建设与发展公共技术平台的战略研究 深圳市南山博士协会: 采振祥 王艳梅 蔡增正 张汉国 王 鸣 刘军山 张红兵 石 柱 叶 玮 2005年11月 为什么要进行相关研究？一、关于完善区域创新体系推动高新技术 产业持续快速发展的决定 （2004） 建设有深圳特色的高新技术公共技术平台 支持建立高新技术产业专业公共技术平台 支持建立优势传统产业专业公共技术平台，用 高新技术改造传统产业 整合和利用高校研究开发资源 推动产学研合作向深度和广度发展，促进科技 成果产业化 建立国际科技商务平台 继续办 好高交会和加强科技信息库网建设等 为什么要进行相关研究？二、深圳市高新技术产业发展的需要 高新技术产业发展迅猛，自主创新凸 显重要，区域创新体系亟待建立 国家创新型城市建设需要 现有各类重点实验室、工程技术研究 开发中心、行业公共技术平台已建成 ，迫切需要实现公共资源的开放与共 享 官、产、学、研、资、介如何分工协 作 知识产权发展战略为什么要进行相关研究？三、南山区政府的愿望 区位优势 ：大学、研究机构、高新技术企 业与孵化器集中；公共研发资源相对集中 整合区内大型、先进科技资源，以期用较 少的投入，盘活大量的存量资源，提高科 技资源的共享性和利用率 降低企业技术创新成本 促进本地区的科技创新活动 ，加快科技成 果转化速度 继续引领深圳市高新技术产业的发展 推动区域创新体系建设 研究历程课题组历时一年多，不仅深入调查了深圳 市公共实验室的使用、经营、运作经费 的来源与支出等情况，而且赴京、沪参 观访问了那里的各类实验室、研发中心 和已建成的公共科技资源网站等，又去 香港详细考察了相关情况特别是生产力 促进局的经营、运作机制等。在撰写调 研报告的过程中，曾两次举行专门座谈 会，听取专家学者和政府主管部门领导 的意见，经过多轮次的修改，最终形成 了本调研报告。第一章、公共实验室在社会经济 发展中的定位 一、公共实验室与大学、与科学技术知识密不可分 二、科学知识与技术知识的不同 三、科学与技术是一个系统 四、科学知识作为公共产品的特点 五、技术知识的占有和使用具有排他性一、公共实验室与大学、与科学技术知识密不可分大学的三项使命：知识的传承 ；更新知识、创 造知识与发明技术 ；将新知识、新发明与新技 术应用于社会经济发展的实践中三项使命的完成都离不开公共实验室 知识的更新、技术的创新乃至一切发明创造都 是在既有的知识系统和结构的基础上诞生的，同 样离不开公共实验室 大学作为各国公共实验室的使用者与经营管理 者，既要有效地利用其传播知识，也要利用其进 行基础研究、应用研究与开发研究 许多重大的理论突破、技术发明的诞生与新产 品的研发都是在公共实验室内完成的举例、美国的阿贡国家实验室 (Argonne National Laboratory) 它放在芝加哥大学却属于美国能源部。究其 原 因，是因为这些实验室规模过于庞大，任何 一 家大学（或企业）都无力独自承担所需经费 。 如阿贡国家实验室每年承担200多项研究项目 ， 横跨多个重大理论领域，雇佣4500名雇员， 其 中科学家与工程师1755人，800人具有博士学 位，年预算高达4.7亿美元。特别要强调的是 ， 该实验室研究所涉及的专业、学科都与芝加 哥 大学的专业、学科相匹配。大学与实验室的 天 然联系由此可见。 二、科学知识与技术知识的不同知识是一个十分抽象而又笼统的表述；我 们大致将知识分为科学知识和技术知识 科学知识是指人类对于客观世界的认识， 是一个理论系统，但并不能直接运用于社 会生产，也不能直接为企业生产所用 技术知识是指有实用价值的知识，它可以 直接为企业带来经济效益 二者的关系：科学知识是技术知识的源泉 技术知识大都源自应用研究和开发研究， 也少量出自直接的产品劳务生产中三、科学与技术是一个系统 科学知识、基础理论是一切应用研究与开 发研究的基础 基础理论研究是长期投资，没有直接的经 济效益 应用研究与开发研究直接产生经济效益 不产生经济效益的东西企业一般不会染指 ，因此，企业一般也不会从事基础理论研 究 既然市场不能自动配置资源去生产科学知 识，科学知识只好由公共部门政府去 生产 科学知识属于公共产品 ，一般地说，公 共产品或公共服务应由政府“买单”四、科学知识作为公共产品的特点 社会经济 体系中存在着许多种公共产品 科学知识区别于其它公共产品的特点之一 是，生产成本极为高昂，而且需要年复一 年不间断地投入 特点之二是，一旦生产出来，可以被反复 使用且没有折旧，生命周期长 是一个国家的核心竞争力 一方面，生产科学知识要付出高昂的生产 成本；另一方面，使用科学知识又不支付 代价，因此，只有大学、科研机构、公共 实验 室最适宜承担科学知识这 一公共产 品的生产 五、技术知识占有和使用具有排他性技术知识不是公共产品，谁生产谁拥 有谁获利 能赢利，企业乐此不疲，不仅有动力 而且负担成本，无须政府生产 因为有经济利益，企业相互间保密 保密总有局限，由此产生了专利制度 尽管不再保密，但使用者必须支付成本第二章、英美政府、大学、企业及公共实验室之间的关系 一、英美政府是公共实验室的主要出资者但不是指导者 二、美国高等教育的特点 三、美国大学的经费来源 四、美国政府与大学、公共实验室的关系 五、美国产业界与大学、实验室之间关系的变化一、英美政府是公共实验室的主要出资资者但不是指导导者（英 ） 政府努力推动科学技术的研究与开发，不 对公共实验室进行具体的指导或政策限制 实际负责经营管理实验室的都是一些学术 成就卓著、威望崇高、对未来研究方向有 远见卓识的科学家与教授 如，剑桥大学卡文迪许(Cavendish) 实验 室，建于1209年，已培养出25位诺贝尔奖 获得者，是世界一流的科研基地。该实验 室有各类人员800人，年度预算为2100万英 镑，40-65%来自于政府的直接拨款，其中 每年200万英镑专门用于实验室改造和更新 ，实验室的经营管理均由科学家负责 一、英美政府是公共实验室的主要出资资者但不是指导导者（美）与英国相似，美国政府向公共实验室拨付大量资 金，而管理则放手大学自由竞争 如：阿贡(Argonne National Laboratory)国家 实验室年度预算为4.7亿美元，占地900英亩，由 芝加哥大学经营管理；洛斯阿拉莫斯国家实验 室(Los Alamos National Laboratory ) 年 度预算为21亿美元，占地43平方英里，由加州大 学经营管理；布鲁克海文国家实验室 (Brookhaven National Laboratory) 年度预算 为4亿美元，占地5300英亩，由纽约州立大学的 合作伙伴布鲁克海文科学协会经营管理 二、美国高等教育的特点政府权力下放美国大学经费经费 来源的多样样 化；大学的经济经济 地位和法律地位独立于中 央权权威机构；大学可以独立决定办办学方向 、目标标 大学间存在激烈竞争竞竞争的核心是研究 经费经费 ，而经费经费 的背后是科研成果；最重要 的法码码是，出自公共实验实验 室成果的杰出程 度、数量多少和可以转转化为为新产产品的可能 性等 历来重视基础性研究约67%的学术术研究所 瞄准的是基础础研究，25%是应应用研究，8% 是开发发研究 三、美国大学经费来源（百万美元 ） 经费来源 1976 财政年度 1986 财政年度 1996 财政年度 1996比 1976增长% 联邦政府 2512（ 67.4%） 6712（61.4% ） 13810（ 60.1%） 449.8 州和地 方政府 364 （9.8%） 915（8.4%）1725（ 7.5%） 373.9 产业界 123 （3.3%） 700（6.4%） 1576（ 6.7%） 1181.3 机构基金 446（ 12.0%） 1869（17.1% ） 4232（ 18.4%） 848.9 所有其 它来源 285 （7.6%） 732（6.7%） 1653（ 7.2%） 480 总计 3729 10928 229950 6061.5 四、美国政府与大学、公共实验室的关系 政府是大学和公共实验室的主要出资人 从上表可见 大学既重视基础理论研究，也重视着推动 本地经济发展基础础理论论研究是一切应应用 技术术研究与开发发研究的源泉，这这是长长期投 资资；基础础理论论研究成果就是长长期投资资的收 益，而这这将为应为应 用技术术研究、科技成果产产 业业化等提供广阔阔的前景；有了源泉，不愁 没有支流 五、美国产业界与大学、实验室之间关系的变化 政府是大学、科研机构、实验室的主要出资人 大学及科研机构具有相当的独立性，自主决定办 学目标、方向、方式，并经营管理实验室 政府对于大学的影响局限在项目的研究性质上 企业与大学、公共实验室的联系日益加强，这是 现代技术进步不断加快的要求 企业与大学、实验室之间的联系实质上是基础理 论研究成果转变为应用技术的研究过程，在此过 程中，不仅人才是稀缺的，资金投入也具有极大 的风险，而且成功后的专利所有权如何分配也是 颇有挑战性的问题 第三章、深圳公共实验室的现状及其存在的问题一、深圳市公共技术平台的总体情况 二、深圳市公共技术平台的特点 三、深圳公共技术平台建设中存在的问题一、深圳市公共技术平台的总体情况（一）（一）重点实验室 （二）工程技术研究开发中心 （三）行业公共技术平台 （四）其它公共技术平台一、深圳市公共技术平台的总体情况（二）公共技术平台是一个城市、一个地区乃至一个国 家创新体系的重要组成部分，是支撑科技进步与 技术创新的基础条件。 深圳市提出：提升源头创新能力，建设创新公共基础平台； 完善创新资金链条，建设创新资本平台；充分利用海内外创新资源，建设创新合作平台 ；完善创新体制机制，建设最佳创新成本平台；培养强化创新意识，建设创新文化平台（一）重点实验室总体情况： 、从1997年开始认证和资助重点实验室 、政府主管部门是深圳市科技和信息局 、至2004年底已建设30个，研究领域分别为：信息技术（9）、环境科学（2）、 生物技术（2）、新材料（3）、机电一体 化（7）、中药（2）、建筑（2）、大气（1）、物流（1）和农业（1） 、30个重点实验室全部位于南山区（一）重点实验室功能定位： 、从事上游基础性研究，推动深圳高新技术产业的发展 、适应深圳高新技术产业环境发展的要求，注重应用技术和产业化研究开发，特别是注重与企业界的横向联合开发（一）重点实验室组建与运作： 、建设主体：市政府全额或部分拨款支持建设（ 300-800万元人民币），均以高校、研究院 或大型企业为依托，各依托单位一定比例投入 、研究领域：重点从事与深圳高新技术产业相关 的应用技术研究与新产品开发 、运营与管理：政府拨款只允许用来购置仪器设备，而不能用做实验室日常运作与管理人员经费，运营费用靠依托单位和实验室自己创收解决，政府原则上不再拨付运行维护费用，但重 点实验室可以通过申报科研项目而获得市政府科 技三项经费的资助（二）工程技术研究开发中心、1996年12月30日出台了深圳市工程 技术研究开发中心暂行管理办法 、目的：推动产、学、研，促进企业成为 技术开发的主体等 、至2004年底，全市共认证市级工程技术研究开发中心50家，涉及的领域包括通信（5）、电子和光电子（4）、计算机（5）、软件（6）、电子信息（8）、 数字电视（2）、新材料（7）、生物及生物工程（8）、机电和医疗器械（5） （三）行业公共技术平台总体情况： 、目的：为全面提升我市传统产业的技术 水平和整体竞争力，实现其增长方式的根 本转变 、主管部门：贸工局 、已建成服装、家具、钟表、电子、材