竞争理论的演进与西方发达国家的竞争政策夏玉华厦门大学经济研究所提要：竞争理论经历了古典竞争理论、新古典竞争理论、传统产业组织理论和新产业组织理论四个阶段。以竞争理论为指导，西方发达国家在不同发展时期制订和实施了不同的竞争政策。综合考察竞争理论的演进和西方发达国家的竞争政策实践，我们可以得出以下结论：竞争理论和竞争政策关注的核心问题是竞争和垄断的关系问题；竞争政策目标的核心内容是维护有效竞争，不同国家以及同一国家在不同的发展阶段，竞争政策的目标会略有不同；竞争政策手段从总体上来说出现了从推崇政府的直接干预到强调发挥市场机制作用的回归。一、竞争理论的演进竞争理论经历了古典竞争理论、新古典竞争理论、传统产业组织理论和新产业组织理论四个阶段。古典竞争理论认识到了自由竞争在社会经济运行中的重要作用；新古典竞争理论对市场机制在社会经济运行中的作用机制做了系统的理论概括，同时认识到了社会生产中规模经济和有效竞争的两难选择问题；竞争理论经历了完全、不完全竞争理论，哈佛学派的竞争理论，芝加哥学派的竞争理论，有效竞争理论，新产业组织理论五个发展阶段。完全、不完全竞争理论确立了反垄断政策的价值基石；哈佛学派和芝加哥学派分别从市场结构和市场绩效角度提出了对垄断行为认定主张；有效竞争理论综合了前两个阶段的思想，试图建立一个综合结构、行为、绩效的有效产业组织；新产业组织理论以博弈论和信息经济学为分析工具，揭示了在信息不完全条件下企业策略性行为对市场结构和市场绩效的影响。亚当.斯密：(1776)自由竞争（Martin p3）Marshall,Alfred(1897),Sraffa,P（1933）:规模经济与完全竞争（Martin p3） 。（一） 、完全、不完全竞争理论完全竞争理论是奈特（Knight，FrankH）在 1921 年提出来的，在风险、不确定性和利润一书中，他继承了前人的成果，首次就完全竞争的市场状态做了全面阐述。奈特所构建的完全静态均衡模型建立在两组假定基础上，即，第一，经济处于静止状态；第二，具备一系列完全竞争的条件。其中，完全竞争的条件包括市场结构和市场行为两方面。在市场结构方面，完全竞争包括 6 个基本条件：经济人假定，原子型的市场结构，产品的同质性，生产要素的完全流动性，完全信息，不存在外部性。而在市场行为方面，完全竞争包括两个基本条件：交易者的平等性，即买卖双方都不具有影响交易的支配力或特权；交易者的独立性，即买者或卖者之间不存在共谋、暗中协调等行为。不完全竞争理论（垄断竞争理论） ，是由张伯伦（Chamberlin, Edward H ）和罗宾逊夫人（Robinson, Joan V ）在 1933 年提出的，在垄断竞争理论和不完全竞争经济学两本书中，两人不谋而合地提出了不完全竞争理论。不完全竞争理论的核心是否定了以往要么垄断、要么竞争这样一种极端和互相对立的观点，认为在现实世界中，从完全竞争到完全垄断之间存在由各种形式和不同程度的竞争和垄断交织的过渡形态。以完全竞争理论和不完全竞争理论的分析为基石，哈伯格（AHarberger）在 1954 年建立了衡量垄断的社会成本的模型，认为垄断造成了社会福利的“无谓损失” （Dead Weight Loss） ，“无谓损失”在其模型中为一三角形，被后人称为“哈伯格三角” 。塔洛克（Gordon Tullock）在 1994 年重新考察了这一模型，认为垄断造成的社会福利的“无谓损失”远大于“哈伯格三角” ，而应加上一个四边形，被后人称为“塔洛克四边形” 。“哈伯格三角”和 “塔洛克四边形”确立了反垄断的价值基础。APmPcCEQmOQPMR BQcLRAC=MC在上图中，AB 为市场需求曲线，Pc、Qc 为完全竞争时的价格和产量， Pm、Qm 为完全垄断时的价格和产量。在完全竞争时，消费者剩余为 APcE 所围成的面积，生产者剩余为零；在完全垄断时，消费者剩余为 APMc 所围成的面积，消费者剩余的净损失为 PmPcDC 所围成的面积，生产者剩余为 PmPcDC 所围成的面积，生产者剩余的净增加为 PmPcDC 所围成的面积，因此社会总剩余的净损失为三角形 CDE 所围成的面积。塔洛克认为垄断造成的社会净福利损失在“哈伯格三角”之外，还要加上“塔洛克四边形” （在上图中为 PmPcCD 所围成的面积） ，这一本应成为生产者剩余的部分被生产者寻求垄断权所耗散（寻租成本） 。（二） 、哈佛学派的 S-C-P 范式哈佛学派的代表人物是梅森（Mason, Edward S ） 、贝恩（Bain, Joe S ）和谢勒（Scherer, FM ） 。该学派确立了产业组织分析的结构（Structure）行为(Conduct)绩效(Performance)的分析范式。其中市场结构通过对卖方集中度、买方集中度、产品差别化和进入壁垒等因素的分析，主要考察卖者之间、买者之间、买卖者之间以及在位者和潜在进入者之间四种基本的市场关系。市场行为则主要包括四个方面，即卖者的价格和产量决策，卖者的产品和促销决策，卖者的掠夺性行为和排他性行为，以及企业作为买者时的市场行为。市场绩效包括六个方面：受产量、企业规模和过剩生产能力所影响的相对技术效率；相对于长期边际成本和平均成本的价格水平以及价格成本差额；长期边际成本和价格相等条件下最大产出规模与实际产出水平的比较；生产成本和促销费用的比较；生产或产品的特点，如设计、质量和多样性等；产业在产品和生产工艺方面的进步状况，及其与可以达到的最优成本水平的比较。哈佛学派强调市场结构是市场行为的决定因素，而在一个给定的市场结构中，市场行为又是市场绩效的决定因素。随着市场结构由完全竞争向完全垄断过渡，市场绩效逐渐由好变坏。为了改善市场绩效，政府应当对市场进行干预，干预的主要途径是改变不良的市场结构。哈佛学派也注意到产业基本条件和市场行为对市场结构的影响。 （Martin p9） 。基本条件需求 供给可替代性、需求的交叉价格 价格的主要价格弹性，供弹性：自身价格弹性、增长 给的自身价格弹性、工艺地点、季节特征、周期性特 （技术）状态，比如耐用征 性、地点、原材料、工会组织程度。市场结构进入壁垒条件生产者规模及分布产业差异规模经济政府管制的行为行为广告研究标准 兼并定价策略产品选择内部组织绩效配置效率平等技术变化技术效益x效率公共政策公共事业管制贸易管制SCP 框架基本条件消费者需求 生产（组织）替代品 技术季节性 原材料增长率 工会化位置 产品范围寿命订单数的波动脉 规模经济购买方式 范围经济政府政策公共管制反托拉斯进入壁垒税收与补贴投资激励就业激励宏观经济政策结构买者与卖者的数量新企业进入的壁垒产品差异垂直一体化多样化行为广告、研究与开发、定价行为、工厂投资、法律策略、产品选择串谋、兼并与合约绩效价格、生产效率、分配效率、公平产品质量、技术进步、利润 SCP 的另一种图解产业组织从一开始就十分注重其政策含意，其理论研究一直与当时的反托拉斯活动和政府管制（Regulation）密切相关。经济学家在这方面的热情到 60 年代中期达到了高潮，许多人加入了联邦贸易委员会（FTC）和司法部门反托拉斯局。直接参与对反竞争商业活动的司法、执法限制的实践，他们对 1968 年美司法部兼并准则的首次出台起了很大作用，该准则严重限制兼并活动的态度恰好与哈佛“结构主义”观点相似，这自然不是巧合。（三） 、芝加哥学派正是在对 60 年代产业组织研究的批评中，芝加哥学派开始崛起。自 60 年代后期起，施蒂格勒、德姆塞茨、波斯纳（RPosner） 、麦杰（YMcGee） 、布罗曾（Brozen）等来自芝加哥大学的学者对当时奉为正统的结构主义理论和论据进行了激烈抨击，并逐渐形成了一种新的核心。众所周知，芝加哥传统的基本精神就是强调价格理论及其应用的重要性。芝加哥学派认为，产业组织及反托拉斯问题应通过价格理论的透镜来研究，他们运用局部均衡福利经济学方法来判断市场势力和效率间的权衡取舍，力图重新把竞争性产业作为解释相对价格的主导模型。1968 年，StiglerIndustrial Organization一书问世，是这一思想成熟的重要标志。在该书中，Stigler 特别注重判断集中及定价的结果是否提高了效率，而不是像结构主义者那样只看是否损害了竞争。布罗曾也指出，兼并未必反竞争；高利润率并不一定是反竞争定价的结果，而完全可能是高效率的结果。他们进而甚至提出，绩效或行为决定结构，而不是相反。此外，他们还改写了贝恩首创的进入壁垒理论，过去人们认为，进入壁垒限制了竞争，因而损害了资源的最优配置（即效率） ，进入壁垒的存在一直是反托拉斯当局识别反竞争活动的重要依据。而芝加哥学派则认为，问题关键是看是否存在人为的进入壁垒。德姆塞茨于 1982 年提出：“所有权进入壁垒”概念，提出只要存在产权，就存在壁垒；它不是保护原有厂商，就是保护新进入厂商，因此壁垒的撤除也可能损害原有厂商，而这种损害并非天然是正当的。他认为，问题不在于是否应当有这种保护，而在于应当给哪一方以怎样的保护，这一判断标准只能看总效率是否提高。由于芝加哥学派极为注重效率标准，人们又称其为“效率学派” 。芝加哥学派对产业组织的其他理论体系发展也产生了重大影响，如上述的交易成本理论和价格理论等。芝加哥学派的思想对美反托拉斯活动及政府管制政策产生了深远的影响。在里根政府时期，不但有许多芝加哥学派的或赞成其思想的经济学家成为司法部的顾问，而且有的还担任了 FTC 主席、司法部反托拉斯局局长或最高上诉法院法官等要职。在这些人影响下，司法部于 1982 年颁布了新的兼并准则 ，该准则偏重于用效率原则来指导美国的反托拉斯诉讼，放宽了判定商业活动反竞争的标准。（四） 、新奥地利学派（五） 、可竞争市场理论（六）NIO