第第8 8章章 专利及专利信息的检索8.18.1 专利概述专利概述8.28.2 中国专利中国专利8.38.3 美国专利美国专利8.48.4 欧洲专利欧洲专利8.1 专利概述专利是专利权的简称，它是指一项发明创造，由申请人向国家专利主管部门提出申请，经依法审查合格后，向专利申请人授予在规定 的时间内对该项发明创造享有的专有权。完整的专利概念还应同时包括以下两方面含义：一是指取得专利权并受专利法保护的发 明创造；二是指记载着发明创造详细内容和受 专利法保护的技术范围的专利说明书。8.1.1 知识产权与专利权知识产权，英文为Intellectual Property，指在法律上确认和保护人们在科学、技术、文学、艺术领域中从事智力活动而创造的精神财富所享有的权利。它是法律赋予知识产权所有人对其智力创造成果所享有的某种专有权，其主要类型如下图。知识产权主要具有专有性、时间性和地域性三种特征。知识产权的类型知识产权的类型专有性又称独占性、垄断性或排它性。是指拥有该项权利的人对其智力成果、经营管理活动中的标志、信誉享有的独占权。表 现为其他任何人未经权利人的同意或未在 法律规定的情况下占有使用，都要承担相 应的法律责任。时间性是指知识产权只在法律规定的期限内 受到保护，超过法律规定的有效期，其权 利就自行消失，该知识产权所涉及的智力 成果、经营管理活动中的标志、信誉就成 为社会的共同财富，任何人都可以自由地 、无偿地使用。地域性是指在没有其它条约存在的情况下，其知识产权的效力仅限于产生国的领土范围。即经 一国法律确认的知识产权，仅在该国管辖范围 内得到保护，其它任何国家、任何地区的任何 人在该国外使用该知识产权都无需得到权利人 的许可和支付使用费。权利人要想得到其它国 家的法律保护，就必须向其它国家提出申请并 获得批准。 专利权是属知识产权保护的对象。排它性时间性地域性8.1.2 专利的类型专利类型的划分，各国专利法的规定不尽相同，我国专利法中规定的专利类型有三种。1发明专利2实用新型专利3外观设计专利美国、日本专利的类型美国、日本专利的类型美国：1. 发明专利：占美国专利总量的95%以上。2. 植物专利：保护对象为用无性繁殖方法培育出来的植物新品种。3. 外观设计专利：与中国外观设计的性质相同。日本：1. 特许专利：即发明专利。2. 实用新案：即实用新型专利。3. 意匠：即外观设计专利。1发明专利发明是利用自然法则在技术上的创造，就是创造新 事物、新的制作方法。我国专利法规定的发明是指对产品、方法及其改进 所提出的新的技术方案，保护期为20年。 美国专利法：可以获得专利的发明是指新颖而有用的制造方法。机器。制造品。物质的组合，或者它们的 新颖而有用的改进。 日本专利法规定：发明是指利用自然规律所作出的 高水平的技术创造。 发明的类型（1）产品发明。是指该发明技术方案实施后是以有形物品表现的。例如，太阳能、交流、直流三合一手机电池 充电器（CN200410022907.4）。（2）方法发明。是指把一种物品或者物质改变成另一种状态或另一种物品或物质所利用的手段和步骤的技术方 案。例如，手机短信屏蔽控制方法（CN200410021319.9）。（3）改进发明。包括产品改进发明和方法改进发明。 2实用新型专利我国专利法规定的实用新型指对产品的形状、构造及其结合提出的新的技术方案。相对于发明专利，其创造性水平较低，保护期为10年。例如，可翻面的手表式MP3播放器（CN200520044918.2）只能申请实用新型专利。3. 外观设计专利外观设计专利是针对产品形状的外观美感，不涉及技术效果而进行的设计。我国专利法所规定的外观设计专利指对产品、图案、色彩及其结合所作出的富有美感，并适于 工业上应用的新设计, 保护期为 10 年。8.1.3 8.1.3 申请专利的条件及审查制度申请专利的条件及审查制度1. 申请条件2. 申请和审查制度1. 1. 申请条件申请条件新颖性创造性实用性 新颖性新颖性是指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其它方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向专利主管部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。申请日申请日我国专利法和实施细则规定：国务院专利行政部门收 到专利申请文件之日为申请日。如果申请文件是邮寄的， 以寄出的邮戳日为申请日。邮戳日不清晰的，除当事人能 够提出证明外，以国务院专利行政部门收到日为申请日。 注：如果申请人在下列21个城市（西安、长沙、上海、广州、南京、济南、沈阳、成都、武汉、天津、郑州、 石家庄、哈尔滨、长春、北京、昆明、杭州、贵阳、重庆 、深圳、福州），可直接到代办处递交专利申请。2004年 3月12日，国家知识产权局开通了电子专利申请系统。申请 人登录中国专利电子申请网站（www.cponline.gov.cn）， 就可以向国家知识产权局专利局递交专利申请。 出版物出版物指各种印刷的、打字的纸件，例如专利文献 、科技期刊、科技图书、学术论文、教科书、技 术手册、正式公布的会议记录或者技术报告、报 纸、小册子、样本、产品目录等，还包括用其它 方法制成的各种有形载体，例如采用电、光、照 相等方法制成的各种缩微胶片、影片、照相底片 、磁带、唱片、光盘等。对于印有 “ 内部发行 ” 等字样的出版物，确系特定范围内要求保密的， 不属于本规定之列。 公开标准公开标准专利法意义上的公开是指一项技术当其脱离了秘密状态，任何非特定人只要对这项技术有兴趣，不需要采用任何特殊手段便可以获得该项技术的全部内容，该技术即为公开了。公开方式公开方式1）出版物公开；2）使用公开；3）以其他方式公开；4）因他人先申请而公开。创造性创造性是指同申请日以前已有的技术相比，该发明 有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质 性特点和进步。发明有突出的实质性特点，是指发明相 对于现有技术，对所属技术领域的技术人员来说，是非 显而易见的。如果发明是其所属技术领域的技术人员在 现有技术的基础上通过逻辑分析、推理或者有限的试验 可以得到的，则该发明是显而易见的，也就不具备突出 的实质性特点。发明有显著的进步，是指发明与最接近 的现有技术相比能够产生有益的技术效果，比如，发明 克服了现有技术中存在的缺点和不足，或者为解决某一 技术问题提供了一种不同构思的技术方案，或者代表了 某种新的技术发展趋势。实用性是指该发明或者实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。2. 2. 申请和审查制度申请和审查制度1）申请和审批程序 申请受理初步审查公布授权并公告实质审查驳回复审申请受理初步审查公布实审18个月36个月 发明专利申请后，经初审认为符合专利法要求的，自申请日起满十八个月，即行公布。专利局也可根据申请人 请求早日公布其申请（18个月）。发明专利申请自申请日起三年内，专利局可以根据申请人随时提出的请求，对其申请进行实质性（新颖性、创 造性、实用性）审查；申请人无正当理由逾期不请求实审 的，该申请被视为撤回（36个月）。对发明专利申请进行实质审查没有发现驳回理由的，专利局应当授予发明专利权。实质审查程序通常由申请人提出请求后启动，但也可以由专利局启动。实用新型专利和外观设计专利申请以后，经初步审查没有发现驳回理由的，作出授予专利权的决定（不需实质审查），发给相应专利证书，并予以登记和公告。实用新型专利权和外观设计专利权自公告之日起生效。 由此可知，我国发明专利的审查制度是先公开，延迟审查制；实用新型专利和外观设计专利是登记制（也称形式审查制）。2）审查制度（1）形式审查制（也称登记制）（实用新型专利和外观设计专利的现行制度）（2）实质性审查制（3）早期公开，延迟审查制（我国发明专利的现行制度）3）申请文件（1）请求书。（2）说明书（3）权利要求书。（4）说明书附图。（5）说明书摘要及摘要附图。（6）外观设计的图片或者照片。4 4）申请文件的递交）申请文件的递交 传统递交方式，用挂号信函方式邮寄至中国专利 局。 电子邮件方式，我国与2004年3月12日实行电子邮件递交专利申请。申请人和代理机构须先注册 ，获得用户代码和密码后才能获得电子申请系统 的使用权（电子申请登录网站www.sipo.gov.cn）。8.1.4 8.1.4 专利信息的类型和作用专利信息的类型和作用1. 专利信息的类型2. 专利信息的作用1.1.专利信息的类型专利信息的类型狭义概念 扉页：技术、法律和经济信息（ INID码）专利说明书 正文：序言、发明技术详述和权利要求附图：对发明技术作进一步解或为某一技术部分的原理图广义概念 专利说明书专利分类表专利信息检索工具 专利公报专利数据库INIDINID码码19731973年各国专利局出版的专利文献开始标注年各国专利局出版的专利文献开始标注 WIPO WIPO 规规 定使用的专利文献著录项目识别代码，即定使用的专利文献著录项目识别代码，即INIDINID码。码。11 11 文献号文献号 21 21 申请号申请号 22 22 申请日期申请日期 31 31 优先申请优先申请32 32 优先申请日期优先申请日期 33 33 优先申请国家或组织代码优先申请国家或组织代码 43 43 未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日未经审查并或尚未授权的专利文献的公开日45 45 授权公告日授权公告日 51 51 国际专利分类国际专利分类 54 54 发明名称发明名称57 57 文摘或权利要求文摘或权利要求 71 71 申请人申请人 72 72 发明人发明人 74 74 专利代理人或代表人专利代理人或代表人 81 PCT81 PCT申请指定国申请指定国 84 84 地区专利公约指定地区专利公约指定 85 PCT85 PCT申请进入国家阶段日申请进入国家阶段日86 PCT86 PCT申请数据申请数据 87 PCT87 PCT公布数据公布数据2. 2. 专利信息的作用专利信息的作用（1）提供技术信息的作用。（2）提供法律信息的作用。（3）提供经济信息的作用。8.1.5 8.1.5 国际专利分类表国际专利分类表1. 1. 概况概况国际专利分类表（International Patent Classification ，IPC）于1968年9月 1 日公布第1版， 每 5 年修订一次，到 2006 年已公布实施第八版。它采用功能和应用相结合的分类原则，按发明的技术主 题设置类目，对统一专利的技术内容，为专利信息的 分类、检索和利用提供了极大的方便，成为世界各国 分类和检索专利信息的重要工具。2. 2. 分类体系分类体系IPC以等级的形式将技术内容按部、分部、大类、小类、大组、小组逐级分类，组 成一个完整的分类系统。第一级：部和分部。 IPC 设有 8 个部 、20个分部。部的类号用大写字母 A-H 表示，分部无类号。部和分部的类目包括了专利申 请的全部领域，各部及分部内容如下。A部人类生活必需（农、轻、医）分部：1.农业 2.食品、烟草 3.个人和家用物品 4.卫生与娱乐B部作业；运输分部：1.分离与混合 2.成型 3.印刷 4.运输C部化学；冶金分部：1.化学 2.冶金D部纺织；造纸分部：1.纺织 2.造纸E部固定建筑