LOGOwww.themegallery.com第三章 项目前期策划Contents工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计及项目定义工程项目的可行性研究与项目评估1243 3前期策划与可行性研究可行性研究的意图是怎么产生的？为什么要作，以 及对什么作可行性研究？ 构思形成可行性研究？考虑到可行性研究要有很大 的花费，它本身就是一个很大的项目，所以在之前 就要有严格的研究和决策，不能有一个构思就作一 个可行性研究 可行性研究的尺度是怎样确定的？可行性研究是对 方案完成目标程度的论证。在可行性研究之前就必 须确定项目的目标，并以它作为衡量的尺度，同时 确定一些总体方案作为研究对象。项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、 定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使得整 个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。工程项目的前期策划内容项目构思问题定义建立目标系统工程项目的 前期策划项目定义情况调查提出目标因素目标系统优化项目建议书可行性研究项目前期策划的过程项目前期策划的重要作用Contents工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计及项目定义工程项目的可行性研究与项目评估1243 3构思的产生发现新的投资机 会，有利的投资 地点和投资领域上层系统运行存 在困难或问题为了实现上层系 统的发展战略工程项目的构思构思的选择上层系统问题和需 求的现实性考虑到环境的制约 和资源，利用外部 条件运用自有的竞争优 势Contents工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计及项目定义工程项目的可行性研究与项目评估1243 3工程项目 的目标管 理方法？目标管理方法研究和革 新项目的 目标管理 方法？工程项目目标管理方法在项目目标系统设计中首先设立项目总目标， 再采用系统方法将总目标分解成子目标和可执 行目标 目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要 方面 项目前期进行项目目标总体设计，建立项目目 标系统的总体框架，更具体的、详细的、完整 的目标设计在可行性研究阶段以及在设计和计 划阶段进行 项目目标需落实到各责任人，落实到项目的各 个阶段情况的分析情况分析是在项目构思基础上对环境和上层系 统状况进行调查、分析、评价，作为目标设计 的基础和前导工作。 正确的项目目标设计和决策需要熟悉环境和掌 握大量的信息。 通过对情况的分析可以进一步研究和评价项目 的构思，将原来的目标建议引导到实用的理性 的目标概念，使目标建议更符合上层系统的需 求。 通过情况分析可以对项目中的一些不确定因素 即风险进行分析，并提出相应的防护措施。情况分析的内容拟建工程所提供的服务或产品的市场现状和 趋向的分析 对于拟解决上层系统问题的项目，应重点了 解这些问题的范围、状况、影响 能够为项目提供合作的各个方面的状况，如 合资者、合作者、供应商、承包商，还有上 层系统中其他子系统及其他项目的情况 自然环境及其制约因素 政治环境和法律环境。特别是与投资、与项 目的实施过程和项目的运行过程相关的法律 和法规问题的定义经过情况的分析可以从中认识和引导出上层 系统的问题，并对问题进行定界和说明。 项目构思所提出的主要问题和需求表现为上 层系统的症状，而进一步的研究可以得到问 题的原因、背景和界限。 问题定义是目标设计的诊断阶段，从问题的 定义中确定项目的任务 对问题的定义必须从上层系统全局的角度出 发，并抓住问题的核心。提出目标因素目标因素指标的确定，即将目标因素用时间 、成本（费用、利润）、产品数量和特性指 标来表示，尽可能明确，以便能进一步地定 量化分析、对比、评价。 真实反映上层系统的问题和需要，应基于情 况分析和问题的定义之上。 项目的目标因素必须重视时间限定，即目标 完成的时间要求 许多项目目标因素是由与项目相关的各方面 提出来的常见的目标因素1、问题解决的程度。这是项目建成后所实现 的功能，所达到的运行状态 项目产品的市场占有率 项目产品的年产量 拟解决多少人口的居住问题 增加道路的交通流量，或所达到的行车 速度 拟达到的服务标准或者质量标准常见的目标因素（二）2、项目自身的目标工程规模，项目所达到的生产能力规模 经济型目标，主要为项目的投资规模、投资 结构、运营成本，项目投产后的产值目标、 利润目标、税收和该项目的投资收益率等 项目时间目标，包括短期、中期、长期的目 标常见的目标因素（三）3、其他目标因素工程的技术标准、技术水平 达到的人均产量、产值水平、人均产值利润 额 吸引外资数额 降低生产成本，或达到新的成本水平 增加就业人数 对自然和生态的影响 节约能源程度 对企业形象影响 事故的防止和工程安全性要求目标系统的建立对目标因素按照它们的性质进行分类、归纳 、排序和结构化，从而形成目标系统项目目标系统至少有如下三个层次： 系统目标。它是对项目总体的概念上的确定 ，由项目的上层系统决定的，具有普遍的适 用性。通常分为：功能目标、技术目标、经 济目标、社会目标、生态目标子目标。子目标通常由系统目标导出或者分 解得到，或是自我成立的目标因素，或是对 系统目标的补充。例如：生态目标可以分解 成废水、废气、废渣的排放标准，环境的绿 化标准，生态保护标准。有些子目标可用于 确定子项目的范围。例如生态目标常常决定 了“三废”处理装置、配套的环境绿化工程的 要求。 可执行目标。子目标可再分解成可执行目标 。决定了项目的详细构成。例如为达到废水 排放标准所应具备的废水处理装置规模、标 准、处理过程、技术等。工程项目的定义上层系统有许多问题，各个方面对项目都 有许多需求，边界条件又有很多约束，所 以目标因素名目繁多，形成非常复杂的目 标系统。 但并不是所有的目标因素都可以纳入项目 范围，因为一个项目不可能解决所有的问 题。 必须对项目范围作出决策，对项目构成进 行定界。项目定义在确定项目构成及系统定界以后即可进行项 目定义 项目定义是指以书面的形式描述项目目标系 统，并初步提出完成方式。它是将原直觉的 项目构思和期望引导到经过分析、选择得到 的有根据的项目建议，是项目目标设计的里 程碑 项目定义以一个报告的形式提出，即项目说 明。它是至今对项目研究成果的总结，是作 为项目目标设计结果的检查和阶段决策的基 础项目目标设计及定义过程项目的审查和选择项目的审查 问题的定义 目标系统和目标因素 项目的初步评价项目的选择 通过项目能够最有效地解决上层系统的问题 ，满足上层系统的需要 使项目符合企业经营战略目标，以项目对企 业战略的贡献为选择尺度 企业的现有资源和优势能得到最充分的利用提出项目建议书项目建议书是对项目目标系统和项目定义的 说明和细化，同时作为后继的可行性研究、 技术设计和计划的依据，将目标转变成具体 的实在的项目任务。建议书起草表示项目目标设计结束，并提交 作可行性研究。Contents工程项目的前期策划工作工程项目的构思工程项目的目标设计及项目定义工程项目的可行性研究与项目评估1243 3可行性研究涵义可行性研究是对前述工作的细化、具体化， 是从市场、技术、生产、法律、经济、财力 等方面对项目进行全面策划和论证。 是项目投资决策前对项目进行技术经济论证 的阶段。 具体说，就是在决策一个项目之前，进行详 细、周密、全面的调查研究和综合论证，从 而制定出具有最佳经济效果的项目方案的过 程。 包括机会研究、初步可行性研究和详细可行 性研究三个阶段的系统的投资决策分析研究 方法。可行性研究的阶段（1）机会研究阶段是可行性研究的初始阶段，对发展机 会从地区、行业、资源等方面进行细 化研究的过程可行性研究的阶段（2）初步可行性研究阶段 在项目意向确定之后，对项目的初步估计和分析 研究的主要目的在于判断机会研究提出的投资方 向是否正确 研究内容：1) 机会研究得出的结论是否有发展前景；2) 项目发展在经济上是否合理；项目发展有无 必要；3) 项目需要的人、财、物资源；4) 项目需要的时间与成本。可行性研究的阶段（3）详细可行性研究阶段详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的 工程、技术、经济、社会影响等各方面条件和 情况进行全面调查和系统分析，为项目建设提 供技术、生产、经济、商业等各方面的依据并 进行详细的比较论证，最后对项目成功后的经 济效益和社会效益进行预测和评价的过程。 详细可行性研究是项目进行评估和决策的依据详细可行性研究需要解决四个问题：一是项 目建设的必要性；二是项目建设的可行性； 三是项目实施所需要的条件；四是进行财务 和经济评价，解决项目的合理性。内容：1) 市场研究与需求分析；2) 新产品方案与规模要求；3) 生产条件和原料需求；4) 工艺技术方案设计与安全分析；5) 经济合理性分析；6) 项目实施风险分析；7）项目可操作性分析； 8）资源需求状况分析； 9）经济效益和社会效益分析。可行性研究报告的编写以现代工业项目可行性研究报告为例 ，介绍报告的编写格式与规范。 它一般由11个部分和若干附件组成。 具体格式第一部分 总论这一部分要综合叙述报告中各部分的主要 问题和研究结论，并对项目的可行与否提出最 终建议，为可行性研究的审批提供方便。主要 内容有：1项目背景 (1)项目名称。 (2)项目的承办单位。 (3)项目的主管单位。 (4)项目拟建地区和地点。 (5)承担可行性研究工作的单位和法人代表。 (6)研究工作依据。 (7)研究工作概况。包括： 1)项目建设的必要性。 2)项目发展及可行性研究工作概况。2可行性研究结论 (1)市场预测和项目规模。 (2)原材料、燃料和动力供应。 (3)厂址。 (4)项目工程技术方案。(5)环境保护。 (6)工厂组织及劳动定员。 (7)项目建设进度。 (8)投资估算和资金筹措。 (9)项目财务和经济评价结论。 (10)项目综合评价结论。3主要技术经济指标 4存在问题及建议 第二部分 项目背景和发展概况1项目提出的背景 (1)国家或行业发展规划。 (2)项目发起人以及发起缘由。 2项目发展概况 (1)已进行的调查研究项目及其成果。 (2)试验试制工作(项目)情况。 (3)厂址初勘和初步测量工作情况。 (4)项目建议书(初步可行性研究报告)的编制、提出 及审批过程。 3投资的必要性第三部分 市场分析1市场调查 (1)拟建项目产出物用途调查。 (2)产品现有生产能力调查。 (3)产品产量及销售量调查。 (4)替代产品调查。 (5)产品价格调查。 (6)国外市场调查。 2市场预测 (1)国内市场需求预测 1)本产品目标对象。 2)本产品的消费条件。 3)本产品更新周期的特点。 4)可能出现的替代产品。 5)本产品使用中可能产生的新用途。 (2)产品出口或进口替代分析 1)替代进口分析。 2)出口可行性分析。 (3)价格预测3市场促销策略 (1)促销方式。 (2)促销措施。 (3)促销价格。 (4)产品销售费用预测。 4产品方案和建设规模 (1)产品方案 1)产品名称。 2)产品规格与标准。 (2)建设规模 5产品销售收入预测第四部分 建设条件与厂址选择 1资源和原材料 (1)资源详述。 (2)原材料及主要辅助材料供应。 (3)需要作生产试验的原料。 2建设地区的选择 (1)自然条件。