3 产业结构升级（一）：“大推动”与工业化内内 容容 摘摘 要要vv产业结构理论回顾产业结构理论回顾vv2020世纪世纪40-5040-50年代的大推动工业化理论年代的大推动工业化理论vvMurphy-Murphy-Shleifer-VishnyShleifer-Vishny的大推动工业化模型的大推动工业化模型一、产业结构升级的理论回顾一、产业结构升级的理论回顾主导产业的 扩散效应主导产业的 资本积累和 劳动力增加剩余产品的 出现生产规模 扩大、 产量增加1 1、结构主义经济学家罗斯托的故事：、结构主义经济学家罗斯托的故事：主导产业的特征（罗斯托）：主导产业的特征（罗斯托）：（1 1）引入新的生产函数）引入新的生产函数（2 2）增长率明显快于整个经济增长率）增长率明显快于整个经济增长率（3 3）具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增）具有较强的扩散效应，对其他产业乃至所有产业的增长有决定性的作用长有决定性的作用主导产业的扩散效应：主导产业的扩散效应：（1 1）回顾效应回顾效应：当一个产业处于高速增长阶段时，由于其技术经济的：当一个产业处于高速增长阶段时，由于其技术经济的要求，会对后向关联部门提出新的投入需求。这些新的投入需求，将会要求，会对后向关联部门提出新的投入需求。这些新的投入需求，将会 促进后向关联部门技术、人力以及制度等各方面的发展。促进后向关联部门技术、人力以及制度等各方面的发展。（2 2）旁侧效应旁侧效应：由于主导产业的发展而引起周围经济和社会方面的一：由于主导产业的发展而引起周围经济和社会方面的一 系列变化。罗斯托举例说：系列变化。罗斯托举例说：“ “棉纺织业革命改变了曼彻斯特，汽车工业棉纺织业革命改变了曼彻斯特，汽车工业 改变了底特律改变了底特律” ”。（3 3）前向效应前向效应：由于主导产业的发展诱导了新兴工业部门、新技术、：由于主导产业的发展诱导了新兴工业部门、新技术、新原材料、新能源的出现。原因是主导产业发展将使相关产业产生一个新原材料、新能源的出现。原因是主导产业发展将使相关产业产生一个 “ “瓶颈瓶颈” ”问题，这个问题的解决肯定是有利可图的，所以它能吸引发明家问题，这个问题的解决肯定是有利可图的，所以它能吸引发明家和企业家创立新的产业。和企业家创立新的产业。罗斯托：经济成长的阶段，商务印书馆罗斯托：经济成长的阶段，商务印书馆19621962年版年版罗斯托：从起飞进入持续增长的经济学，四川人民出版社罗斯托：从起飞进入持续增长的经济学，四川人民出版社19881988年版年版蒸汽机等的动力革命蒸汽机等的动力革命火车、轮船等动力革命火车、轮船等动力革命煤炭、钢铁、机械等重煤炭、钢铁、机械等重 工业发展工业发展纺织工业纺织工业纺织机制造纺织机制造厂房建筑厂房建筑原材料和动力工业原材料和动力工业城镇建设城镇建设交通沿线建设交通沿线建设工人区的形成工人区的形成前向前向 效应效应回顾回顾 效应效应旁侧旁侧 效应效应主导产业（纺织工业）的扩散效应示意图主导产业（纺织工业）的扩散效应示意图主导产业带动产业升级的理论错误：主导产业带动产业升级的理论错误：（1 1）上下游产业不发达，产品没有销路（大隆机器厂）上下游产业不发达，产品没有销路（大隆机器厂）（2 2）国内市场狭小，难以出现规模经济，有钱人不愿投资）国内市场狭小，难以出现规模经济，有钱人不愿投资 建厂（中国人消费的工业品在建厂（中国人消费的工业品在1919世纪中期不到荷兰的一半世纪中期不到荷兰的一半）（3 3）基础设施不能收费，无法收回成本，所以不能建立（）基础设施不能收费，无法收回成本，所以不能建立（ 19491949年以前中国不可能出现高速公路）年以前中国不可能出现高速公路）二、二、2020世纪世纪40-5040-50年代的大推动工业化理论年代的大推动工业化理论罗森斯坦罗森斯坦- -罗丹的平衡增长理论：罗丹的平衡增长理论：为了克服发展中国家市场容为了克服发展中国家市场容 量狭小的问题，需要由政府同时在各个产业进行全面、大规模量狭小的问题，需要由政府同时在各个产业进行全面、大规模 的投资，即的投资，即“ “大推进大推进” ”战略。理论基础是战略。理论基础是“ “萨伊定律萨伊定律” ”，即供给本，即供给本 身能够创造需求，这样各个部门就能产生相互依赖的市场，从身能够创造需求，这样各个部门就能产生相互依赖的市场，从 而导致各产业的全面增长。而导致各产业的全面增长。理论解释：理论解释：（一）生产函数的不可分性，特别是社会基础资本供给中的（一）生产函数的不可分性，特别是社会基础资本供给中的 不可分性。社会基础资本包括电力、运输或通讯在内的所有基不可分性。社会基础资本包括电力、运输或通讯在内的所有基 础产业。它具有以下不可分性特征：础产业。它具有以下不可分性特征：（1 1）它在时间上是不可分（即不可逆）的。它必须先于其他）它在时间上是不可分（即不可逆）的。它必须先于其他直接生产性投资。直接生产性投资。（2 2）它的设备具有最低限度耐久性，因此它的建设是）它的设备具有最低限度耐久性，因此它的建设是“ “集聚性集聚性 ” ”的，也就是必须最低限度一次性投入大量资本。的，也就是必须最低限度一次性投入大量资本。（3 3）它有较长的建设期，而且不能进口。）它有较长的建设期，而且不能进口。（二）需求的不可分性（需求互补性）（二）需求的不可分性（需求互补性）一个例子：一个例子：一家鞋厂雇佣了一家鞋厂雇佣了100100名工人，如果他们的工资全部用于购买他名工人，如果他们的工资全部用于购买他们所生产的鞋子，这家鞋厂就将找到一个市场并使生产顺利进们所生产的鞋子，这家鞋厂就将找到一个市场并使生产顺利进 行。但他们不会这样做。因找不到市场而造成的风险会减弱对行。但他们不会这样做。因找不到市场而造成的风险会减弱对 投资的刺激，这家鞋厂多半会放弃其投资项目。投资的刺激，这家鞋厂多半会放弃其投资项目。如果如果100100家工厂共雇佣了家工厂共雇佣了1 1万名工人，这些工厂生产大量产品万名工人，这些工厂生产大量产品。工人们将把工资花在这些产品上。新的生产者彼此成为客户。工人们将把工资花在这些产品上。新的生产者彼此成为客户 ，创造了一个额外的市场。需求互补性降低了找不到市场的风，创造了一个额外的市场。需求互补性降低了找不到市场的风 险，自然就增加了对投资的刺激。险，自然就增加了对投资的刺激。（三）国际贸易降低了（三）国际贸易降低了“ “大推动大推动” ”所需要的最小投资规模，但所需要的最小投资规模，但是不能取消最小投资规模。原因是各国的生产函数不同，知识是不能取消最小投资规模。原因是各国的生产函数不同，知识 存量和组织效率不同。欠发达国家单个企业的产品，未必能在存量和组织效率不同。欠发达国家单个企业的产品，未必能在 发达国家找到市场。发达国家找到市场。“ “大推动大推动” ”工业化与比较优势原则不矛盾。例如，当一个进工业化与比较优势原则不矛盾。例如，当一个进口鞋子的国家决定自己生产鞋子，表面上是自给自足，实际上口鞋子的国家决定自己生产鞋子，表面上是自给自足，实际上 如果新的制鞋业是全面增长过程中的一部分，则该国鞋的市场如果新的制鞋业是全面增长过程中的一部分，则该国鞋的市场 可能会增大可能会增大1010倍，以至于它的鞋子的进口量会增加而不是减少倍，以至于它的鞋子的进口量会增加而不是减少。（四）（四）“ “大推动大推动” ”有助于打破有助于打破“ “贫困的恶性循环贫困的恶性循环” ”决定市场规模的关键性因素不是人们手中持有的货币数量决定市场规模的关键性因素不是人们手中持有的货币数量，而是生产率。生产率高才能使人们的货币收入增加而价格维，而是生产率。生产率高才能使人们的货币收入增加而价格维 持不变，从而扩大市场需求；如果生产率没有提高时就扩张货持不变，从而扩大市场需求；如果生产率没有提高时就扩张货 币，只能导致通货膨胀。币，只能导致通货膨胀。而生产率很大程度上取决于生产中使用资本的程度（机器而生产率很大程度上取决于生产中使用资本的程度（机器设备），然而对单个企业家来说，资本的使用从一开始就因为设备），然而对单个企业家来说，资本的使用从一开始就因为 市场规模狭小而受阻，这就是市场规模狭小而受阻，这就是“ “贫困的恶性循环贫困的恶性循环” ”。“ “大推动大推动” ”工业化可以在各个产业之间互相创造市场，即需工业化可以在各个产业之间互相创造市场，即需 求的互补性。日本求的互补性。日本1919世纪的工业发展是政府主导的世纪的工业发展是政府主导的“ “大推动大推动” ”， 而英国和美国而英国和美国19-2019-20世纪的工业发展则是基础性创新带来的世纪的工业发展则是基础性创新带来的“ “投投 资浪潮资浪潮” ”。三、三、 Murphy-Murphy-Shleifer-VishnyShleifer-Vishny的大推动工业化模型的大推动工业化模型（一）什么是大推动（一）什么是大推动（big pushbig push）大推动可以被理解为多重均衡之间的转换，也就是从一个大推动可以被理解为多重均衡之间的转换，也就是从一个 农业的一般均衡转换为工业的一般均衡。农业的一般均衡转换为工业的一般均衡。假定偏好、禀赋和技术不变，大推动包括以下几部分：假定偏好、禀赋和技术不变，大推动包括以下几部分：1 1、工业化导致工作于所有工业部门的工人工资增加，产生对、工业化导致工作于所有工业部门的工人工资增加，产生对 其他部门产品的需求其他部门产品的需求2 2、工业化过程中某一部门的投资对其他部门的产品产生需求、工业化过程中某一部门的投资对其他部门的产品产生需求3 3、工业化增加了基础设施的使用者，使基础设施可以在收费、工业化增加了基础设施的使用者，使基础设施可以在收费 的基础上存在。的基础上存在。（二）单一均衡下简单的需求溢出效应模型（二）单一均衡下简单的需求溢出效应模型该模型的基本思想是：如果需求的溢出效应仅仅是通过一该模型的基本思想是：如果需求的溢出效应仅仅是通过一个企业的利润分配带来的，那么无利润或低利润的投资只能减个企业的利润分配带来的，那么无利润或低利润的投资只能减 少参与者的收入，从而不会增加（甚至缩小）其他企业的市场少参与者的收入，从而不会增加（甚至缩小）其他企业的市场 。这种情况下工业化的均衡就无法和非工业化的均衡同时存在。这种情况下工业化的均衡就无法和非工业化的均衡同时存在 ，也就是不存在多重均衡，只能存在非工业化的均衡。此时大，也就是不存在多重均衡，只能存在非工业化的均衡。此时大 推动是不会成功的，一国经济只能陷于贫困陷阱之中。推动是不会成功的，一国经济只能陷于贫困陷阱之中。假定存在一个质量为假定存在一个质量为1 1的商品连续统集合，代表性消费者的效的商品连续统集合，代表性消费者的效 用函数为：用函数为：代表性消费者的收入为代表性消费者的收入为y, y,他将全部收入他将全部收入y y均用于对每种商品均用于对每种商品x(qx(q) ) 的消费。代表性消费者拥有的消费。代表性消费者拥有L L单位的无弹性劳动供给，他拥有单位的无弹性劳动供给，他拥有 经济中的全部利润，假定他的工资是单位化为经济中的全部利润，假定他的工资是单位化为1 1的，则他的预的，则他的预 算约束为：算约束为：y = y = + L (1) + L (1)其中其中为总利润，它等于为总利润，它等于n n个现代工业企业的利润总和。假定个现代工业企业的利润总和。假定 每一个企业的所有权都在所有人之间均摊。每一个企业的所有权都在所有人之间均摊。经济中有多个部门，每个部门都有一个利用规模报酬不变经济中有多个部门，每个部门都有一个利用规模报酬不变 技术的企业（或农民）和一个利用规模报酬递增技术