- 3 - 乐普（北京）医疗器械 股份有限公司 关于 2010 年度 募集资金 实际存放与 使用情况的 专 项 报 告 深圳证券交易所： 现根据贵所印发的 深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引 的规定 及相关格式指引，将本公司 2010 年度募集资金实际存放与使用情况专项说明如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可 2009 953 号核准，本公司委托主承销商 信达 证券股份有限公司 (以下简称“ 信达 证券 ” )首次公开发行人民币普通股（ A 股） 4,100 万股（每股面值 1 元），发行价格为每股 29 元， 本次发行募集资金总 额 118,900.00 万元，扣减承销费用和保荐费用 3,410.30 万元后，其余募集资金由主承销商（保荐人）信达证券股份有限公司于2009年 9月 30日划入公司在中国工商银行股份有限公司北京昌平支行开立的募集资金专用账户（账号为 0200048929200067720），在扣减其余发行费用 1,538.39 万元后 ,公司实际募集资金净额为人民币 113,951.31 万元。上述募集资金到位情况业经大信会计师事务有限公司予以验证，并出具大信验字 2009第 1-0028 号验资报告。 2010 年度，募集资金项目投入金额合 计 25,602.05 万元，均系直接投入承诺投资项目。截止 2010 年 12 月 31 日，本公司募集资金账户余额为 82,077.56 万元，其中活期存款账户余额为 5,177.56 万 元，定期存单为 76,900.00 万元。 二、募集资金管理情况 （一）募集资金的管理情况 为进一步加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国证券法、上市公司证券发行管理办法 和关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知等有关法律法规和中国证券监督管理委员会有关规范性文件，结合公司实际 情况，公司制订了乐普（北京）医疗器械股份有限公司募集资金使用管理办法。根据上述管理办法的规定，公司对募集资金实行专户存储。公司分别与保荐机构信达证券股份有限公司及募集资金专户所在银行工商银行股份有限公司北京昌平支行、中国民生银行股份有 - 4 - 限公司北京首体支行、中信银行北京海淀支行签订了募集资金三方监管协议，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。 经公司第一届董事会第十九次会议决通过 公司通过增资控股子公司北京天地和协科技有限公司实 施 “ 介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目 ” 的议案，公司采取分阶段增加注册资本的方式向 北京天地和协科技有限公司（以下简称“天地和协”） 增资。在增资条件不具备时，天地和协将向公司分期借款以保证项目建设需要，此款项专款专用。董事会授权天地和协开立募集资金专户并签订募集资金三方监管协议。 2010 年 6 月，天地和协与与保荐机构信达证券及募集资金专户所在银行 中信银行北京海淀支行 -0767，签订募集资金三方监管协议。截至 2010 年 12 月 31 日，公司累计支付天地和协 260 万元，作为募集资金项目使用的资金，此款项专 款专用。 本 公司对募集资金的使用实行专人审批，以保证专款专用。 （二） 募集资金专户存储情况 截至 2010 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下： 开户银行 银行账户 存放余额 工商银行股份有限公司北京昌平支行 0200048929200067720 307,015,319.31 中国民生银行股份有限公司北京首体支行 0113014170013968 333,538,096.40 中信银行北京海淀支行 7111510182600156751 180,222,148.83 合 计 820,775,564.54 三、本年度募集资金的实际使用情况 (一 ) 募集资金使用情况表 截至 2010 年 12 月 31 日，公司 累计 使用募集资金专户资金 合计 33,528.59 万元。 2010 年 1 月 31 日，经公司第一届董事会第十七次会议审议通过， 同意 公司从募集资金账户中置换已投入四个项目的资金共计 7,926.54 万 元，大信会计事务有限公司为此出具了大信专审字 2010第 1-0060 号关于乐普（北京）医疗器械股份有限公司以自筹资金投入募集资金投资项目情况的专项审核报告，公司已于 2010 年 2 月完成此次资金置换工作。 报告期内，公司 2010 年年度募集资金投入总额为 25,602.05 万元。其中，药物支架项目投入金额合计 2,617.47 万，研发中心项目投入金额合计 603.50 万，介入导管项目投入金额合计 3,299.70 万，介入导丝及鞘管项目投入金额合计 1,348.70 万元，营销网络建设项目投入金 - 5 - 额合计 3,987.61 万元，收购 北京卫金帆医学技术发展有限公司 股权投入金额 2,240.00 万元；收购 北京思达医用装置有限公司 股权投入金额 11,505.07 万元。 心血管药物支架及输送系统生产线技术改造项目已于 2010 年底基本完成，总计投入建设资金 5,388.25 万元， 加上 安排铺底流动资金 4,749 万元，共计 可 使用 募集 资金 10,137.25 万元，占项目计划使用金额的 52.7%。公司通过引进激光切割机、自动预装机、球囊成型机以及开发制造若干喷涂机等关键工艺设备，完成 3 条药物支架生产线及 4 条支架输送系统生产线的建设工作，项目主要建设指标年产 17 万支药物支架能力已经达成。其他募集资金建设项目，公司围绕建设目标，正按照计划积极开展建设。 募集资金使用情况 即 详见附件。 (二 )募集资金投资项目无法单独核算效益之情况说明 无 四、变更募集资金投资项目的资金使用情况 无 五、 募集资金使用及披露中存在的问题 公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，也不存在募集资金违规使用的情形。 附件：募集资金使用情况表 乐普（北京）医疗器械 股份有限公司 董事会 2011 年 3 月 16 日 - 6 - 附表： 募集资金使用情况 表 单位：万元 募集资金总额 113,951.31 本年度投入募集资金总额 25,603.09 变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 33,529.63 变更用途的募集资金总额比例 承诺投资项目 是否已变更项目（含部分变更） 募集资金承诺 投资总额 调整后投 资总额 截至期末承诺 投入金额 (1) 本年度 投入金额 截至期末累计 投入金额 (2) 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额 (3) (2)-(1) 截至期末投入进度（ %） (4) (2)/(1) 项目达到预定可使用状态日期 本年度实现的效益 是否达到预计效益 项目可行性是否发生重大变化 心血管药物支架及输送系统生产线技 术改造建设项目 否 19,234.00 19,234.00 19,234.00 2,617.47 5,388.25 -13,845.75 28.01% 2010 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 产品研发工程中心 建设项目 否 6,641.00 6,641.00 4,427.00 603.51 1,449.53 -2,977.47 32.74% 2011 年 6 月 30 日 不适用 不适用 否 介入导管扩产及技术改造建设项目 否 18,160.00 18,160.00 14,263.00 3,299.70 5,901.66 -8,361.84 41.38% 2011 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目 否 7,638.00 7,638.00 5,862.00 1,348.69 3,056.47 -2,805.53 52.14% 2011 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 国内外营销网络建设项目 否 17,860.00 17,860.00 8,930.00 3,987.61 3,987.61 -4,942.39 44.65% 2012 年 12 月 31 日 不适用 不适用 否 收 购金帆新天地公司持有北京卫金帆医学技术发展有限公司 63.15%的股权 否 2,268.00 2,268.00 2,240.00 2,240.00 2,240.00 - 100% 不适用 211.79 不适用 否 收购北京思达医用装置有限公司 100%的股权 否 15,000.00 15,000.00 11,505.07 11,505.07 11,505.07 - 100% 不适用 112.26 不适用 否 合计 86,801.00 86,801.00 66,461.07 25,602.05 33,528.59 -32,932.98 50.45% 324.05 未达到计划进度原因（分具体项目） 无 项目可行性发生重大变化的情况说明 截至 2010 年 12 月 31 日，心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目建设已经基本完成，项目总计投入建设资金 5,388.25 万元， 加上 安排铺底流动资金 4,749 万元，共计使用资金 10,137.25 万元，占项目计划使用金额的 52.7%。目前项目已经具备了年产 17 万套药物支架及输送系统的生产能力，基本完成了项目设定的目标。 募集资金投资项目实施地点变更情况 无 募集资金投资项目实施方式调整情况 无 募集资金投资项目先期投入及置换情况 根据 2010 年 2 月 6 日公司第一届董事会第十七次会议决议通过，使用募集资金置换公司预先投入募集资金项目建设的自筹资金共计 7,926.54 万元，其中：心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目 2,770.78 万元；产品研发工程中心建设项目 846.03 万元；介入导管扩产及技术改造建设项目 2,601.96 万元；介入导丝及鞘管产业化技术改造建设项目 1,707.77 万元。 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无 项目实施出现募集 资金结余的金额及原因 截至 2010 年 12 月 31 日，心血管药物支架及输送系统生产线技术改造建设项目建设已经基本完成，项目总计投入建设资金 5,388.25 万元，加上安排铺底流动资金 4,749 万元，共计可使用资金 10,137.25 万元，预计将有 9096.75 万元的资金结余。出现结余的原因是：公司优化工艺流程，调整设备配置，因此减少了相应的投资。 募集资金其他使用情况 无