第七讲 新马克思主义IPE内 容 简 介在当代国际政治经济学的发展中，除了继承自 由主义和现实主义传统外，还有一批学者继承了马 克思主义政治经济学的学术批判传统，专门探讨发 展中国家在世界体系中的地位和发展以及世界体系 本身的演变。这方面主要的代表学术是依附理论（ Dependency Theory）和世界体系理论（World System Theory）。主主 要要 内内 容容7.1.7.1.依附理论依附理论7.2.7.2.世界体系理论世界体系理论7.1.依附理论7.1.1.7.1.1.依附理论产生的背景依附理论产生的背景 7.1.2.7.1.2.依附理论的理论来源依附理论的理论来源 7.1.3.7.1.3.依附理论的类型及其政策主张依附理论的类型及其政策主张 7.1.1.依附理论产生的背景1.1.依附理论产生的时代背景依附理论产生的时代背景 2.2.依附理论的理论背景依附理论的理论背景 1.依附理论产生的时代背景从20世纪60年代初到70年代，民族解放运动在 全球取得胜利，世界殖民体系瓦解。但是，殖民体 系的瓦解并不能马上改变发展中国家对发达国家的 依附。独立后的民族国家都面临一个共同的发展问 题，即如何真正确保和巩固政治和经济上的独立， 实现国家的繁荣和现代化。 Back2.依附理论的理论背景：现代化的争论（1 1）社会现代化理论：）社会现代化理论：帕森斯的帕森斯的社会系统社会系统a. a.第一个阶段：以英国产业革命和法国的民主革第一个阶段：以英国产业革命和法国的民主革 命为主导；命为主导；b.b.第二个阶段：以德国的工业化为主导第二个阶段：以德国的工业化为主导c.c.第三个阶段：以美国为主导，将工业化和民主第三个阶段：以美国为主导，将工业化和民主 化有机结合起来化有机结合起来在此，现代化只是一个用来描述欧美历史发展的在此，现代化只是一个用来描述欧美历史发展的 历史概念，并不具有普遍性。至于作为一个普遍性概历史概念，并不具有普遍性。至于作为一个普遍性概 念则是后来的事情。念则是后来的事情。 Next（2 2）经济现代化理论：）经济现代化理论：罗斯托的罗斯托的经济成长的阶段：经济成长的阶段： 非共产党宣言非共产党宣言a. a.传统社会：传统社会：以来仅能维持生存的农业和部分手工以来仅能维持生存的农业和部分手工 业，社会等级森严；业，社会等级森严；b.b.起飞前阶段：起飞前阶段：受外来先进社会侵略的刺激，进行受外来先进社会侵略的刺激，进行 初级产品的生产和出口，并开始修建铁路等基础设施；初级产品的生产和出口，并开始修建铁路等基础设施；c.c.起飞阶段：起飞阶段：短期内实现经济和生产方式的急剧转短期内实现经济和生产方式的急剧转 变，由于鼓励制造业而导致经济增长超过人口增长；变，由于鼓励制造业而导致经济增长超过人口增长；d.d.成熟阶段：成熟阶段：增长在经济中更为普遍，人口城市化增长在经济中更为普遍，人口城市化 和受教育程度大幅提高，不平等下降。和受教育程度大幅提高，不平等下降。e.e.高消费阶段：高消费阶段：大规模群众性消费，服务业飞速发大规模群众性消费，服务业飞速发 展。展。Next（3 3）政治现代化理论：）政治现代化理论：阿尔蒙德的阿尔蒙德的发展中地区的发展中地区的 政治分析政治分析、亨廷顿、亨廷顿变化社会的政治秩序变化社会的政治秩序“ “第三世界新兴国家，除了若干共产党国家外，第三世界新兴国家，除了若干共产党国家外， 从传统到现代的过渡时期就是一个克服社会动荡和防从传统到现代的过渡时期就是一个克服社会动荡和防 止政治衰朽的世界阶段止政治衰朽的世界阶段欲根除国内政治动荡和衰欲根除国内政治动荡和衰 朽，这些国家必须建立起强大的政府，舍此别无他途朽，这些国家必须建立起强大的政府，舍此别无他途 可走；强大政府的构建和维持单赖强大政党的缔造和可走；强大政府的构建和维持单赖强大政党的缔造和 巩固巩固强大政府就是有能力制衡政治参与和政治制强大政府就是有能力制衡政治参与和政治制 度化的政府。一个政府的强大与否，稳步稳定，全凭度化的政府。一个政府的强大与否，稳步稳定，全凭 能否在完善其政治制度化的速度与扩大群众参与水平能否在完善其政治制度化的速度与扩大群众参与水平 之间取得最佳，适时地调整二者之间的相互共振，奏之间取得最佳，适时地调整二者之间的相互共振，奏 出政治上的谐调出政治上的谐调” ”。 萨缪尔森萨缪尔森 亨廷顿：亨廷顿：变化社会的政治秩序变化社会的政治秩序 Next “现代化理论”的共同特点：（1）“传统社会” 和“现代社会”互不相关，截然对立；（2）经济、 政治和社会诸方面的变化是相互结合，相互依存的； （3）发展趋势是沿着共同的、直线式的道路向建立 现代国家的方向演进；（4）发展中社会的进步能够 通过与发达国家的交往而显著加速。“对罗斯托来讲，对他的知识分子助手以及他 们为之献计献策的决策者来说，现代化的概念远不是 一个学术上的模式。它也是一种理解全球变迁过程的 手段，还是一种用以帮助美国确定推进、引导和指导 全球变迁的办法”。 美雷迅马：作为意识形态的现代化， 中央编译出版社2003年，第2页。 Back 7.1.2.依附理论的理论来源1.1.马克思主义的劳动价值论马克思主义的劳动价值论2.2.列宁的帝国主义论列宁的帝国主义论 3.3.普劳维什的普劳维什的“中心中心外围理论外围理论” 1.马克思主义的劳动价值论阿吉尔伊曼纽尔运用马克思主义劳动价值理论 和生产价格理论提出了“不平等交换”，解释国际剥削机 制：（1）资本自由流动导致利润平均化；（2）劳动 力非自由流动和不平的交换导致价值流向发达国家。“发达国家与发展中国家之间的工资差异超过其 劳动生产率的差异。就同一产品而言，发展中国家由 于价格水平低，其剩余价值率明显高于发达国家。而 工资水平差异是国际贸易价格形成的主要因素。因此 ，建立在发展中国家低工资基础之上的价格差异导致 不平等交换。其创造的价值的相当一部分以国际贸易 的形式被无偿转移到发达国家”。 Next 2.列宁的帝国主义论资本输出成为缓解资本与市场之间矛盾的必要手段 ，政治经济发展不平衡导致周期性战争。“帝国主义现象包含了相互联系、互为条件的两个 方面：向外扩张的经济中心和作为扩张对象的附属国； 列宁的帝国主义理论之研究了帝国主义中心的扩张过程 和对世界的统治。依附议论责是要研究这种扩张的后果 ，即垄断资本主义的世界扩张对外为国家经济和社会结 构变化的影响以及外国变化对资本主义积累总进程的影 响。因此，依附理论不是一个孤立的理论体系，而是被 看作帝国主义理论的补充和有机构成部分。因此，这一 理论又被称为新帝国主义理论”。 Next 3.普劳维什的“中心外围理论”1贸易条件恶化论中心国家利用其政治霸权和经济技术优势，形成 了一个有利于中心国家的国际分工体系，并同外围国 家的上层分子勾结，控制了外围国家的政治和经济权 力。因此，中心国家比外围国家获得的收益大得多。 2进口替代工业化理论只有工业化才能纠正发展中国家资源过分集中于 初级产品的生产和出口的状况，实现产业结构升级， 从根本上摆脱贸易条件恶化。而鉴于外围发展的历史 性延误和资本主义的向心性质，适当地保护新的工业 以补偿其较高的成本就成为必要。为此，积极提倡以 进口替代为主要目标的工业化战略。 Back 7.1.3.依附理论的类型及其政策主张1.1.激进的依附理论激进的依附理论2.2.正统的依附理论正统的依附理论3.3.改良的依附理论改良的依附理论1.激进的依附理论（1）安德列甘德弗兰克（Andre Gunder Frank ）的“宗主卫星理论”（2）萨米尔阿明（Samir Amin）的“中心外围 积累模式”（1）安德列甘德弗兰克（Andre Gunder Frank ）的“宗主卫星理论”弗兰克在“不发达的发展论”中指出，发展中国家 的贫穷既是宗主国对殖民地剥削压迫的历史遗物，又 是现今发达国家对发展中国家剥削和控制造成的。宗 主卫星关系不仅存在于发达国家与发展中国家之 间，而且也存在于发展中国家内部的政治经济和社会 生活之中。通过这种双重的宗主卫星关系结构， 欧洲殖民者在发展中国家内部强行植入了这种政治经 济的不平衡，并使之固定化。Next a.资本主义起始阶段：贸易的作用在于为宗主国 的发展提供原始资本积累，对卫星国当地的生产方式 和社会结构尚未构成实质性的影响；b.自由资本主义阶段：卫星国作为宗主国的原料 和初级产品产地而存在，形成了单一的生产结构；c.帝国主义阶段：贸易成为宗主国资本先卫星国 渗透的工具，将资本投入到特定项目继续榨取卫星国 的经济剩余，同时又与当地既得利益集团的纪念馆及 需求相结合。因此，即使卫星国的某些地区能够获得发展， 但也是有限的，既不能自生，也不能长存。卫星国的 经济社会发展程度与其与宗主国之间关系得密切程度 呈反比。未来出路在于“脱钩”。 Back （2 2）萨米尔）萨米尔阿明（阿明（SamirSamir AminAmin）的）的“中心中心外围外围 积累模式积累模式”阿明在不平等的发展中指出中心与外围国家 之间的分工特点：a.外围国家的资本主义是中心国家 通过殖民经济强加的；b.外围国家生产和出口结构单 一畸形，缺乏自主发展所需动力；c.不平等国际分工 和不平等交换是中心国家控制外围国家的基本手段。导致两个趋势：中心国家的自主式积累和外围国 家依附式积累，前者导致扩张和发达的良性循环，而 后者导致贫穷和依附恶性循环。出路只有实行与不合 理的经济关系“脱钩”，但并不是闭关锁国，而是使 对外关系从属于内部发展需要。 2.正统的依附理论（1）“依附”的涵义：“依附是这样一种状况 ，即一些国家的经济受制于它们所依附的另一国经 济的发展和扩张。两个或更多国家的经济之间以及 这些国家的经济与世界贸易之间存在相互依赖关系 ，但是结果实某些国家（统治国）能扩张和加强自 己，而另外一些国家（依附国）的扩展和自身的加 强则仅仅是前者扩展的反应”。特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与 依附，社会科学文献出版社1999年，第302页。Next （2）依附的形态：a.殖民地商业出口依附：商业资本与金融资 本同志民之欲征服结盟，通过在殖民地占有土地、矿 山和劳动力来主宰欧洲与殖民地之间的经济关系；b.工业金融依附：形成于19世纪末至二战。国 主义霸权中心的大资本统治通过在附属国原料和农产 品生产中的投资进行扩展，以满足霸权中心的消费需 求，在依附国形成面向出口或外向型的单一生产结构 ； c.工业技术依附：随着战后世界殖民体系的 瓦解而建立起来的，其特点是发达国家通过跨国公司 的对外投资来控制发展中国家的工业，占领其国内市 场，其控制手段已从自然资源、掠夺性贸易转向金融 和高新技术。 Next （3）发展中国家工业化受到的限制：a.受中心发达国家消费需求的限制。因此，必须保 留农业或矿业等传统部门，建立一个符合跨国公司利益 而非国内发展需要的生产结构和技术结构；b.由于工业部门的技术和装备都要靠出口取得的外 汇来提供，发展中国家的工业化要受制于国际收支波动 的影响。c.受中心国家技术垄断的制约，工业部门资本密集 型技术对劳动力吸纳能力不足。“这些国家面临的最严重的障碍并非来自于因未纳 入资本主义体系而造成的所谓落后。恰恰相反，写乃至 这些国家充分发展的最大障碍证实来自于同资本主义国 际体系的结合方式及其本身的发展规律” 特奥托尼奥多斯桑托斯：帝国主义与依附 Back 3.改良的依附理论费尔南多费尔南多 卡多索将卡多索将“ “依附依附” ”与与“ “发展发展” ”两个概念结合两个概念结合 起来，提出起来，提出“ “联系性依附发展理论联系性依附发展理论” ”。指出，二者是共。指出，二者是共 时并存的一个过程