工程项目管理 Lecture 3 Investment and Decision PhaseInstructor Fu Chun College of Civil Engineering and Architecture, Central South UniversityLecture 3 Investment and Decision Phase1 项目组合、项目集与项目2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具1 项目组合、项目集与项目Portfolio 项目组合；Program (s) 项目集Project (s) 项目国家（政府）层面：项目组合？集？西部开发；和谐社会；基础设施；武广客运专线；京沪高速铁路；两型社会；安居工程；组织（单位）层面：项目组合？集？万科；“三一重工”；中南大学；微软；Google1 项目组合、项目集与项目国家（政府）层面：国家（政府）发展战略宏观管理：促进经济(社会/环境)良性发展，增加就业，稳定物价，保持国际收支平衡。宏观经济政策与经济社会发展规划（战略、规划和计划）产业（结构、组织、技术）政策；金融与货币政策；财政政策；价格管理政策；社会发展政策；产业发展规划；基础设施（水利、交通、能源等）发展规划；城镇（农村）发展规划；资源和环境发展规划（可持续发展；资源节约，生态建设，环境保护等）；社会事业发展规划等。1 项目组合、项目集与项目Portfolio 项目组合；Program (s) 项目集国家（政府）发展战略、规划和计划组织（企业事业团体或机构）战略规划、计划to maximize the value of the portfolio by careful examination of candidate projects and programs for inclusion in the portfolio and the timely exclusion of projects not meeting the portfolios strategic objectives.（慎重选择项目或项目集，项目组合价值！）for efficient use of resources.（有效地利用资源！）A program is a group of related projects managed in a coordinated way to obtain benefits and control not available from managing them individually. 建设京沪高速铁路！1 项目组合、项目集与项目Portfolio 项目组合；Program (s) 项目集国家（政府）发展战略、规划和计划组织（企业事业团体或机构）战略规划、计划to maximize the value of the portfolio by careful examination of candidate projects and programs for inclusion in the portfolio and the timely exclusion of projects not meeting the portfolios strategic objectives.（慎重选择项目或项目集，项目组合价值！）for efficient use of resources.（有效地利用资源！）A program is a group of related projects managed in a coordinated way to obtain benefits and control not available from managing them individually. 建设京沪高速铁路！2 项目管理过程（组）Project Management Process Groups: Initiating Process Group Planning Process Group Executing Process Group Monitoring and Controlling Process Group Closing Process Group.建设京沪高速铁路 Program 启动过程：投资与决策阶段（Investment and decision Phase） 规划过程：建设准备（确定项目后续阶段及其工作内容） 执行过程：设计与施工 收尾过程：竣工验收 监控过程：从启动至收尾2 项目管理过程（组）建设京沪高速铁路：投资与决策阶段2.1 构思（构想）源于？1990 年3 月，铁道部向国家科委报送了关于“八五”期间开展 高速铁路技术攻关的报告，正式开始了铁道部高速铁路的前 期研究。1991-1995 综合交通网中长期规划组织体系社会公众（委托） 人民代表大会政府（代理，委托 ） 国家发改委中国工程院，清华大学 铁路、交通、民航等系 统单位 咨询评估机构及专家组 职责划分铁路网中长期规划（2004；2008）2.2 任务和目标Tasks/Objectives项目职能组织：启动（国家计委、铁道部）；参与（路内外专业机构； 相关政府部门及其专业机构等）；其他利害关系者识别项目要求（外部环境、内在特征），确定目标。建设京沪高速铁路：国际、国内政治经济社会环境；区域经济社会环境；自然环境；组织技术环境等。利害关系者分析！ 项目要达到的预期总目标。（技术、经济、社会、环境等） 项目定义及分析论证：项目目标的具体要求；项目的初步和系统方案。 （逐步细化！）；投资估算及（技术；国民经济、财务，社会及环境影响）等评价 项目评估 按程序进行决策！ 决策阶段：进度安排！2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具建设京沪高速铁路：投资与决策阶段2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具建设京沪高速铁路：投资与决策阶段铁道部及其职能部门或专业部门（有关）勘察设计院、科研机构； 其他研究机构或专业组织组织或委托受委托联合或合作全国人民代表大会 国务院 国家发展与改革委员会 （项目决策机构）社会公众及其他相关组织和团体：监督2.3 组织与人力资源规划组织之间的关系（Organizational Relationship）； 组织内部结构（Organization structure）2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具建设京沪高速铁路：投资与决策阶段铁道部及其相关部门勘察设计机构1勘察设计机构2专业机构1咨询评估机构决策机构（发改委）中国国际工程咨询公司专家组总体方案组专业1方案组专业2方案组专业3方案组2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具建设京沪高速铁路：投资与决策阶段总体方案组 （含投资及经济）负责 (1)总体方案及系统规划;总体技术标准 (2)方案系统集成及总体论证、分析和评价 土木工程组土木工程专业方案及其规划设计；技术标准 牵引供电组牵引供电专业 方案及其规划设计；技术标准 电动车组电动车组专业 方案及其规划设计；技术标准 通信信号组通信信号专业方案及其规划设计；技术标准 信息系统组信息系统专业 方案及其规划设计；技术标准Organization : Responsibility Assignment土木工程组 线路分组线路专业方案及其规划设计；技术标准 路基工程分组路基专业方案及其规划设计；技术标准 桥梁工程分组桥梁专业方案及其规划设计；技术标准 轨道分组轨道专业方案及其规划设计；技术标准 隧道分组隧道专业方案及其规划设计；技术标准2.4 项目沟通规划Communications Requirements Analysis；n(n-1)/2, n 利害关系者数依据：组织关系图及组织内部结构Information to be communicated, including format, content, and level of detail.研究报告文件等（科研；预可研、可研及其评估等）Methods or technologies used to convey the information, such as memoranda, e-mail, and/or press releases.Responsibility.2 项目管理过程（组）:知识、方法和工具投资与决策阶段1990年12月，完成“京沪高速铁路线路方案构想报告”。（调研，线路方案构想） 1991年4月，完成“北京至南京段高速客运系统规划方案研究报告” 和“沪宁段 高速客运系统规划方案研究报告”。（调研，系统规划方案） 1993 年4 月, “京沪高速铁路重大技术经济问题前期研究报告”的深化研究。工程 建设方案；资金筹措与运营机制；国际合作；综合评价等。（一次建成；PPP；德国与日本；综合评价）（调研，工程建设及投资融资方案 ） 1996年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告（送审稿）”。（预可研） 1997年4月，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告补充研究报告”，并据此上报 项目建议书； （预可研，项目建议书） 1998年10月至2000年5月，组织评估，完成“京沪高速铁路预可行性研究报告( 评估补充稿)”。（补充预可研） 2000年1月，完成关于高速轮轨与高速磁悬浮比较的论证报告。（方案比选 ） 2001年，当时的国家计委和国土资源部联合颁发20012470号关于预留京沪高 速铁路建设用地的通知； 2002年，提交了京沪高速铁路规划用地图。（用地方案） 2003年，完成了可行性研究报告（中间审查稿）。（可研）（设计方案及技术标准 ） 2005年7月，完成了设计国际咨询。（总体；沪宁、京宁段等站前、站后系统 ）2006年5月至11月，完成“可行性研究报告”评估报告。 2007年9月12日，正式批准2 项目管理过程（组）建设京沪高速铁路：投资与决策阶段调研及勘察调研经济、社会及运量；数据库及公开出版物：法律；政策；标准规范；行业统计 ；项目（市场） 等数据库； 互联网及专业网站； 索取、采购或购买信息和数据资料。（卫星图片、航测图片；地震分布资料； 历年水文、气象资料；地理信息资料；地质勘探资料等） 自行调查、采集和分析。全面普查；抽样调查；问卷调查；实地调查和实验调 查等。 信息数据的挖掘、筛选和鉴定。预测 定性预测：(1)类推预测法；(2)专家会议法；(3)德尔菲法。 定量预测：(1)因果分析法。(2)延伸预测法 移动平均法（简单移动平均； 加权移动平均）；指数平滑法（一次指数平滑法）； 成长曲线法； 季节波动 模型。2 项目管理过程（组）：知识、方法和工具投资与决策阶段2.5 市场分析2.5.1 当前京沪通道运输市场状况既有京沪铁路全长1463 km，全线均为复线、自动闭塞、 电力牵引，既是客运快速线路，也是货运重载线路，是全路 装备水平最高、客货运输最繁忙的干线。2007年，既有的京 沪线平均每公里客运密度为4782万人.km、货运密度为6277 万t .km，分别为全国铁路平均密度的5.2倍和2.1倍，处于极 度饱和状态。 2 项目管理过程（组）建设京沪高速铁路：投资与决策阶段2.5 市场分析2.5.2 市场前景及运量预测京沪通道位于我国东部沿海地带，沿线地区具有悠久的国土开发历史，气候温 和，人口稠密，经济繁荣，交通四通八达，科技文化水平高，人才聚集。（1）客运量。京沪通道沿线有北京、天津、上海三大直辖市，此外还有