的一半，即 。（三）结论A厂商的均衡产量为：O Q（2181 321 ) = O Q31B厂商的均衡产量为：OQ（41 161 641+ ) = O Q31行业的均衡产量为：O Q31+ O Q31=O Q32以上双头古诺模型的结论可以推广。 令寡头厂商的数量为m，则可以得到一 般的结论如下 ：每个寡头厂商的均衡产量 = 市场总容量m+11行业的均衡总产量 = 市场总容量m+1m二、斯威齐模型斯威齐模型也称弯折的需求曲线模型。该模型的基本假设条件该模型的基本假设条件如果一个寡头厂商提高价格，行业中的其它 寡头厂商都不会跟着改变自己的价格，因而 提价的寡头厂商的销售量的减少是很多的； 如果一个寡头厂商降低价格，行业中的其它 寡头厂商会将价格下降到相同的水平，以避 免销售份额的减少，因而该寡头厂商的销售 量的增加是很有限的。弯折的需求曲线模型弯折的需求曲线模型DMRD0QP折点FGSMC1SMC2SMC3PQBDddMRd三、价格竞争的伯特兰模型三、价格竞争的伯特兰模型（一）假定条件市场上只有两家厂商，生产相同产品。 市场的需求曲线为：P=a-Q，其中a为常 数，Q是两厂商的总产量，即Q=q1+q2 。边际成本MC1=MC2=c。（二）（二）模型推导模型推导由于产品是同质的，消费者将只会从价格最低的厂商那里购买。因此，两个厂商出不同的价 ，价格较低的厂商将供应整个市场，而价格较 高的厂商将什么也卖不出去。因此，两个厂商 的定价相同，即 。此时，两个厂 商各供应市场的一半，即 。 价格竞争的结果是两企业的价格等于边际成本， 双寡头市场达到了完全竞争市场的结果，被称为 “伯特兰悖论”。博弈论，博弈论， ，就是用 ，就是用数学方法研究决策相互影响的理性人是如何 数学方法研究决策相互影响的理性人是如何 进行决策以获取最大收益的。进行决策以获取最大收益的。第三节第三节 寡头厂商之间的博弈寡头厂商之间的博弈一、博弈论的基本要素一、博弈论的基本要素（一）参与者：（一）参与者：即有哪些人参与博弈。即有哪些人参与博弈。 （二）行动或策略：（二）行动或策略：什么人在什么时候行动，什么人在什么时候行动， 当他行动时，具有什么信息。当他行动时，具有什么信息。 （三）支付：（三）支付：每个参与者得到各自的报酬。每个参与者得到各自的报酬。 例例1 1：接头博弈：接头博弈参与者参与者：两个人，马大哈和太马虎。 策略策略：两个人分处两地，不能相互沟通。 两人被告知到某城见面，但都忘了接头 地点。现在各自作出决定去哪儿见面， 假设有两地可供选择，但只能做一次决 定和去一个地方。 支付支付：如果两个人相遇则共进午餐，每人 得到的效用为100，否则只好怏怏而归。 10 106 128 812 6合作不合作甲乙合作不合作例例2 2：支付矩阵：支付矩阵假定寡头市场上有甲、乙两个厂商（即两个参与者假定寡头市场上有甲、乙两个厂商（即两个参与者 ），每个厂商都有两个可选择的策略：合作与不合），每个厂商都有两个可选择的策略：合作与不合 作。支付矩阵如下：作。支付矩阵如下：二、博弈均衡的二、博弈均衡的 基本概念基本概念u 博弈均衡是指博弈中的所有参与者都不想 改变自己的策略的这样一种相对静 止状态。10 106 128 812 6合作不合作甲乙合作不合作在此，用支付矩阵来说明占优策略均衡的概念。 甲的占优策略是：不合作 乙的占优策略是：不合作（一）占优策略均衡（一）占优策略均衡1 1、占优策略占优策略：无论其他参与者采取什么 策略，某参与者的唯一的最优策略就是他的 占优策略。2 2、占优策略均衡占优策略均衡： 由博弈中的所有参与 者的占优策略组合所构成的均衡就是占优策 略均衡。10 106 128 812 6合作不合作甲乙合作不合作3 3、寻找占优策略均衡寻找占优策略均衡 划横线的方法 占优策略均衡（不合作，不合作）7 106 8 3 58 9NS甲乙UD 纳什均衡定义定义：在一个纳什均衡里，任何一个参与者都不 会改变自己的策略，如果其他参与者不改变策略如果其他参与者不改变策略 。（二）（二）纳什均衡纳什均衡（U，N）（D，S）l占优策略均衡一定是纳什均衡？l纳什均衡不一定就是占优策略均衡？推荐书目推荐书目 张维迎：博弈论与信息经济学（第二 版），三联出版社，前三章。三、寡头厂商的共谋及其特征三、寡头厂商的共谋及其特征寡头市场上共谋现象普遍存在；寡头厂商之间的共谋是很脆弱的。为什么合作的协议经常会被破坏？ 这种合作不稳定的现象是否应该避免？问题问题甲、乙两个被怀疑为合谋偷窃的嫌疑犯被 警方捉获，但警方对他们偷窃的证据并不 充分。他们每一个人都被单独囚禁，并单 独进行审讯，即双方无法互通信息双方无法互通信息。量刑原则：一方坦白，另一方不坦白，坦 白者判刑1年，不坦白者7年；都坦白，则 各判5年；都不坦白，各判刑2年。（一）囚徒困境模型1 1、假定条件、假定条件-5 -5-7 -1-1 -7-2 -2坦白不坦白甲乙囚徒困境囚徒困境坦白不坦白2 2、支付矩阵、支付矩阵3 3、博弈结果、博弈结果n囚徒困境博弈有一个占优策略均衡 （坦白，坦白）囚徒困境的占优策略均衡反映了一个矛盾： 个人理性和团体理性的冲突。10 106 128 812 6合作不合作甲乙合作不合作(二)囚徒困境模型的扩展应用：寡头厂商合作的不稳定性在合作策略下，另一方偷偷不合作，则不合作者 会获得更大的收益。（1210）结论结论：从每个厂商的个人理性出发所达到的占 优策略均衡（不合作，不合作）的结果 （8，8），要差于他们团体共谋即策略 组合（合作，合作）的结果（10，10）（三）重复博弈：走出囚徒困境1 1、静态博弈、静态博弈 动态博弈动态博弈 重复博弈重复博弈u静态博弈是一次性博弈，每个参与者都是同 时做出自己的一次性的策略选择的。u动态博弈是一种反复进行的博弈。u重复博弈是一个结构相同的博弈重复多次。2 2、 “ “以牙还牙以牙还牙”策略策略所有成员一开始是合作的。对于每一个成员来说， 只要其他成员是合作的，则他就把合作继续下去。 但只要有一个成员一旦背弃合作协议采取不合作的 策略，其他成员就都采取不合作策略，并将这种不 合作的策略在重复博弈中进行下去，以示报复和惩 罚。3 3、结论、结论在无限期重复博弈中，每一个参与者为了 避免“以牙还牙”策略给自己带来的长期损 失，就都会放弃首先采取不合作策略的做 法，厂商之间的合作解就可以维持，也就 走出了类似的“囚徒困境”。寡头垄断市场上，寡头厂商之间的行为是相 互影响的，基本竞争模型有关于产量竞争的 古诺模型、价格竞争的波特兰模型，以及弯 折需求曲线的斯威齐模型。关于厂商之间的 共谋，引入了博弈论基本知识进行了分析， 需要掌握博弈均衡、囚徒困境等内容。本章小结本章小结