第四章 产业组织理论的产生与发展产业组织理论的产生 SCP范式 芝加哥学派与新产业组织理论 新奥地利学派对产业组织理论的应 用与发展 产业组织理论在中国的应用及发展第一节 产业组织理论的产生 一、产业组织理论的内涵界定1、欧美的“产业组织理论”（Theory of IO）与“产业 经济学”（Industrial Economics）。2、中国的“产业经济学”。3、定义。产业组织理论是运用微观经济理论分析厂 商和市场及其相互关系的一门学科，是研究企业结构与 行为、市场结构与组织，以及市场与厂商相互作用和影 响的一门新兴应用经济学分支。4、产业组织理论的研究范围（外延）。产业组织理 论与企业理论的融合趋势。二、产业组织理论的产生斯密的劳动分工理论马马歇的“组织组织 ”理论论与“马马歇尔冲突” 张张伯伦伦和罗宾逊罗宾逊 的不完全竞竞争理论论SCP范式的理论论基础础。马歇尔（Marshall） 英国 ，1890年经济学原理 ; 组织：第四生产要素“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为妥当”组织企业内的组织形态 企业之间的组织形态产业之间的组织形态马歇尔冲突：追求规模经济的结果是阻断价格机制的作 用和垄断的产生和发展，也就是说规模经济和垄断之间 存在两难选择。 马歇尔冲突成为产业组织理论探讨的核心问题。企业大规模生产规模经济性单位成本下降市场占有率提高竞争市场垄断Marshalls dilemma1、市场的定义。微观经济学：市场是一个单一的、完全同质的产品的交易场所。总量产品：无论在供给者还是需求者看来都是比较接近的替代品 。 尼达姆：市场是一组从事买卖或交易的供方和需方，这些供方和 需方在同一地域范围内买卖效用可以互相替代的产品。谢泼德：市场是一组买者和卖者对特定产品所进行的交易，这一 特定产品与其他产品的交叉需求弹性很高。弗格森：市场是一组厂商的集合，这一组厂商生产的产品在买者 看来具有很高的替代弹性。 厂商的需求曲线向右下方倾斜。 厂商的市场势力与市场中厂商数量相关，也与 市场中厂商的产品差异程度有关。市场边界的确 定关键在于产品之间的替代弹性的度量和市场地 域范围的划定，其中前者是主要条件。 交叉需求弹性的计算不存在什么疑问，但要在 实践中准确地计算就比较困难了，因为现实中的 产品价格与销售量之间的关系并不是显而易见的 。市场地域范围可以分为四个层次： Local, Regional, National, International。软饮料酒牛奶果汁葡萄酒 啤酒相邻市场的例子产业概念产业(industry)：在完全竞争市场的分析框架内，产业是指生产 同质产品的、相互竞争的一大群厂商。这些厂商的供给需求的 总和等于该产业的供需总量。相反，在完全垄断市场中，垄断 厂商就代表一个产业，二者是同一的。“产业”(industry)是指生产同类有密切替代关系的产品的厂商在同一市 场上的集合，这些厂商之间的相互结构关系就称之为产业组织，亦即产 业内部企业之间的竞争垄断关系。三个层次：一是以同一商品市场为单位划分的产业；二是以技 术、工艺的相似性为根据划分的产业；三是大致以经济活动的 阶段为根据，将国民经济划分为若干大部分所形成的产业。市场界定与产业分类第一种分类就是大致以经济活动的阶段为根据，将国民经济划 分为三次产业，即第一产业、第二产业和第三产业。这种分类 方法的优点在于简单明了，但划分过于简单也有不足，不能满 足较细致研究的目的。第二种分类即标准产业分类法，联合国为了统一世界各国的产 业分类，特别颁布了一整套详细的标准产业分类(Standard Industrial Classification, SIC)体系。1-2-3-4，四位数代码。第三种分类是全国工业普查领导小组和国家统计局于1985年共 同制定的中华人民共和国工业行业分类，该分类是根据中 华人民共和国国家标准国民经济行业分类和代码，结合我 国工业行业的实际情况制定的，1994年又进行了修订。门类 大类中类小类（四位数）。 第二节 结构行为绩效框架 一、SCP分析框架的产生1930-50年代，哈佛大学的梅森（Mason）教授成 立了包括贝恩（Bain）在内的研究小组，通过案例研究 ，对市场结构、厂商行为和绩效进行实证分析。1959年 贝恩的产业组织一书的出版标志着正统产业组织理 论诞生，SCP的分析框架已具雏形。 2、SCP分析框架的形成继贝恩之后，1970年谢勒发表了产业市场结构和 经济绩效一书，对SCP分析范式进行了完善。 3、SCP分析框架的拓展SCPP框架。行 为结 构绩 效绩 效行 为结 构更为复杂的SCP之间的关系传统的SCP分析范式市场基本供求状况市场结构市场行为市场绩效政府政策第三节 芝加哥学派与新产业组织理论一、产业组织理论中的芝加哥学派 经济理论体系：经济自由主义思想、社会达尔 文主义，“生存检验”的过程；基本理论主张：维护市场竞争机制、鼓励竞 争、反对政府干预；行为主义：强调和重视厂商行为分析；效率绩绩效结结构：不是不同的市场结场结 构 产产生不同的市场绩场绩 效，而是不同的企业业效率从 而市场绩场绩 效形成不同的市场结场结 构。代表人物：施蒂格勒、德姆塞茨、布罗增、波斯纳等施蒂格勒（1911-1991）：芝加哥大学经济学博士 1968年，产业组织； 1982诺贝尔经济学奖 信息经济学；宏观经济调控；产业组织与规制政策理论：信奉自由市场经济中竞争机制的作用 强调新古典学派价格理论在产业活动中的适用性即使市场中存在某些垄断势力或不完全竞争， 只要不存在政府的进入规制，长期的竞争均衡状态1982年诺奖获得者二、芝加哥学派在产业理论上的主要贡献1、特点。#皈依新古典经济理论，坚信瓦尔拉斯均 衡及标准的自由竞争理论仍然有效；#反对政府干预。厂商行为是厂商预期的 函数。2、市场绩效决定市场结构。效率标准。高额利润来 自于大企业的高效率。3、关于市场行为。威廉姆森：非标准合约及其相关 的厂商行为。4、关于进入壁垒。斯蒂格勒的“进入壁垒”，是指新 厂商比老厂商多承担的成本；德姆塞茨的“所有权进入 壁垒”，只要产权存在，壁垒就存在，壁垒的撤除可能 损害原有厂商，而这类损害并非天然是正当的；进一步 强调效率标准。Chicago School结构决定行为和绩效市场行为和绩效决定结构结构主义效率主义提倡政府干预反对政府干预反垄断政策 企业分割、禁止兼并反垄断政策 禁止卡特尔行为进入壁垒 进入的不利因素进入壁垒 新企业比老企业多承担的成本反垄断政策的“芝加哥革命”哈佛学派与芝加哥学派的比较Harvard School三、新产业组织理论20世纪7080年代，针对SCP范式的 缺陷，一批有着良好微观经济学理论素养 和数学基础的经济学家，如斯宾塞（A.M. Spence）、萨洛普（S.C. Salop）、迪克 西特（A.K. Dixit）、蒂罗尔（J. Tirole）, 以及施马兰西（R. Schmalensee）、韦利 格（R.D. Willig）等人，利用现代微观经 济学的最新成果，对传统产业组织理论进 行了全方位的改造，形成了新产业组织理 论（NIO）。 新产业组织理论 1、理论范式。 2、研究方法。 3、政策主张。第四节 新奥地利学派对产业组织理论的发展一、产业组织理论中的新奥地利学派产业组织理论的新奥地利学派是在继承门格尔（C. Menger）和庞巴维克（E. Bohn-Bawark）等奥地利学 派早期经济学家的思想和方法的基础上，将米塞斯（L. Mises）的人类行为分析框架运用到产业组织理论 研究而形成的理论流派。新奥地利学派的突出特点是， 突破了现代经济学的静态均衡理论，强调市场是一个发 现的动态过程，并从主观主义立场出发，把经济学看作 是不同于自然科学的所谓的“人类行为科学”的一个领域 。 代表人物有：米塞斯、哈耶克、里特柴尔德等。二、新奥地利学派在产业组织理论上的主 要贡献1、在产业组织结构方面，他们对垄 断有着比新古典经济学家更为宽容的看法 ，认为垄断为创新提供了巨大报酬，这会 导致经济进步，而认为完全竞争不利于引 进新的生产方法和新产品，不利于技术进 步（熊比特，1999）。 2、哈耶克（F. A. Hayek）区分了画地为 牢的垄断和高效率的垄 断。评判垄断是否有害 的标准不在于企业规模 ，只要一个生产者是因 为它能以低于别人的价 格销售产品而占据垄断 地位，而不是因为阻止 其他生产者做这样努力 ，那么这种垄断地位就 是可欲之举（哈耶克， 2000）。1974年诺贝尔经济学奖获得者因此，在新奥地利学派看来，市场过程是自然 淘汰的过程，只要不是因为行政干预，垄断企业实 际上是经历了市场激烈竞争而生存下来的最有效率 的企业。与SCP范式所认为的广告、产品差别化和 市场集中度是决定市场结构和构成市场垄断的主要 因素这一观点不同，新奥地利学派认为，广告、产 品差别化和规模经济是正常竞争的重要组成部分， 并不构成进入壁垒；至于企业通过兼并提高集中度 ，只要不存在法律上的市场进入限制，可以实现节 省成本、提高生产效率。 3、在政策主张方面，新奥地利学派从市场是对抗 性过程这一基本观点出发，全面否定了哈佛学派 的结构主义政策，认为最有效的促进竞争政策首 先应该废除那些过时的规制政策和不必要的行政 垄断，只要政府不介入，市场进入完全自由就能 够确保充分的竞争。第五节 新制度学派等对产业组织理论的 应用与发展 一、新制度学派在产业组织理论上的主要 贡献新制度学派的产业组织理论将康芒斯 （J. Commons）的“交易”和“未来性”的 概念、科斯（R. Coase）的“交易费用”的 概念和分析方法引入产业组织分析，从企 业内部产权结构和组织结构的变化来分析 企业行为的变异以及对经济运行效果的影 响。 伯尔和米恩斯认为，随着股票市场的兴起以 及大公司的增多，以股份制为特征的现代大公司 日益成为不受市场制约的力量，对这种厂商行为 的变异，新古典理论没有解释清楚，需要通过制 度分析，从厂商内部产权制度的改变（所有权分 离）对厂商行为的影响加以说明。 二、波特的竞争优势与竞争战略研究“竞争三部曲”：竞争战略、竞争优势、 国家竞争优势。获取竞争优势的三种策略：总成本领 先战略、差别化战略、目标集聚战略。价值链理论：基本活动和辅助活动。“五力模型”。钻石理论。产业集聚：“钻石理论”与区位理论相结合。产业集 聚：“钻石理论”与区位理论相结合，产业集聚带来的竞 争优势：一是外部经济效应；二是空间交易成本的节约 ；三是学习与创新效应；四是品牌与广告效应。潜在进入者产业内竞争替代者与互补 者顾客（消费者 ）供应商（卖方 ）驱动产业竞争的五种力量企业战略 企业结构 同业竞争相关与 支持性产业生产要素需求条件国家优势的关键要素三、产业组织理论的最新发展与应用1、产业组织理论研究过的问题。（施马兰西，1987 在新帕尔格雷夫经济学大辞典列出13大问题）2、企业理论的大发展。3、微观经济理论的最新成果的引入推动了产业组织 理论的突破性进展。4、更加注重对理论的政策含义的研究。第六节 产业组织理论在中国的应用及发展一、中国产业组织理论的研究及取得的成果1、产业结构与产业政策理论。2、西方产业组织理论的引入。3、对中国产业的初步研究。SCP范式在中国的应用 、自然垄断与政府管制、过度竞争与有效竞争、相关产 业的案例研究。4、产业组织理论在其他领域的应用。如技术创新、 企业管理、地理经济学等。二、中国产业组织理论亟待研究的问题 理论创新。 制度因素。 竞争力：国家竞争力、产业竞争力、企业竞争力。复习思考题1、你能用某一行业为例，说明市场结构、市场行 为、市场绩效相互之间的关系吗？2、芝加哥学派的产业组织观点与哈佛学派相比有 何不同？ 第二章 理论演变 第三章 企 业 第四章