Company LOGO企业一体化管理体系内审员培训教程LOGO第一章 一体化管理体系一体化管理体系的概念 一体化管理体系的特点 一体化管理体系的可行性 一体化管理体系的策划和设计 一体化管理体系的建立与运行 一体化管理体系的评价 电力企业建立一体化管理体系的必要性2 2LOGO第一章 一体化管理体系什么是一体化管理体系?企业的经营管理活动涉及到方方面面，包括质量管 理、环境管理、职业健康安全管理、人力资源管理、物 资管理、经营管理、信息管理，以至于行政管理、党群 管理等。不同的管理类型我们称之为“分体系”。“分体系”会造成交叉重叠、不协调，影响工作效 率，造成资源浪费，形成多头管理。3 3LOGO第一章 一体化管理体系所谓一体化管理体系就是组织将两个或两个以上的管理体系经过有机的 整合成为一个管理体系运行。这里所指的一体化管理体系仍然是有限的体系一体 化，仅仅包括质量管理体系、环境管理体系、职业健康 安全管理体系，但是，它为组织内其他管理体系提供了 导入的管理平台。4 4LOGO第一章 一体化管理体系 一体化管理体系（IMS）ISO18001职业 健康安全管理体系其他管理体系一体化管理体系IMSISO9001 质量管理体系ISO14001 环境管理体系为其他管理体系提供 了导入的平台5 5LOGO第一章 一体化管理体系全面一体化管理体系ISO18001职业 健康安全管理体系其他管理体系全面一体化管理体系 TIMSISO9001 质量管理体系ISO14001 环境管理体系ISO17799信息 安全管理体系财务管理体系6 6LOGO第一章 一体化管理体系一体化管理的特点包容性系统性科学性预防性透明性扩展性7 7LOGO第一章 一体化管理体系建立一体化管理体系的可行性三个标准遵循相同的管理原理三大管理体系结合的基础相同三大管理体系的逻辑思维一致8 8LOGO第一章 一体化管理体系三个标准遵循相同的管理原理共同遵循ISO9000系列标准确定的”八项质量管理原 则”和“十二条质量管理体系基础”，同时二者也是一 体化管理体系的理论基础。9 9LOGO第一章 一体化管理体系三大管理体系结合的基础相同管理层分工，操作层融合，任何管理体系的运作与控制 没有操作层的参与就不能实现。1010LOGO第一章 一体化管理体系三大管理体系的逻辑思维一致都采用戴明模型，即按PDCA循环法则建立、维持管理 体系并改进其有效性。P（plan)是策划，D（do)是实施，C（check)是检查 ，A（act)是改进。1111LOGO第一章 一体化管理体系 一体化体系的策划与设计整合原则：相同的要素合并，相近的要素融合，不同的 部分各自独立SHEQ管理体系ISO9001ISO14001ISO18001共有要素合并， 相近要素整合， 相异要素保留1212LOGO第一章 一体化管理体系体系框架要求方针、目标统一化管理职能一体化体系文件一体化过程控制协调化“三级”监控同步化持续改进综合化1313LOGO第一章 一体化管理体系一体化管理体系运行模式最高管理者承诺以顾客、社会、相关方、 员工为关注焦点进行策划识别过程、环境因素、 危险源，制定管理方案规定职责权限、人员、能力 培训、沟通、文件管理设计开发、采购、产品实现过程 控制、安健环运行控制、应急准备对质量、环境、安全绩效 进行监视和测量对不符合、事故、事件 采取纠正和预防措施内审、管理评审，评价方针 目标方案的适宜性有效性持续改进1414LOGO方针、目标设计一体化管理方针，应包含质量、环境、职业健康安全等方面 的内容，形成一个方针，多个目标； 方针应体现组织的宗旨、经营理念、战略境界、环境意识、 安全保障和社会责任感； 目标应包含对持续改进、顾客满意、污染预防、降低风险和 遵守法律法规及其它要求的承诺； 方针目标应反应本行业和本企业的特点。1515LOGO组织机构设计为适应一体化管理需要，可能要调整现有的组织结构，重新 分配职能，明确管理范围和职责权限，规定过程及其相 互关系，理顺接口，必要时规定任务指标。1616LOGO文件框架设计三个标准对文件都提出了要求，文件整合的原则是： 相同的合并，相近的融合、相异的独立存在。一体化体 系文件分为三个层次，即管理手册、程序文件、作业文 件。1717LOGO三标对文件的要求ISO9001ISO14001OHSAS180011、质量方针和目标 2、质量手册 3、形成文件的程序（6个） 4、作业指导书 （28个） 5、记录 （21个）1、环境方针、目标指标、 管理方案 2、环境管理体系文件 3、形成文件的程序（12个 ） 4、职责 和权限 5、管理评审 6、记录 （8个）1、职业 健康安全方针、目 标、管理方案 2、文件 3、形成文件的程序（11个 ） 4、职责 和权限 5、管理评审 6、记录 （5个）1818LOGO过程管理设计质量管理：识别过程，确定顺序关系，明确输入输出及职责 、程序。 环境管理：识别环境因素，评价出重要环境因素，制定目标 指标和管理方案，编制必要的环境运行控制程序和应急 预案。 职业健康安全管理：进行危险源识别，确定重大危险源并评 价其风险程度，制定风险控制措施，设计运行控制标准 和应急预案。1919LOGO一体化管理体系的建立和运行u最高管理者统一认识、果断决策u成立相应机构、提供资源、制定计划u教育培训、提高认识u确定体系范围、要求及应开展的活动u开展环境安全初始状态评审u适当调整组织结构，进行职能分配u制定管理方针、目标和管理方案u编制体系文件u文件发布、体系运行u内审和管理评审2020LOGO一体化管理体系的评价体系评价类型内部审核第一方评价顾客和相关方审核第二方审核认证机构审核第三方评价管理评审内部体系评价自我评定对照优秀模式进行自我评价2121LOGO一体化管理体系评价内容质量方面 质量目标实现程度如何？ 主要过程和活动是否达到预期？ 产品质量？ 顾客满意度如何？ 全员质量意识？ 质量管理体系机制是否建立或健全？2222LOGO一体化管理体系评价内容环境方面环境因素是否识别？重要因素是否确定准确？重要环境因素是否有效控制？环境监测、评价、污染预防是否坚持？员工环境意识如何？环保法律法规遵守如何？“水、汽、声、渣”预防成效及达标排放情况？降低能源资源消耗的效果？改进产品性能，减少有毒有害物质的排放成效？通过技改，减少对环境影响？废弃物分类管理？环境行为、目标、指标、管理方案的实现情况如何？2323LOGO一体化管理体系评价内容职业健康安全方面危险源识别、评价、控制是否到位？职业健康安全方针、目标、管理方案的实现程度？运行控制是否按程序和准则进行？员工意识？事故频率及预防措施有效性？重大风险是否有预案，效果如何？安全绩效？2424LOGO电力企业建立一体化管理体系的重要性电力企业市场形势电能商品化：打破垄断、引入竞争、场网分开、竞价上网 ，电力企业应有忧患意识。顾客要求：提供安全、优质、可靠、持续、稳定、廉价的 能源社会要求：消除污染、预防污染、保护环境2525LOGO电力企业建立一体化管理体系的重要性电力生产特征市场定位：用户广泛、产品公益、决定了电力市场的开放型和垄断性产品特点：不能贮存，发、输、配、售同时完成，具有不可逆性，属于 高风险产品生产过程：能源流、信息流应全方位、全过程控制法律法规：强制执行、体系健全电力安全：生产安全、市场安全、资源安全2626LOGO电力企业建立一体化管理体系的重要性电力企业管理现状管理制度与市场经济不适应，顾客、相关方，合同意识不强管理意识淡漠、职责权限不清、透明性差缺乏现代管理理论指导，方法陈旧现有文件随意性差目标制定和绩效考核制度不健全，评价方法不科学企业的自我完善机制尚未真正建立或运转不灵2727LOGO电力企业建立一体化管理体系的重要性电力企业建立一体化管理体系的关键点以安全生产为主线、以质量管理为基础、兼容环境管理要求最高管理者指导，管理先行，全员参与明确组织的使命，确定组织的发展战略和方针目标关注顾客、社会和员工要求，超越他们的期望；创新管理思想，调整组织结构，改善运行机制，优化业务流程强调预防为主，全过程控制，持续改进培育学习型组织，构建企业文化创造价值、旅行社会责任关注未来，追求持续稳定发展2828LOGO第 二 章ISO9000 族 标 准 概 论2929LOGO什么是 ISO9000族标准由ISO/TC176（国际标准化组织质量管理和质量保证技术委员会）制定的所有国际标准 3030LOGOQMS标准的产生背景-产生背景质量管理和质量保证的国际化是促进国际贸易和合作、消除技术壁垒 的需求建立、实施QMS是组织增强市场竞争能力的需要建立、实施QMS是组织持续保持提供满足顾客要求的产品的能力的需 要-在总结工业发达国家先进的质量管理的实践经验的基础上产生了QMS标准，作为对技术规定中有关产品要求的补充3131LOGOQMS标准的发展-1979年国际标准化组织（ISO）成立质量管理和质量保证技术委员会（TC/176），负责制定质量管理和质量保证标准 -1986年发布了ISO8402标准 1987年发布了ISO9000、ISO9001、ISO9002、ISO9003、ISO9O04标准，通称为ISO9000系列标准 -第一阶段修改-“有限修改” 保持1987版标准的基本结构和总体思路，只对标准内容作技术性局部修改 引入新的概念和定义，为第二阶段修改提供过渡的理论基础 结果：1994版 ISO9000族标准（22项标准和2项技术报告） -第二阶段修改-“彻底修改” 对标准总体结构和技术内容两个方面进行的彻底修改 结果：2000版 ISO9000族标准 3232LOGO ISO9000标准的构成核 心 标 准ISO9000 质质量管理体系 基础础和术语术语 ISO9001 质质量管理体系 要求 ISO9004 质质量管理体系 业绩业绩 改进进指南 ISO19011 质质量和（或）环环境管理体系审审核指南 支持性标标准和文件 ISO10012 测测量控制系统统 ISO/TR10006 质质量管理项项目管理质质量指南 ISO/TR10007 质质量管理技术术状态态管理指南 ISO/TR10013 质质量管理体系文件指南 ISO/TR10014 质质量经济经济 性管理指南 ISO/TR10015 质质量管理培训训指南 ISO/TR10017 统计统计 技术术指南质质量管理原则则选择选择 和使用指南小型企业业的应应用3333LOGO质量管理体系 基础和术语-规定了QMS的基础和术语，取代1994版ISO8402和ISO9000-1两个标准-提出八项质量管理原则-表述了十二项QMS基础知识-给出了有关质量的10个部分80个术语 3434LOGO 质量管理体系 要求-规定了QMS的要求-可作为审核、认证和合同的依据-鼓励组织在建立、实施和改进QMS及提高其有效性时，采用过程方法，通过满足顾客要求增强顾客满意-应用了以过程为基础的QMS模式-标准中有八个部分，提出的要求是通用的，如果由于组织及其产品的特点对标准中的某些条款不适用时，可以考虑进行删减-标准名称不再有“质量保证”一词，反映了标准规定的QMS要求包括的产品质量保证和顾客满意两层含义 3535LOGO质量管理体系 业绩改进指南-提供了超出ISO9001要求的指南和建议，强调通过改进过程的有效性和效率，提高组织的整体业绩-不能用于认证、法规或合同的目的-应用了以过程为基础的QMS模式的结构，鼓励采用过程方法，以便通过满足相关方要求来提高相关方的满意程度-两个附录：“自我评定指南”和“持