第七讲不完全竞争的市场重要问题 分别说明其他三类不完全竞争市场的价格 和产量的决定； 不同市场组织的经济效果的比较主要内容 第一节 垄断 第二节 垄断竞争 第三节 寡头 第四节 各类市场的比较第一节 垄断 一、垄断市场的条件第一，市场上只有惟一的一个厂商生产和销 售商品。第二，该厂商生产和销售的商品没有任何相 近的替代品。第三，其他任何厂商进入该行业都极为困难 或不可能。第四，垄断厂商可以控制和操纵市场价格 形成垄断的原因 第一，某个厂商控制了某种商品的全部资源或 基本资源的供给。 第二，某个厂商拥有生产某种商品的专利权。 第三，政府的特许。铁路运输，供水供电等等 。 第四，自然垄断。明显的规模经济。 在现实世界当中也没有完全的垄断 二、垄断厂商的需求曲线和收益曲线 1.垄断厂商的需求曲线 垄断厂商所面临的需求曲线就是市场的需 求曲线，它是一条向右下方倾斜的的曲线 为什么？ 2.垄断厂商的收益曲线 由上面的需求函数，我们可以得到需求函 数的反函数P=P（Q）。那么， TR（Q）=PQ=P（Q）Q AR（Q）=TR（Q）/Q=P（Q） 由上面三个公式我们能够得到什么结论呢 ？ 垄断厂商的收益曲线的特征： 第一，总收益曲线不再可能是一条直线了 。因为价格是随着数量的变化而变化的。 第二，需求曲线其实就是垄断厂商的平均 收益曲线。只对垄断厂商是这样的吗？ 第三，边际收益始终小于平均收益，边际 收益曲线总是在平均收益曲线的下方，而 且还有可能为负值。 上面的三点结论不论对线性的需求函数还 是对非线性的需求曲线都是成立的 为了便于分析，我们通常假设需求函数是线 性的。比如，假设反需求函数为： 其中，a、b为常数，且a、b0。那么，这 时垄断厂商的收益曲线就是下面的形式： 垄断厂商的需求曲线和收益曲线平均收益曲 线与边际收益 曲线是什么关 系？总收益曲线 与边际收益曲 线是什么关系 ？需求曲线的 弹性与收益是 什么关系？3.边际收益、价格和需求的价格弹性 需求曲线的弹性与收益的关系： 当 时， 。TR曲线斜率为正，处 于上升阶段。 当 时， 。TR曲线斜率为负，处 于下降阶段。 当 时， 。TR曲线斜率为零，恰 好达到厂商总收益的极大值点。 上述对应关系，也可以通过下面的公式进 行证明。假设反需求函数为 ，则 即 ，其中 ，为需求的 价格弹性。 该结果也适用于所有面临向右下方倾斜的 需求曲线的厂商。 三、垄断厂商的短期均衡 再次回顾一下厂商的利润最大化条件 当MR=MC时，厂商可以自己确定产量还是价 格？ 垄断厂商如何选择最优产量？ 垄断厂商的短期均衡在最优产量确 定后，如何确 定价格？与完全竞争厂 商均衡价格的 确定有何不同 ？为什么不同 ？真的不同吗 ？ 实际上，厂商都是根据MR=MC的原则确定最优产量 即最优供给，然后根据需求即需求曲线，确定均 衡价格。此时，完全竞争厂商与非完全竞争厂商 的区别在于需求曲线（平均收益曲线）与边际收 益曲线的相对位置。 注意：厂商只能决定供给，不能决定需求，而价 格则是由供求共同决定的。此时，垄断厂商 盈利吗？它总是 能盈利吗？ 垄断厂商的短期均衡（亏损情形）是否会出现利 润为零的情形？ 如何作图表 示这种情形？ 四、垄断厂商的供给曲线 我们是如何得到完全竞争厂商的供给曲线的 ？能否也用同样方法得到垄断厂商的供给曲 线？ 由于垄断厂商的边际收益曲线与需求曲线 不重合，它出售商品时的价格和数量就可 能不一一对应。由此，我们也可以得出一 个更一般的结论：只要单个厂商的需求曲 线向右下方倾斜，就不存在规律性的厂商 和行业的短期和长期供给曲线。 五、垄断厂商（行业）的长期均衡 在长期中，垄断厂商（行业）可以通过规 模调整来最大化其利润。 长期均衡条件：MR=LMC=SMC 六、多工厂垄断企业的产量分配 多工厂垄断企业的每个工厂的生产成本有 差异，企业收入由总产量决定，则该企业 实现利润最大化的条件为： MR=MC1=MC2 七、垄断厂商的定价原则 （一）勒纳指数与成本加成定价 由于垄断厂商可以控制价格，使均衡价格 高出MC，以获得经济利润，一般用价格高 于MC的程度来反映垄断势力的大小。勒纳 (Lerner)通过这一思路来计算垄断势力指 数，被称为勒纳指数。 勒纳指数等于价格超出边际成本的部分占 价格的比例。用L表示垄断势力，则 L=(P-MC)/P L越大，垄断势力越大，反之则越小。 根据MR=MC原则和 得 可见，垄断厂商的定价是在MC上的加成，即在成 本基础上加上一定的边际利润来确定产品的价格 ，这是垄断厂商的经验定价法则。 Ed越大，P越接近于MC，可以看成是完全竞争市 场，反之，P越高于MC，市场垄断势力越强。 （二）价格歧视 经济学中，将以不同价格销售同一种商品 ，称为价格歧视。 实现价格歧视须具备的两个条件： 第一，市场的消费者具有不同的偏好，且 这些不同的偏好可以被区分开。这样才能 定出不同的价格，或者说，这样厂商才能 发现有不同定价的必要。 第二，不同的消费者群体或不同的销售市 场是相互隔离的。 1、一级价格歧视 如果厂商对每一单位产品都按消费者所愿 意支付的最高价格出售，就是一级价格歧 视。一级价格歧视因购买人而异。 在实行一级价格歧视时，厂商按照需求曲线上， 每一数量对应的价格进行定价并出售商品。但垄 断厂商不会按照这种方法卖出无数个商品，而是 在边际成本曲线与需求曲线的交点停止出售商品 。通过此方法确定产 量，是否违背了 MC=MR的原则？此时需求曲线就 是厂商面对的边 际收益曲线 在一级价格歧视中，消费者剩余是多少？ 经济学家认为此时是有效率的。理由：只要消费 者剩余与生产者剩余值之和即总剩余是 大的，就是有效率的。这时的总剩余就跟完全竞 争时相同，实现了最大总剩余：也就是需求曲线 、边际成本曲线与纵坐标轴之间的区域的面积。 经济学家的 所谓效率是 无关乎公平 问题的 2.二级价格歧视 二级价格歧视只要求对不同的消费者数量段规定不 同的价格。二级价格歧视因商品购买量而异。 在实行二级价格歧视时，资源配置效率虽不及一级 价格歧视，但高于无价格歧视的情形。为什么？ 3.三级价格歧视 三级价格歧视是指垄断厂商对同一种产品 在不同的市场上（或对不同的消费者群） 收取不同的价格。 在三级价格歧视时，厂商应该在不同的市 场上怎样定价呢？ 假设两个市场的反需求函数分别为 和 ， 表示厂商的生产成本。 垄断厂商的利润最大化问题就可以表示为 ： 那么，最优解就是： 也就是说，生产一额外单位产品的边际成本 ，必须等于每个市场上的边际收益。由于每 个市场上商品的边际成本相同，因此厂商在 两个市场上的边际收益也必须相同。即： 然后，垄断厂商应该在哪个市场上定更高的 价格或更低的价格呢？ 市场的需求特征决定决定垄断定价，而市 场的需求特征一般用需求的价格弹性来表 示，即： 那么， 可见，厂商应该在需求的价格弹性较小的 市场上制定较高的价格，相反则制定较小 的价格。 八、自然垄断和政府管制 自然垄断的一个特征就是厂商的平均成本 在很高的产量水平上仍随着产量的增加而 递减，即存在规模经济。 此类行业的生产需要大量固定资本投资，而可变 成本相对很小，所以，平均成本曲线在很高的产 量水平上仍然是下降的。一般而言，供水、供电 、通讯等行业都具有这一特征。 自然垄断存在因缺乏竞争而造成的垄断高价 、高利润和低产出等经济效率的损失，因而 自然垄断行业经常处于政府管制之下。对自 然垄断的政府管制主要体现在以下两个方面 ： 1、价格管制 价格管制是指政府为垄断厂商确定定价的原 则或方法，主要有边际成本定价法、平均成 本定价法和双重定价法等方法。 （1）边际成本定价法 完全竞争厂商索取的价格恰好等于边际成本，而 垄断厂商索取的价格却高于边际成本，因此，很 多经济学家认为，垄断厂商索取的价格也应该等 于边际成本。 如何用图形表示这种定价法所确定的价格和数量 ？结果如何？ 由于规模经济的存在，垄断厂商的平均成本 仍然处于下降阶段，边际成本小于平均成本 ，所以，按边际成本定价法确定的价格肯定 小于平均成本。这意味着，在此种价格管制 下，厂商是亏损的，厂商就可能会退出生产 。为了让垄断厂商提供社会必需的产品，政 府要么坚持这样定价但要补贴被管制的企业 ，要么放弃这种定价法。 （2）平均成本定价法 平均成本定价法是使管制价格等于平均成本 。 如何用图形表示该定价法？结果如何？ 在平均成本定 价法下，垄断 厂商利润为零 ，但仍可继续 生产 （3）双重定价法 双重定价法类似于价格歧视的做法。即允 许厂商对一部分购买欲望较强的消费者收 取高于平均成本的价格，而对于一部分购 买欲望较弱的消费者则按边际成本定价法 收取较低的价格。同时，双重定价法还要 求这种定价应该能使厂商由于收取较高价 格所获得的利润等于由于边际成本定价所 遭受的亏损。如此，厂商虽整体利润为零 ，但仍可继续经营。 2.资本回报率管制 管制自然垄断厂商的另一个做法是为垄断厂 商规定一个接近于“竞争的”或“公正的”资本 回报率，即相当于在相似技术、风险条件下 所能得到的平均市场报酬。资本回报率被控 制在平均水平，那么也就在一定程度上控制 住了垄断厂商的价格和利润。 但实行资本回报率管制也会带来一系列问 题和麻烦。 第一，如何确定“公正的”资本回报率？ 第二，作为资本回报率决定因素的厂商的 未折旧资本量往往难以估计。此外，关于 资本量和生产成本方面，被管制企业和管 制机构也存在信息不对称现象，被管制企 业总是处于信息优势地位。 第三，管制滞后的存在，使得资本回报率 管制难以适时进行调整，从而影响到管制 的效果。 3、税收政策 从量税会提高垄断企业的平均成本和边际 成本，有可能减少垄断企业获得的超额利 润，但垄断企业会因此而减少产量、提高 价格，降低了消费者剩余和社会总福利。 一次性税收只会提高垄断企业的总成本和 平均成本，但不会影响其边际成本。故合 适的一次性税收，可以在不减少产量、不 提高价格、不减少消费者剩余和社会福利 的同时，降低垄断利润。第二节 垄断竞争 一、垄断竞争市场的条件 垄断竞争市场是指这样一种市场组织，一 个市场中有许多厂商生产和销售有差别的 同种产品。 在垄断竞争市场理论中，把市场上大量的 生产非常接近的同种产品的厂商的总和称 作生产集团。 垄断竞争市场的条件主要有以下三种特征 ： 第一，在生产集团中有大量的企业生产有 差别的同种产品，这些产品都是非常接近 的替代品。 第二，一个生产集团中的企业数量非常多 ，以至于每个厂商都认为自己的行为的影 响很小，不会引起竞争对手的注意和反应 ，因而自己也不会受到竞争对手的任何报 复措施的影响。 第三，厂商的生产规模比较小，因此，进 入和退出一个生产集团比较容易。 在垄断竞争生产集团中，各个厂商的产品 是有差别的，厂商们相互之间的成本曲线 和需求曲线未必相同。但在垄断竞争模型 中，为便于分析，总是假定生产集团内的 所有的厂商都具有相同的成本曲线和需求 曲线，并以代表性厂商进行分析。 二、垄断竞争厂商的需求曲线 相对于垄断厂商而言，垄断竞争厂商面对的向右 下方倾斜的需求曲线是比较平坦的，相对地比较 接近完全竞争厂商的水平形状的需求曲线。 垄断竞争厂商所面临的需求曲线通常被分为两种