中国通用咨询投资公司PPP业务项目组组建方案2015年1月中国通用咨询投资公司PPP业务项目组组建方案一、设立背景二、PPP模式的基本概念三、国家推广运用PPP模式的特点四、公司开展PPP项目的优势五、PPP业务项目组组建方案目录一、设立背景-绿色发展整体解决方案提供者-32002年以来，中国通用咨询投资公司依托集团综合优势，利用多年从事技术、资金引进形成的平台资源、经营网络和人才、经验储备，在市政基础设施BOT/TOT项目咨询领域积极尝试，积累了丰富的经验国家正在积极推广政府与社会资本合作（PPP）模式，据国务院发展研究中心的测算，到2020年，我国城镇化带来的城市基础设施投资需求达42万亿元，其中相当比例的投资将通过PPP模式实现，这给我们在现有基础上大力开展PPP项目咨询业务带来了巨大的市场机会为整合公司内部资源，综合利用公司在PPP业务方面多年积累人才、经验、渠道等优势，大力开发执行PPP项目，创造新的利润增长点，建议设立公司PPP业务项目组二、PPP模式的基本概念-绿色发展整体解决方案提供者-4PPP模式是在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系，政府（公共部门）与企业和社会资本（私人部门）建立伙伴关系，共同提供公共产品/服务社会资本政府部门 承担基础设施的设 计、建设、运营、维 护大 通过使用者付费 及必要的政府付费 获得合理投资回报 负责基础设施及公共服务价格和质量监管，保证公共利益最大化市政基础设施 燃气、供电、 供水、供热、 污水及垃圾处 理等交通设施 公路、铁路、 机场、城市轨 道交通等公共服务项目 医疗、旅游、 教育培训、健 康养老等其他 水利、资源环 境和生态保护 等二、PPP模式的基本概念-绿色发展整体解决方案提供者-5适用范围政府负有提供责任又适宜市场化运作的公共服务、基础设施类项目各地新建市政工程、新型城镇化试点项目，应优先考虑采用PPP模式发改委2724号文可通过政府购买服务，采用建设拥有运营（BOO）、委托运营等市场化模式推进可通过政府授予特许经营权附加部分补贴或直接投资参股等措施，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营（BOO）等模式推进可通过政府授予特许经营权，采用建设运营移交（BOT）、建设拥有运营移交（BOOT）等模式推进二、PPP模式的基本概念-绿色发展整体解决方案提供者-6具体运作模式经营性项目经营性项目 具有明确的收费基础，且经营收费能够完全覆盖投资成本的项目准经营性项目准经营性项目经营收费不足以覆盖投资成本、需政府补贴部分资金或资源的项目非经营性项目非经营性项目缺乏使用者付费基础、主要依靠政府付费回收投资成本的项目1995年 关于试办外商投资特许 权项目审批管理有关问题 的通知、关于以BOT 方式吸收外商投资有关问 题的通知 引进外资、吸收国外 资本的角度2002-2004年 关于推进城市污水、垃 圾处理产业化发展的意见 、市政公用事业特许 经营管理办法（126号文 ） 倡导在市政公用事业 领域引进社会资本2014年 国务院关于加强地方政 府性债务管理的意见、 财政部113号文、发改委 2427号文 党的十八大以来推进 国家治理体系和治理能力 现代化。转变政府职能、 创新预算管理、公平市场 准入、优化资源配置、维 护市场统一 鼓励和引导社会投资 ，增强公共产品供给能力三、国家推广运用PPP模式的特点-绿色发展整体解决方案提供者-7四、公司开展PPP项目的优势-绿色发展整体解决方案提供者-8中国通用咨询投资公司2002年起进入市政环境咨询领域，为各地政府市政环境项目（供水、污水、供气、供热、垃圾和污泥处理等）提供整体解决方案，搭建投融资平台，引进社会资金。项目模式：BOT、TOT、BOO、DBO、BT、股权转让和委托运营等。借助集团优势，经过多年努力，培育了高水平技术、财务、投融资和 法律专家库开发水务、固废项目测算财务软件，能够准确预测投资人交易成本， 安排交易结构积累丰富项目经验，承担近百个市政环保特许经营项目，赢得各方好 评。是活跃在环境保护领域的“国有主力军”五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-9（一）组织机构项目组由公司主管经理牵头负责，参加部门有基金管理公司、市场开发部/第二业务部、投资管理部/第十二业务部、战略发展部、第三业务部、第十业务部等，并随PPP业务实际进展情况动态调整基金管理公 司 市场开发部 /第二业务 部投资管理部 /第十二业 务部战略发展部第三业务部第十业务部通过跨部门整合公司业务骨干，根据具体工作需要组成矩阵式项目组，将项目组建成虚拟化运作的业务单元五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-10（二）PPP业务主要工作 项目前期制定PPP项目筛选标准；对上报PPP项目进行识别筛选和评估论证；对通过筛选进入储备库的项目统筹规划、制定近中远期实施计划协助财政系统进行PPP试点项目的推介根据项目单位的培训要求和内容组织PPP业务培训 项目实施阶段为政府提供完善的全过程政策、技术咨询及招商代理。发挥基金和投融资咨询业务优势，提供财务顾问、融资顾问、银团贷款等综合金融服务，全程参与PPP项目的策划、融资、建设和运营发掘新的业务机会，如发改委关于开展政府和社会资本合作的指导意见中明确提出，鼓励项目公司或合作伙伴通过成立私募基金、引入战略投资者、发行债券等多种方式拓宽融资渠道五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-11（三）项目组工作内容系统梳理PPP法规政策 文件、公司PPP项目业 绩、PPP项目工作流 程、相关文件范本等基 础工作协调公司资源，沟通国 家和地方财政、发改、 建设等政府主管部门， 统一推介公司PPP业务根据PPP项目需求信息 ，汇总分析，组成项目 开发小组，编制项目建 议书/投标文件，沟通 项目单位，取得PPP咨 询业务组织项目执行小组，具 体实施项目为PPP项目执行提供后 台技术支持、服务结合国家本轮推动PPP 项目的特点，研究PPP 业务重点环节和政策要 求，研发业务工具五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-12（四）工作机制1、建立项目协调小组，由周庆副总经理负责，成员包括李宏、张永平、刘京辉、戴淑娟、贾宏、刘卫红、牛国斌、王琼智。定期召开协调会议，部署推进PPP业务2、建立项目工作组，成员包括李小寒、余乐、张嘉、张起赫、杨锦泽、沙晶晶、吕航、崔超蓬、蒋波、张轶，并随业务开展实际情况动态调整。具体负责PPP业务的开发执行3、建立统一的项目组档案4、不定期召开项目组全体会议，全面部署项目组工作五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-13（五）发展目标1、利用集团和公司的平台资源，整合PPP业务经验、客户资源等优势，梳理总结PPP业绩，系统宣传推介公司的PPP业务，参与财政部等PPP主管部门的咨询工作，对外建立和扩大公司在PPP咨询行业的影响力2、协调资源，整合各涉及PPP业务部门的人才和业绩等优势，开发执行项目，实现PPP业务的增量发展，创造利润增长点3、提升能力建设，加强公司内部资源共享、业务支持和协同发展五、PPP业务项目组组建方案-绿色发展整体解决方案提供者-14（六）利益机制以通用咨询投资公司为平台统一开发、执行PPP业务，相关部门的利益分配依照公司咨询业务协同办法执行-绿色发展整体解决方案提供者-