中小企業如何撰寫SBIR計劃書黃聖杰國立成功大學機械系 TEL:06-2757575 ext.62184 E-mail:jimpplmail.ncku.edu.twAugust 28, 2009大綱 SBIR簡介 如何申請 審查重點 結論台灣產業發展方向過去的台灣產業台灣必須走的方向製造管理 能力優越發展創新 研發能力全球分工體系掌握 生產製造地位往創新品牌 價值鏈高方向移動大陸或其他低工資國家 以低生產成本及市場磁 吸台灣廠商移入，台灣 產業漸空洞化台灣必須研發高附加價 值的產品，使其他低成 本地區成為台灣的製造 據點，或無法與台灣競 爭SBIR計畫 鼓勵中小企業開發新技術推動計畫 Small Business Innovation Research 鼓勵小型企業創新研發計畫 經濟部自97年起，委任財團法人中國生產力中心 執行小型企業創新研發計畫(SBIR)，並成立 SBIR計畫專案辦公室。 依據:經濟部促進企業研究發展補助辦法 第10 條，及行程序法第16條第2項，委任辦理 SBIR計畫推廣、諮詢、受理、審理、簽約、撥付 補助款、管考等業務推動。SBIR執行成果 截至98年2月底止，SBIR執行成果 累計已收件4,977件計畫 累計已核定通過補助2,755件計畫 累計已核定補助金額新台幣55.88億元 帶動受補助中小企業配合投入研發經費新台 幣112.54億元，投入直接研人力2.7萬人以 上SBIR衍生效益 SBIR衍生效益(資料來源：97年SBIR成效追蹤作業期末報告 已商品化的結案計畫件數比率達35.6% 每一佰萬元補助款可增加0.561的研發人力97年度計畫概況申請 件數完成審 查件數通過 件數通過率補助 比例平均每 案補助 款 Phase 125621515672.6%37.8%735Phase 258145120745.9%34.8%2,463Phase 2+303133.3%30.0%2,100總計件數平均 通過率平均補 助比例平均每 案補助 款 86766936454.7%35.3%1,722金額單位：千元推動策略(I) 增聘中、南部地區的審查委員，讓計畫審查盡 量從中、南部產業發展的觀點進行審查，貼近 區域之需求。 落實在地審查的機制，盡量以廠商所在地 進行審查會議。 加強在中、南部地區辦理推廣說明會，並增加 計畫書撰寫說明，使中、南部企業瞭解經濟部 研發資源，以及該如何撰寫計畫書。96年度97年度98年度中南部委員比例40.0%49.4%50.6%推動策略(II) 推動相關法人研究機構增加投注於中、南部的 各項研發資源，並依據中、南部產業特性，協 助中、南部產業界。 計畫審查以著重在廠商所提計畫是否具創新性 、可行性、規格明確等重點，勿過度聚焦於計 畫書內文用語。 針對未獲推薦之申請案，提供具體原因及適度 之建言，並使中小企業正面看待審查結果。 本於輔導、鼓勵之原則，勿責難，以免讓廠商 有尊嚴受損之感受，審查態度中肯、溫和、使 廠商勇於研提計畫。SBIR現行新增推動項目(I) 背景 根據統計資料顯示，廠商申請SBIR計畫補助 之通過率平均僅54.7%。探究其因，多為計 畫之創新性不足而不予補助。為達實質鼓勵 中小企業投入，將現行補助項目的補助範圍擴 大。 創新技術係指與技術相關之創新應用與創 新研發： 創新應用：以未曾獲本計畫(Phase 0除外)補助之申 請者所提計畫之技術應用，具有創新性或能提高本 身技術水準，達到技術升級，並有明顯效益者。(新 增部份) 創新研發：申請者所提計畫之技術或產品指標，應 具有創新性或能提高國內產業技術水準。(既有) 創新服務部份因提升其現階段服務能量 之範圍界定及實質審查有其困難度，故僅先 就創新技術部份作修訂。SBIR現行新增推動項目(II) 加值應用(Phase 2+) 緣起：根據96年度成效追蹤結果顯示，有超過3成以上的中小企業，因資金不足而無法將研發成果商品化。 目的：使SBIR計畫之研發成果創造更多加值應用、並促使研究開發更需求導向、避免浪費研發資源之投入。 作法：將Phase 2研發成果產品商品化所須之工程化技術、工業設計、模具開發技術、試量產技術、初次市場調查等規劃，以達成技術加值、產品加值或價值鏈連結與加值。 申請方式審查方式執行方式A類 (與Ph.2同時提案)同時審查 Phase 2及 Phase 2+審查通過後，須待Phase2結案 且經Phase 2審查委員同意，始 能執行Phase 2+ B類 (Ph2.執行期間提案 )針對Phase 2+進行審 查審查通過後，須待Phase2結案 且經Phase 2審查委員同意，始 能執行Phase 2+ C類 (Ph.2結案後提案)針對Phase 2+進行審 查經審查委員審查通過即可開始 執行Phase 2+SBIR與大業科專之比較計畫類 別小型企業創新研發計畫業界開發產業技術計畫計畫定 位推動國內中小型企業，進行產品技術與 產品之創新研發活動鼓勵企業從事具前瞻性、整合性之技術創 新與應用研究 適合對 象符合中小企業認定標準所稱依法辦 理公司登記或商業登記，並合於下列標 準之事業： 1. 製造業：實收資本額8,000萬元以下， 或加入勞保員工人數200人以內。 2. 服務業：前一年營業額1億元以下，或 加入勞保員工人數50人以內。依公司法立之本公司，若從事與創新服務 研究弓伋展活動相關者，得為具稅籍登記 之事務所及醫療法人。補助金 額比例政府補助款50% Phase 1 以6個月100萬為限 Phase 2 以2年1000萬為限 Phase 2+ 以1年500萬為限一般性計畫以30%為限 前瞻性技術或對產業有重大影響之計 畫以40%為限審查方 向技術創新性、可行性與競爭力 研發團隊實績與執行能力 人力、經費、設備等投入資源合適 性 實施方法、時程、計畫可行性關鍵 技術及智財引進與轉委託研究 預期成果與產業效益(適用Phase 2)考量產業特性與各領域企業型態 符合市場發展趨勢 鼓勵系統整合研發計畫 鼓勵成立研發聯盟SBIR審查的定位與標準，與一般業界科專的不同 從引導中小企業從事創新活動為主要著眼點申請階段 先期研究/先期規劃(Phase 1) 係指針對具產業效益之創新構想進行小規模實驗 或數值分析以驗證該構想可達成預期計畫目標之 研究。申請廠商需敘明所要解決的關鍵問題、擬 採用之創新構想、預期達成之產業效益以及相關 之研發經驗與執行規劃。 研究開發/細部計畫(Phase 2) 係指針對具產業效益及明確可行性之創新構想進 行產品、生產方法或服務機制研發，其中生產方 法之研發可延伸至試量產階段。申請廠商需敘明 所要解決的關鍵問題、具體可行之創新構想、預 期達成之產業效益以及相關之研發經驗與執行規 劃。 加值應用(Phase 2+) 係指將Phase 2研發成果產品商品化所須之工程化 技術、工業設計、模具開發技術、試量產技術、 初次市場調查等規劃，以達成技術加值、產品加 值或價值鏈連結與加值。申請資格 符合中小企業認定標準所稱依法辦理公司 登記或商業登記，並合於下列標準之事業： 製造業：實收資本額8,000萬元以下，或加入勞保 員工人數200人以內。 服務業：前一年營業額1億元以下，或加入勞保員 工人數50人以內。 無欠稅情形，且於近5年內未曾因執行政府相 關科技專案計畫有解除合約紀錄者。 外國公司得先提出計畫申請，惟應於審查通過 簽約前符合上述資格。 申請創新服務計畫者，得為從事研究發展 活動相關業務，且具有稅籍登記之事務所及醫 療法人。申請對象 個別申請: 係指個別公司、事務所及 醫療法人提出申請。 研發聯盟: 係指3家(含)以上成員合作 ，成員半數以上須為中小企業，且由1家 中小企業為代表提出申請。(註) 聯盟成員得包括具研發能量的學校或法人。 每一中小企業成員以參與1項研發聯盟推動 計畫為原則。計畫期程與補助款上限(I)計畫 屬性創新技術/創新服務申請 階段Phase 1Phase 2申請 對象個別申請研發聯盟個別申請研發聯盟計畫 期程以6個月為限以9個月為限以2年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至3年同左補助 上限100萬元500萬元全程補助金額不超 過1,000萬元 先申請Phase 1且經 審查結案，再申請 Phase 2者，全程補 助金額不超過1,200 萬元全程補助金 額以成員家 數乘以 1,000萬元 為上限，且 最高不超過 5,000萬元計畫期程與補助款上限(II)計畫屬性創新技術/創新服務 申請階段Phase 2+ 申請對象個別申請研發聯盟 計畫期程以1年為限，但生技製藥計畫經審查同意者可延長至1.5年同左補助上限 (註)全程補助金額不超過500 萬元全程補助金額以成員家數 乘以500萬元為上限，且 最高不超過2,500萬元。(註)申請Phase 2與Phase 2+計畫補助款之上限計算方式，原則應與計畫 期程成正比關係，以Phase 2計畫為例： 未執行過先期研究者，計畫期程為18個月，補助款上限為： 1000萬元除以24個月再乘以18個月等於750萬元。 已執行過先期計畫者，計畫期程為18個月，補助款上限為： 1,200萬元除以24個月再乘以18個月等於900萬元。計畫補助科目研發人員與顧問之人事費 一般人事費原則以佔計畫總經費60%為上限，超過則需敘 明其理由。消耗性器材及原材料費 原則以150千元/人年為編列上限，超過應補充說明。研發設備之使用費及維護費 年維護費不得超出原購入成本之20%。技術引進與委託研究費 委託研究及技術引進佔計畫總經費比例原則不得超過50% ，生醫領域之委託研究必要時可提高，但仍須評述其理由 。計畫整合及管理費 僅限法人單位依推動法人認養各縣市產業聚落規劃案 ，推動之SBIR計畫之研發聯盟計畫中法人聯盟成員編列， 並全額補助。先期研究計畫書之重點項目 先期研究(ph.I) 公司介紹 遠景、核心競爭力、研發比重、研發人員能力 創新重點 學理依據、創意來源、關鍵成功因素說明 目標與指標 目標市場、產品及技術指標 預期產出 智慧財產權 技術可行性研究開發計畫書之重點項目 研究開發(ph.II) 公司介紹 遠景、核心競爭力、研發團隊能力、成功案例 計畫驅動與標竿分析 技術主導 功能主導 目標與指標 目標市場、產品及技術指標 行動方案 智權或Know-How建立、技術、人力、時程 預期產出 智慧財產權 技術可行性審查原則創新技術屬性 計畫創新 創意構想及技術指標、規格、功能、應用是 否明確 技術研發是否具創新性 先期研發成果，是否足以驗證技術可行性。 (Phase 2適用) 較國內外現有技術是否具競爭優勢審查原則創新技術屬性 研發能力 研發團隊是否具備所需核心技術、專業能力 及經驗 關鍵智財或技術若委外或引進，是否具承接 能力 是否已有專利或其他研究實績審查原則創新技術屬性 實施方法 執行步驟及方法是否明確可行 研究發展之方法、策略與模式是否可行 是否建立智慧財產權檢索與管理機制 (Phase 2適用) 預期進度、計畫時程是否合適，另查核點是 否具體量化 技術風險評估及因應策略是否適當審查原則創新技術屬性 預期效益 計畫產出對產業、產業知識或技術是否具有 創造、加值或流通之效益 商業化策略、效益是否具體可行(Phase 2適 用)審查原則創新服務屬性 計畫創新 創意構想及服務平台、系