专利信息检索专利信息检索12一、专利文献的定义 专利文献是指与专利有关的所有文件，包 括专利申请文件、专利公报、专利主题词 表、专利文摘、专利法规定及专利诉讼文 件等。 通常提到的专利文献是指专利发明说明书 。3二、专利文献的特点 数量巨大，内容广博约有90多个国家、30多种文字出版专利文献， 总量占世界每年文献总量的1/4（每年约100万 件）。内容涉及人类活动的全部技术领域。 反映最新科技信息据国外专家统计，约94%的最新发明和创造最 先反映在专利文献中。90%以上的发明曾以专 利文献形式发表，但其中80%不再以任何其它 形式发表。4二、专利文献的特点 内容性质集技术、法律信息于一体，专 利文献既是技术文献，又是法律文献。 新颖、实用，对发明内容的揭示比较具 体、可靠。 出版迅速，传递信息快，重复出版现象 较多。 著录规范化：有统一的专利分类表，统 一的著录项目代码和相近的说明书格式 ，便于检索、阅读和计算机处理。5三、专利文献的用途1、专利申请前检索发明在申请专利之前，必须了解该发明是否具有新 颖性和创造性，从而作出是否申请的决策。 2、保护专利权检索对他人的专利申请提出异议，或对有效专利请求无 效宣告，从而保护自己的专利权。 3、侵权检索一项新技术或新产品投放市场之前，或处理专利纠 纷时，往往要调查一件专利的法律状态 ，如专利 权的保护范围和有效期等，以判断是否侵权。64、技术评价与预测检索对特定技术领域内专利申请情况进行系统 调查，可了解该技术领域的现状与发展动向 ，为制定科技政策、科技规划、科学研究与 技术开发选题、成果鉴定等提供依据。 5、解决特定技术问题检索针对特定技术问题查阅相关的技术方案， 可以从中受到启发，解决现有技术难题，或 者加快产品开发与技术革新进程，降低研究 开发费用。76、技术引进检索技术引进前，应通过专利文献检索查清 拟引进技术的先进程度，是否申请了专 利，专利权是否有效等问题，以便就引 进或自行研制作出决策；或在技术谈判 中避免上当。 7、有效避免科研重复欧洲专利局的的统计指出：欧洲每年大 约浪费200亿美元的投资；若能应用好专 利文献，能节约40%的科研开发经费， 少花60%的研究开发时间。 8四、专利与专利权的概念1、专利的含义 法律角度：受专利法保护的权利专利权技术角度：受法律保护的技术，取得了专利权的 发明发明创造文献角度：专利信息的反映专利文献92、专利权由专利主管机关依照法律规定，根据法定程序赋 予专利权人的一种专有权利。特点： 独占性：他人未经许可，不得使用、生产、销售 已获专利权的发明。 时间性：法律规定的保护期限。自申请日或批准 日开始算起，发明专利：15-20年（我国自申请 日算起20年）；实用新型和外观设计专利：5- 10年（我国10年）。地域性：经一国法律认可的发明专利，仅在该国 法律管辖的范围内得到保护。103、专利权人：占有某件发明专利权的个人或机 构。 专利权的归属问题： 职务发明：发明人执行所属单位的科研任务，并 主要利用单位的条件和设备所作的发明。职务 发明的专利权归单位所有。 非职务发明：个人利用业余时间和私人设备完成 的发明。非职务发明的专利权属个人所有。114、专利发明的类型 发明专利：国际上公认的具有较高创造性的发明 。分产品发明、方法发明、改进发明。 实用新型专利：指对产品的外型、构造或其结合 上所提出的适于实用的新的技术方案。主要特征 ：是一种适于应用的产品，如仪器、设备、用具 ；必须是具有一定形状和结构的物品。 外观设计专利：对产品的外形、图案、色彩或其 结合上作出的富有美感并适于工业应用的设计。12发明专利和实用新型专利占到专利的90% 以上，其特点是： 新颖性：申请专利的发明是前所未有的。 创造性：也称非显而易见性。我国专利法规定 ：同申请日以前的技术相比，该专利具有实质 性特点和进步。 实用性：能够创造或者使用，并且能产生积极 效果。13五、专利文献的类型1、专利说明书是专利申请人为获得某项发明的专利权，在申请 专利时必须向专利机构递交该发明创造的详细技术说 明书，说明该发明的目的、用途、特征、采用何种原 理或方法及其效果，作为专利审查的主要依据之一， 主要涉及发明创造的技术内容和权利内容。是专利文献的主体。一方面公开技术信息，另一 方面是限定专利权的范围。在各国出版发行的专利说明书中，一部分是经专 利局审查通过的专利说明书（授权说明书），如中国 发明专利申请审定说明书；大部分是未经审查的申请 说明书，如中国发明专利申请公开说明书。14专利说明书的构成各国的专利说明书都有固定的独特的出版格式 其结构通常由以下三个部分构成： （1）标识部分 专利说明书的标识部分包括全部专利 信息特征。有表示法律信息的特征，如专利申请人 、申请日期、申请公开日期、审查公开日期、审查 公告日期、批准专利的授权日期、专利号等；有表 示专利技术信息的特征，如发明创造的名称，发明 所属技术领域的专利分类号，发明创造技术内容、 摘要和典型附图等。15专利说明书的构成（2）正文部分其行文也有大体统一的模式，顺序描述发明所 属技术领域、现有技术介绍、发明目的、发明 内容、所具有的优点和积极效果、附图和最佳 方案的说明。 （3）权项以正文部分为依据，用最简洁的法律语言归纳 该项发明的核心技术特征，明确划定要求保护 的范围，具有直接的法律效力，是判定他人是 否侵权的依据。162、专利公报与专利索引均为二次专利文献。发明专利公报实用新型专利公报外观设计专利公报中国专利索引（分类索引、申请人专利权 人索引、申请号专利号索引）173、国际专利分类表分类表是使各国专利文献获得统一分类的一种工 具。 国际专利分类表（International Patent Classification，简称Int.cl或IPC）自1951年 酝酿至1968年9月1日公布第一版开始使用到现在 ，基本上每五年修订一次，（现在已经出版第八 版，2006年1月1日起生效，从第二版开始有中文 版）它是一个在世界范围内由政府间组织执行的 专利体系。 18IPC的分类体系IPC以等级的形式，将技术内容按部、分 部、大类、小类、大组、小组逐级分类， 组成一个完整的分类体系。A部人类生活必需（农、轻、医） B部作业、运输 C部化学、冶金 D部纺织、造纸 E部固定建筑物（建筑、采矿） F部机械工程（照明、采暖、武器） G部物理 H部电学 19以下用一实例说明IPC号的具体使用方法A 63 H 3/ 42部 大类 小类 大组 小组 A人类生活必需（农、轻、医）A63运动、游戏、娱樂活动 A63H玩具，如陀螺、玩偶、滚铁环、积木A63H3/00玩偶A63H3/36.零件；附属物A63H3/38.玩偶的眼睛A63H3/40.会动的A63H3/42.眼睛的制作（人用的假眼睛入A61F2/14）20六、中国专利的审批及标号 （一）中国专利的审批过程 （1）发明专利：初审阶段、实质审查阶段 。 （2）实用新型和外观设计：对这两种专利 不进行实审。21（二）中国专利号的标号体系 申请号：发 明CN2003105342.1 (现流水号7位)实用新型CN2003200567.3 (现流水号7位)外观设计CN2003301329.X (现流水号7位) 公开号：发 明CN1087369A (现流水号8位) (授权)公告号:发 明CN1087369B (现流水号8位)实用新型CN2131635U (现流水号8位)外观设计CN3012543S (现流水号8位)22专利申请号编号规则（2003.10.1开始使用) 专利申请号的组成结构 专利申请号用12位阿拉伯数字表示，包括申请 年号、申请种类号和申请流水号三个部分。 按照由左向右的次序，专利申请号中的第14 位数字表示受理专利申请的年号，第5位数字 表示专利申请的种类，第612位数字（共7位 ）为申请流水号，表示受理专利申请的相对顺 序。 专利申请号中使用的每一位阿拉伯数字均为十 进制。 23专利申请号编号规则图示专利申请号中的年号采用公元纪年，例如2004表示专利申请 的受理年份为公元2004年。 专利申请号中的申请种类号用1位数字表示，所使用数字的含义 规定如下：1表示发明专利申请；2表示实用新型专利申请；3表示 外观设计专利申请；8表示进入中国国家阶段的PCT发明专利申请 ；9表示进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。上述申请种类号中未包含的其他阿拉伯数字在作为种类号使 用时的含义由国家知识产权局另行规定。专利申请号中的申请流水号用7位连续数字表示，一般按照升 序使用，例如从0000001开始，顺序递增，直至9999999。 每年流 水号从0000001开始.24 专利申请号与校验位的联合使用,国家知识产权局在受 理专利申请时给予专利申请号和校验位。校验位位于专 利申请号之后，在专利申请号与校验位之间使用一个下 标单字节实心圆点符号作为间隔符。除法律法规和行政 规章另有规定以外，在专利法、专利法实施细则及其他 相关法规规定的各种法定程序中均应将专利申请号与校 验位（包括两者之间的间隔符）联合使用。 校验位是指以专利申请号中使用的数字组合作为源数据 经过计算得出的1位阿拉伯数字（0至9）或大写英文字 母X。 可以将中国国家代码CN与专利申请号联合使用，以表明 该专利申请是由中国国家知识产权局受理。代码CN应位 于专利申请号之前，如果需要，可以在CN与专利申请号 之间使用1位单字节空格。 25 CN 1XXXXXXXX A (发明专利申请公布) CN 1XXXXXXXX B (发明专利授权公告) CN 1XXXXXXXX C (发明专利权部分无效宣告的公告 ) CN 2XXXXXXXX U (实用新型专利授权公告) CN 2XXXXXXXX Y (实用新型专利权部分无效宣告 的公告) CN 3XXXXXXXX S (外观设计专利授权公告或专利权 部分无效宣告的公告 )专利文献号( 2004年7月1 日正式施行 ) 26 A 发明专利申请公布 B 发明专利授权公告 C 发明专利权部分无效宣告的公告 U 实用新型专利授权公告 Y 实用新型专利权部分无效宣告的公告 S 外观设计专利授权公告或专利权部分 无效宣告的公告 专利文献种类标识代码 27七、专利信息检索工具 中国专利我国于1980年1月14日由国务院正式批准在 我国建立专利制度，并成立了中国专利局。 1985年4 月1日在我国正式开始实施中华人民 共和国专利法。专利制度自产生以来发挥了 不可或缺的作用，它既保护专利权人的权益不 受侵害，又促进了人类的新发明、新成果的产 业化和交流。 WTO的加入, 我国对专利、商标 、版权等知识产权的保护必须与国际接轨。28中国专利检索工具有以下这些：各种专利公报中国专利索引国家知识产权局信息网（ www.sipo.gov.cn)中国知识产权网(www.cnipr.com)中国专利信息网(www.patent.com.cn) 291、World patents index（世界专利 索引）(http:/www.derwent.com/)英国DERWENT公司出版的，报道了世界上 28个国家和2个国际专利组织的专利文献。Derwent Innovation Index（DII）（德温特世界专利创新索引）（WEB版）（清华大学图书馆购）国外专利302、各国专利局出版的专利公报3、各国提供的网上检索数据库美国专利商标局专利数据库（ http:/www.us