第五章 资本主义发展的历史进程第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义 第二节 当代资本主义的新变化第三节 资本主义的历史地位和发展趋势本章主线和核心观点 主线：资本主义的发展阶段、资本主义的新变 化和资本主义的历史趋势 核心观点：资本主义仍处在发展的过程之中， 在资产阶级的根本利益允许的范围里，资本主 义自身能够进行局部的调整，资本主义的内在 矛盾和冲突在一定程度上可以得到缓和。但是, 由资本主义基本矛盾所决定，资本主义自身的 调整是有限的，资本主义最终被社会主义所取 代是历史发展的必然趋势。第一节 从自由竞争资本主义到垄断资本主义一、资本主义从自由竞争到垄断 二、垄断资本主义的发展 三、经济全球化及其后果16世纪资本主义 产生产业革命 爆发18世纪 后半期19世纪末 20世纪初垄断组织占 据统治地位自由竞争资本主义阶段一、资本主义从自由竞争到垄断（一）生产集中与垄断的形成 自由竞争引起生产集中和资本集中，生产 集中和资本集中发展到一定阶段必然引起 垄断，这是资本主义发展的客观规律。1.垄断的形成:自由竞争发展的必然结果自由竞争:商品生产者之间为了争夺有利的生产 和销售条件而进行的不受限制的竞争。 生产集中:生产资料、劳动力和商品的生产日益 集中于少数大企业的过程，其结果是大企业所 占的比重不断增加。 资本集中:大资本吞并小资本，或由许多小资本 合并而成大资本的过程，其结果是越来越多的 资本为少数大资本家所支配。 第一，自由竞争必然引起生产的 集中和生产社会化。 自由竞争迫使资本家不断进行资本积累，扩 大生产规模。 经济危机迫使中小企业破产倒闭。 第二次科技革命推动生产社会化的进程。第二，生产的集中和社会化必然要求资本社会化。第三，生产集中和资本集中发展到一定 阶段必然引起垄断 其一，当生产集中发展到相当高的程度，极 少数企业就会联合起来，操纵和控制本部 门的生产和销售，实行垄断，以获得高额 利润。 其二，企业规模巨大，形成对竞争的限制， 也会产生垄断。 其三，激烈的竞争给竞争各方带来的损失越 来越严重，为了避免两败俱伤，企业之间 会达成妥协，联合起来，实行垄断。2.垄断和垄断组织（1）垄断 垄断的含义：所谓垄断，是指少数资本主 义大企业，为了获得高额利润，通过相互 协议或联合，对一个或几个部门商品的生 产、销售和价格，进行操纵和控制。 垄断的实质：垄断资本家凭借其垄断地位 ，获取高额垄断利润。（2）垄断组织 垄断组织的含义：垄断组织是指在一个经济部 门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企 业联合。 垄断组织的形式：垄断组织的形式多种多样， 最简单的、初级的垄断组织形式是短期价格 协定，常见的垄断组织有卡特尔、辛迪加、 托拉斯和康采恩等。 垄断组织的四种主要形式 卡特尔 卡特尔是由生产同类产品的企业联合组成的。 卡特尔成员企业一方面为了获得垄断利润而在 价格、销售市场、生产规模和其他方面签定协 定，另一方面又保持其在商品经济活动中的独 立性。 垄断组织的四种主要形式 辛迪加 若干资本主义大企业为了高价出售商品，低 价购买原材料而建立的垄断组织。参与的企 业销售产品和采购原材料等业务，都由辛迪 加总办事处统一办理，并按协议规定在参加 者之间进行分配。这种组织形式比卡特尔严 密，参加者在生产上和法律上虽仍保持独立 地位，但已丧失商业上的独立性。 垄断组织的四种主要形式 托拉斯 若干性质相同或互有关联的企业为了独占市场 、获取高额利润而组成的垄断组织。1879年首 先在美国出现，如美孚石油托拉斯、美国钢铁 托拉斯等。托拉斯本身就是一个独立的企业组 织，参加者在法律上和业务上完全丧失其独立 性，而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的 生产、销售和财务活动。原来的企业主成为托 拉斯的股东，按照股权的多少分得利润。 垄断组织的四种主要形式 康采恩 以实力最雄厚的垄断企业为核心，把分属于不 同经济部门的许多企业联合在一起而组成，是 垄断组织中最复杂的一种形式。其目的是垄断 市场、争夺原材料产地和投资场所，以获取高 额垄断利润。它可以包括数十个以至数百个矿 业、工业、贸易、银行、保险、运输等部门的 各种企业。参加者形式上保持独立，实际上受 其中占统治地位的资本集团控制。 （二）垄断条件下竞争的特点 垄断是从自由竞争中形成的，是作为自由 竞争的对立面产生的，但是，垄断并不能 消除竞争，反而使竞争变得更加复杂和剧 烈。垄断条件下的竞争同自由竞争相比， 具有一些新特点。 1.垄断不能消除竞争 第一，垄断没有消除产生竞争的经济条件。 第二，垄断必须通过竞争来维持。 第三，社会生产是复杂多样的，任何垄断组织都不 可能把包罗万象的社会生产都包下来。 总之，在垄断条件下，在垄断组织内部、垄断组 织之间以及垄断资本家集团之间，垄断组织同非 垄断组织之间以及中小企业之间存在着广泛而激 烈的竞争。 2.垄断条件下竞争的新特点垄断条件下的竞争同自由竞争相比，具有一 些新特点：第一,在竞争目的上，自由竞争主要是获得更 多的利润或超额利润，不断扩大资本的积累 ，而垄断竞争则是获取高额垄断利润，并不 断巩固和扩大自己的垄断地位和统治权力； 第二,在竞争的手段上，自由竞争主要运用 经济手段，如通过改进技术、提高劳动生 产率、降低产品成本等，以战胜对手，而 垄断组织的竞争，除了采取各种形式的经 济手段外，还采取非经济的手段，使竞争 变得更加复杂、更加激烈； 2.2.垄断条件下竞争的新特点垄断条件下竞争的新特点第三,在竞争范围上，自由竞争时期，竞争 主要是在经济领域，而且主要是在国内 市场上进行的，而在垄断时期，国际市 场上的竞争越来越激烈，不仅经济领域 的竞争多种多样，而且还扩大到经济领 域以外进行竞争。 2.2.垄断条件下竞争的新特点垄断条件下竞争的新特点（三）金融资本与金融寡头金融资本和金融寡头的形成是垄断资本 实现经济和政治统治的重要经济基础 。1. 金融资本及形成 金融资本的含义： 金融资本是由工业垄断 资本和银行垄断资本融合在起而形成的 种垄断资本。 金融资本的形成：随着生产集中和垄断的 发展，银行资本由集中走向垄断。银行垄 断资本和工业垄断资本，通过金融联系、 资本参与和人事参与，密切地融合在起 ，产生了一种新型的垄断资本，即金融资 本。2.金融寡头的统治 金融寡头的含义：金融寡头是指操纵国民 经济命脉，并在实际上控制国家政权的少 数垄断资本家或垄断资本家集团。 金融资本和金融寡头的统治:包括对经济和 政治生活的全面控制。 金融寡头在经济领域中的统治主要是通过“参与 制”实现的。所谓参与制，即金融寡头通过 掌握一定数量的股票来层层控制企业的制度。 金融寡头对国家机器的控制，主要是通过同政府 的“个人联合”来实现的。这种联合有多种 途径，如直接出马 、收买 、聘请 等。 金融寡头还通过建立政策咨询机构等方式来对政 府的政策施加影响，并通过掌握新闻出版、广播 电视、科学教育、文化体育等上层建筑的各个领 域，以左右国家的内政外交及社会生活。美国的十大财团 二战后，美国洛克菲勒、摩根、第一花旗银行、杜邦、波士顿、梅隆、克利夫兰、芝加哥、加利福尼亚、得克萨斯等十大财团控制了全国的经济、政治和外交。 与美国十大财团相关的数据据美国幸福杂志的统计，1954- 1969年美国500家最大的工矿企业的产品销 售额，在产品的总销售额中所占的份额，从 46增加到65；雇用人数在全国雇员总数 中所占份额，从46增加到71。全国工矿 产品销售总额的2/3集中在只占企业总数的 0.1的大企业手里。这500家最大的工矿企 业约有86属于十大财团。（四）垄断利润和垄断价格(1)垄断利润的含义：垄断利润是垄断资本家 凭借其在社会生产和流通中的垄断地位而 获得的超过平均利润的高额利润。 (2)垄断利润的形成 ：关键在于垄断组织在经 济生活中起了决定作用，从而阻碍了资本 在各部门之间的自由转移，限制了利润平 均化的趋势，这样一来，垄断资本家有可 能长期地获得大大超过平均利润的垄断利 润。1.1.垄断利润垄断利润垄断利润的来源 ： 第一，来自对本国无产阶级和其他劳动人民剥削的加强： 第二，由于垄断资本可以通过垄断高价和垄断低价来控制 市场，使得它能获得一些其他企业特别是非垄断企业的 利润； 第三，通过加强对其他国家劳动人民的剥削和掠夺获取的 海外利润； 第四，通过资本主义国家政权进行有利于垄断资本的再分 配，从而将劳动人民创造的国民收入的一部分变成垄断 资本的收入。 垄断资本所获得的高额利润，归根到底来自无产阶级和 其他劳动人民所创造的剩余价值。 2.垄断价格及形式 (1)垄断价格的含义：垄断价格是垄断组织在 销售或购买商品时，凭借其垄断地位规定 的、旨在保证获取最大限度利润的市场价 格。 垄断价格=成本价格+垄断利润(2)垄断价格的形式:垄断高价和垄断低价 垄断高价是指垄断组织出售商品时规定的高 于生产价格的价格； 垄断低价是指垄断组织在购买非垄断企业所 生产的原材料等生产资料时规定的低于生产 价格的价格。 垄断价格的最大特点：不随供求关系波动而 波动。垄断组织操纵价格带来的结果是抑制 了市场上价格的自由波动，垄断价格长期背 离生产价格和价值。但垄断价格的产生没有 否定价值规律。二、垄断资本主义的发展垄断资本主义的发展垄断资本主义的发展私人垄断资本主义国家垄断资本主义（一）国家垄断资本主义的形成及作用 1、 国家垄断资本主义的含义：国家政权和 私人垄断资本融合在一起的垄断资本主义 。国家垄断资本主义的产生，是垄断资本 主义生产关系在自身范围内的部分质变， 标志着资本主义发展进入新的阶段。国家垄断资本主义的本质:国家垄断资本主 义的出现并没有改变垄断资本主义的性质 。国家垄断资本主义在本质上是资产阶级 国家力量同垄断组织力量结合在一起的垄 断资本主义。2、国家垄断资本主义形成发展过程1914年一战爆发二战结束初期开始形成 的时期不稳定发 展的时期广泛而深入 发展的时期1233、国家垄断资本主义形成发展原因 首先，社会生产力的发展，要求资本主义 生产资料在更大范围内被支配，从而促进 了国家垄断资本主义的产生。 其次，经济波动和经济危机的深化，要求 国家垄断资本主义的产生。 最后，缓和社会矛盾，协调利益关系，要 求国家垄断资本主义的产生。 科学技术的发展假如必须等待积累去使某些单个 资本增长到能够修建铁路的程度，那 么恐怕直到今天世界上还没有铁路。马克思 4.国家垄断资本主义的主要形式 国家垄断资本主义的主要形式有四种： 第种：国家所有并直接经营的企业，包 括：满足国家机构自身需要的国有企业， 提供公共产品的国有企业，高科技、高风 险新兴工业部门中的国有企业和一般工业 部门中的国有企业。 第二种：国家与私人共有、合营企业， 包括：国有企业将一部分股份出售给私 人，国家和私人共同投资开办合营企业 ，国有企业和私人企业合并，国有企业 对私人企业进行参股和国有企业转由私 人租赁或承包经营。 第三种：国家通过多种形式参与私人垄 断资本的再生产过程，包括：国家作为 商品和劳务的采购者，向私人垄断企业 大量订货，为私人垄断企业提供了有保 证的国家市场；国家通过各种形式的津 贴和补助，直接、间接地资助私人垄断 企业；国家通过社会福利开支，提高社 会购买力，扩大消费需求，为私人垄断 企业创造市场条件。 第四种：宏观调节和微观规制。 宏观调节主要是国家运用财政政策、货币政策 等经济手段，对社会总供给和总需求进行调节 ，以实现经济快速增长、充分就业、物价稳定 和国际收支平衡的基本目标。 微观规制则主要是国家运用法律手段规范市场 秩序，限制垄断，保护竞争，维护社会公众的 合法权益。微观规制主要有三种类型：其一，反托拉斯法。其二，公共事业规制。其三，社会经济规制。5.国家垄断资本主义的作用首先，国家垄断资本