河北工业大学博士学位论文 i 我国国家生态补偿体系研究 我国国家生态补偿体系研究 摘 要 摘 要 生态补偿是一种调整相关利益者因保护或破坏生态环境活动产生的环境利益及其经济利益分配关系，内化相关活动产生的外部成本的制度安排。我国生态补偿的主要作用对象是生态环境保护领域，该领域有三个相关的重要特征：一是区域性；二是涉及的责任主体数量大； 三是以生态保护为主。 生态补偿制度缺失是我国生态环境恶化的一个重要原因。要解决我国的生态环境问题，必须建立生态补偿体系，完善生态补偿制度。基于这样的背景本文主要进行了以下几方面的研究： 首先，基于经济学对我国国家生态补偿运行机制进行研究。研究认为：根据补偿要素公共属性的不同，我国生态补偿体系的运行机制可分为政府补偿机制、市场补偿机制和混合补偿机制。混合补偿机制是对市场和政府补偿机制的混合使用，最常见的混合补偿机制就是政府之间的生态补偿交易：补偿是通过市场交易、讨价还价来实现的，但交易双方是政府，政府用于支付的又是财政资金。进一步论证了混合补偿是适合我国国情的一种重要生态补偿机制。 其次，给出了我国国家生态补偿体系。认为体系主要包括三个部分：生态功能区域的补偿、大流域的补偿和资源开采的补偿。不同部分对应于不同的补偿机制。对于生态功能区域，以政府补偿机制为主，最终建立起以中央政府为主导、地方政府和社会积极参与的补偿体系；对于大流域，以混合补偿为主，最终建立起以地方政府为主导、中央政府积极协调的补偿体系；对于资源，以市场机制为主，最终建立起以企业为主导、消费者承担责任、政府有效监管的补偿体系。 第三，在前两部分的基础上对我国国家生态补偿体系的战略进行研究。认为我国生态补偿体系建设过程应分两步走：2010 年以前基本建成生态功能区域补偿体系，同时大力推进流域补偿体系和资源补偿体系的建设；2015 年前要建立起完整的生态补偿体系。 最后，以我国西北地区为例进行了我国生态补偿体系案例研究，得出具体的结论。文章认为为加快建立国家生态补偿体系，我国应以西北地区为重点，着力加强三个方面的工作：进一步完善政府补偿机制；大力推行市场补偿机制；加强有关的基础性工作。 关键词：关键词：生态补偿，运行机制，总体框架，政策建议 我国国家生态补偿体系研究 ii STUDY ON ECO-COMPENSATION SYSTEM IN CHINA ABSTRACT Lack of eco-compensation system is an important reason for ecological degradation in our country. To solve the problem in eco-conservation, the establishment of eco-compensation system and finalization of the relevant rules thereof must be undertaken. Eco-compensation mechanism is to adjust the relations between stakeholders with regard to the distribution of their environmental interests and economic benefits. It is a system to internalize the external cost incurred by relevant activities. The mechanism in our country mainly focuses on ecological environmental protection and is characterized by its regionality, wide involvement of responsible entities and eco-conservation oriented. The national eco-compensation is done through the direct or indirect participation of the central government and to provide compensation to the certain social economic activities that are facing the ecological impact of trans-boundary of provinces or countries. In line with the common characteristics of the different compensating elements, the operational mechanism can be classified as government, market and mixed scheme for compensation. The mixed mechanism is to mix the compensation of the governments and markets. The most common mixed mechanism is to trade the compensation among the governments: the compensation is realized through trade and negotiation between the governments and the due payment comes from the governmental budget. The mixed compensation is an important mechanism that is compatible to the practical situation of our country. The eco-compensation system in our country covers three main parts: eco-functioning area, river basin catchments, and natural resources exploitation. Different part corresponds to different mechanism. The governmental compensation dominates the activities in eco-functioning area, which ends up with the establishment of the compensation system guided by the central government and participated by the local governments and social communities. As for river basin catchments, the mixed mechanism prevails, which will set up the scheme driven by the local governments and coordinated by the central government. Resources exploitation mainly relies on the market mechanism and will be completed with the setup of enterprises led, consumers responsible and government supervised system. 河北工业大学博士学位论文 iii The establishment of the eco-compensation system in our country should be phased in by two stages: completion of the compensation system for eco-functioning areas and forceful promotion for its formulation in the fields of river basin catchments and resources exploitation by the year 2010; finalization of the mechanism by the year 2015. To expedite the process, our country should give priority to north western part of China and focus her effort mainly in the three aspects: to further finalize the governmental compensation mechanism; to push strongly the market mechanism and to strengthen the basic work. Key words: Eco-Compensation, Operational Mechanism, Overall Framework, Recommendation Of Policy 河北工业大学博士学位论文 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1-1 研究背景与目的 1-1 研究背景与目的 1-1-1 本文的研究背景和目的 1-1-1 本文的研究背景和目的 1研究背景 1研究背景 作为一种自然公共产品，生态环境在人类经济高度发展过程中，被大规模开发利用，受破坏状况也日趋恶化。 我国近几十年来生态环境问题日益突出。在农业方面，以粮为纲促使毁林垦荒、毁牧开垦、围湖造田、填海种植，导致森林和草原等植被破坏，加剧了水土流失，湿地减少，土壤退化和沙化、荒漠化、盐碱化；滥用化肥农药，导致土地功能衰退，植物无法生存。在工业方面，废水、废气、废渣不经有效达标治理的大量排放，破坏了整体环境的自然形态。在城市建设方面，布局混乱，工业区与居民区、商业区混杂，人为破坏了区划功能。在资源产业方面，矿业盲目开采，森林乱采滥伐，加之灭绝性地捕杀珍稀濒危野生动植物，破坏了生物链，导致生物多样性无法得到保护。可以说我国生态环境问题达到了危机的程度，成为制约经济发展、影响社会稳定的一个重要因素。据世行估算，我国 1986 年环境污染损失之和为 381.55 亿元，占 GNP 的 6.75%；1993 年上升到约 1085.1 亿元，占 GNP 的 3.16%。1997 年统计，仅每年空气和水污染造成的经济损失就高达 540 亿美元，相当于国内生产总值的 3%一 8%。国家环保总局和国家统计局 2006 年联合发布的中国绿色国民经济核算研究报告 2004表明，2004 年全国因环境污染造成的经济损失为 5118 亿元，占当年 GDP 的 3.05%。而且，这次核算的结果只是整个结果的一部分，在已经核算出的 10 项损失中还存在低估和缺项的问题，如果考虑这些因素，环境污染造成的经济损失更大。 如此严重的生态环境问题， 要求我们一方面通过采用健全法律制度等手段， 形成生态环境保护和生态产业、生态经济开发的制度机制，另一方面，通过经济和利益手段，建立生态资源自我修复和再生的补偿机制。 目前，生态补偿在我国仍处于探索阶段，国家并没有统一的法规和制度要求，不同地区、不同企业的操作模式千差万别。在生态补偿的具体实践上，尚存在一些急待解决的问题，主要包括生