市场结构与企业创新活动的关系张越（经济研究所）2006.10.30是竞争产业还是垄断产业有更强的创新激励 ？l 在西方产业组织理论中,市场结构与创新的关系 可以说是西方学者花费精力最多的研究领域之一 。l 竞争市场比垄断市场能够更好地促进创新吗? 垄 断企业比竞争企业更愿意和更能够生产新的创新 产品吗?l在创新问题上,西方产业组织理论存在着两种有影响但 却相抵触的观点:l 以阿罗为代表的观点认为,竞争行业比垄断行业更具 有创新激励;l 以德姆赛茨为代表的观点认为,垄断并没有抑制创新 ,而会促进创新。l 我们现在运用经济学的方法分析完全竞争和完全垄 断这两种市场结构中的企业的创新收益（由此可以推 断出这两种市场上企业的创新动力的强弱），然后再 研究寡头垄断市场中企业技术创新行为的特点。 竞争性和垄断性市场的创新收益比较一种经济学的分析 前提假定：一个产业，其产业需求曲线为D,该产业内单位产品成本不变，创新 前单位产品成本曲线与边际成本曲线重合为C1,创新后单位产品成本曲线与边 际成本曲线下降为C2,MR为完全垄断企业的边际收益曲线。此外，假定创新 前后的总产量不变。下面分析完全竞争和完全垄断条件下发明和创新前后利 润的变化情况。推导：见苏东水主编产业经济学2000年 版，P160-P161l结论：在成本和需求等初始条件相同时，完全竞 争产业的创新预期收益高于完全垄断产业的创新 预期收益。换言之，完全竞争企业比完全垄断企 业有更强的创新动力。市场结构对创新的影响l完全竞争l完全垄断l垄断竞争l寡头垄断 完全竞争市场结构对创新的影响在日益激烈的市场竞争环境中, 企业为了保证自身不在竞争中被淘汰, 为了取得竞争优势, 就必须通过各种手段增强竞争力。技术创新是企业 创造、吸收、掌握和应用新技术成果, 不断满足市场需求, 提升其竞争 力的有效法宝。企业的竞争力很大程度上取决于企业的技术创新能力, 它对企业竞争力的形成具有催化、放大和强化的效应。因此, 不断进行 技术创新成为提高企业竞争力、保证企业生存和发展的根本手段。也就 是说, 市场竞争会给企业带来压力, 迫使企业不断创新, 否则将会被淘淘 汰。 可以说, 企业的成功是技术创新的结果。但是并不是竞争程度越高 就越有利于技术创新, 因为技术创新还需要一定的能力和条件。并且在 完全竞争市场, 完备的信息使得企业的技术创新具有公共产品的性质,企 业缺乏维持技术创新持久收益的垄断势力，新技术很快就被模仿。人们 都想做成本低风险小的模仿者，不愿做成本高风险大的创新者， 因此 企业不愿意进行技术创新。完全竞争市场虽然能带来高效率, 但其前提 条件是行业中所有厂商均生产完全相同的产品, 厂商之间惟一的竞争方 式是价格竞争。在这种情况下, 厂商没有进行技术创新的愿望, 同时, 由 于完全竞争厂商的规模都较小, 因而也没有技术创新的能力。 完全垄断市场结构对创新的影响 l企业规模。企业规模的大小直接影响技术创新的能力。技术 创新需要一定的人力、物力和财力, 并承担一定的风险。一般来 说, 有垄断力量的企业规模都较大, 企业规模越大, 创新能力强。l垄断力量。垄断力量影响技术创新收益的持久性。垄断程度 越高,垄断企业对市场的控制就越强, 别的企业就越是难以进入该 行业, 也就无法模仿垄断企业的创新活动, 垄断企业技术创新所得 到的超额利润就越能持久。熊比特就曾指出, 从某个时期看, 完全 竞争可能比其他市场结构更有效率, 但从长期来看垄断比完全竞 争更有效率, 因为垄断有利于技术创新。但是垄断地位又不利于 激励企业进行技术创新（缺乏竞争对手的威胁），垄断厂商可以 凭借其垄断地位而获得超额利润, 因而缺少技术创新的压力。 结论：竞争和垄断对技术创新都既有促 进作用, 也有阻碍作用。寡头垄断的市场结构中的技术创新 l在寡头垄断市场下，少数几家大企业控制了本行业绝 大部分产品的供给，他们各自占有的市场分额相对稳 定，产品之间差别很少或没有差别，但仍存在着替代 竞争。由于每一个寡头垄断者占有的都是市场的一部 分而不是全部市场，为了获得更多的垄断利润，他们 总是试图通过技术创新扩大垄断势力，惟恐自己的产 品落后，失去垄断地位，都必须加强新技术的研发。 但，寡头垄断者能够维持技术创新的持久收益，他们 不会轻易将尚有高额利润可图的产品用新的技术代替 掉，这就必然放慢技术创新的步伐。技术创新发生的 频繁程度要低得多。 垄断竞争市场下的创新l在垄断竞争的市场下，替代竞争发生在许多企业之间 ，几乎是任何企业都存在着占据竞争优势，形成垄断 的可能，替代竞争异常激烈。同时，企业由于垄断程 度不高，维持技术创新收益的时间相对较短，产品更 新换代快，企业不断进行技术创新的迫切程度更高， 而且任何企业的技术创新都不会受到其他企业的制约 。任何企业一旦得到新的技术来源，或掌握了某种技 术，会马上组织生产，抢占市场，获得垄断利润。因 此，在这种市场结构下，技术创新发生的会更频繁， 更活跃。 哪种市场结构更有利于创新？l（个人观点）有利于技术创新的市场结构是介 于完全垄断和完全竞争之间的市场结构，即寡 头垄断的市场结构和垄断竞争的市场结构。而 技术创新程度更高，开辟市场前景更大的市场 结构是寡头垄断市场结构。技术创新更活跃、 更容易发生的市场结构是垄断竞争的市场结构 。 吴汉洪（中国人民大学教授）：l市场结构与创新的关系不应是单向的,而应是 双向的。而且,在竞争和垄断谁能更好地促进 创新这一问题上,我们有必要区分创新投入的 动机和创新投入的能力。市场环境和创新的关 系相当复杂,尽管西方学者在理论上和实证上 对其进行了许多探讨,积累了大量的文献,但在 判断何种市场结构最适宜于创新方面目前仍无 结论。这方面研究的结论常常相互矛盾,令人 失望。 企业的创新会影响产品差别、进入条件等 ，从而导致市场结构的变化。l技术创新是企业竞争优势的源泉，企业目前的 技术创新活动很大程度上决定了它未来的市场 竞争地位。所以可以认为企业技术创新是导致 市场结构变化的核心要素。l市场结构一般用市场集中度，进入和退出壁垒 以及产品差异化程度度量。 创新与产业进入壁垒l最早系统地对进入壁垒进行分析和论证的是贝恩(J Bain) 。他首次把进 入壁垒视为决定市场结构的重要因素。 l贝恩将进入壁垒的因素分为以下四种：绝对成本优势，规模经济，产品 差异化和资本要求。 资本要求作为进入壁垒的要素受到了许多学者的质 疑，对于许多市场潜在进入企业来说融资问题可能并不构成进入市场的 障碍。l绝对成本优势是指市场上在位企业能比潜在进入企业以较低的单位成本 从事生产和经营活动。贝恩将绝对成本优势的原因归结为在位企业具有 生产技术上的优势。在位企业控制重要生产要素的供给来源。市场在位 企业拥有先进的生产技术，通过经验的积累和R反过来说,产品差别则是技术创新进入市场的最终 形式。通过技术创新实现产品创新,新产品比老产品有了更为优 越和经济的差别,技术创新的成果是有优越产品差别的创新产品, 将最终走向市场接受市场的检验。技术创新为厂商创造了区别于 和优越于其他竞争者的产品差别,从而产生了对厂商富有意义的 产品变异,这也使厂商在一定程度上避免了残酷的价格竞争,而与 对手在非价格竞争层次展开争夺 。也就是说,在现代市场竞争条 件下,技术创新成为厂商争取产品差别优势的手段。创新与产品差别An examplel美新闻周刊2001 年9 月3 日的一篇文章以生动的 笔触描述了中国海尔公司通过技术创新生产产品差别 向国际市场扩展的事迹:海尔公司通过不断技术创新生 产出“差别”冰箱、洗衣机、电视机来占领和扩展市场 。例如满足美国住宿舍学生需求的“兼有桌子功能的小 型冰箱”,带有揉面团附件的洗衣机和颇受农民欢迎的 可清洗土豆的洗衣机, 还有一种为儿童服务可“预防近 视眼”的电视机等等。这些具有差别优势的创新产品很 好地适应了市场多元化、差别化的消费需求,促使海尔 公司每年的销售额超过50 亿美元,名列世界电器销售 商的前列(第六名) 。谢谢！谢谢！