第七章 世界贸易组织（ WTO）第一节 WTO概述一、WTO的产生世界贸易组织（World Trade Organization, WTO）简称世贸组织，是一个 专门协调国际贸易关系的国际经济组织，其前 身是关税和贸易总协定（General Agreement on Tariff and Trade, GATT），简称关贸总协 定。（产生、目标、职能、机构）进入20世纪，各国的贸易保护盛行，高关税 严重阻碍了商品的国际流通；尤其在二战后， 除美国之外的许多发达资本主义国家都深受战 争创伤，要求恢复国民经济、重建国际经济秩 序的呼声很高，主要希望解决三大问题：金融问题重建国际货币制度国际投资问题急需创建此问题的国际组织贸易问题急需扭转贸易保护和歧视性贸易政 策，促进国际贸易自由化美国作为战后超级政治经济大国，为了对外 扩张和担当重建世界经济的领袖，积极倡导和 推动了战后国际政治经济关系三大问题的解决 ，很快成立了：国际货币基金组织International Monetary Fund, IMF （554页）国际复兴与开发银行International Bank of Reconstruction and Development, IBRD （ 又称世界银行World Bank, WB） （556页） 上述银行基本解决了前两个问题，国际贸易问 题则由联合国经济与社会理事会牵头，着手筹 建国际贸易组织。国际贸易组织筹建基本过程：1946.10 伦敦 联合国贸易与就业 会议筹备委员会第 一次会议讨论美国提出的国 际贸易组织宪 章草 案1947.4-8 日内瓦第二次会议，美 国、英国、中国 等23个国家参加关税减让谈判，被称 为GATT的第一轮多边 贸易谈判1947.11- 1948.3 哈瓦那第三次会议，成 员同上审议通过了国际贸易组 织宪章（哈瓦那宪章 ）该宪章夭折在联合国贸易与就业会议期间，即1947.4月-11月 ，美国、英国、中国等23个国家参加关税减让谈 判，签署了关税贸易总协定（GATT）临时适用 议定书 。GATT在1948.1.11994.12.31运行期间，由 8国 23国128国，在此47年间，通过关税谈判 促使缔约方的进口关税不断下降。据统计：发达 国家的平均关税水平由45%下降到3.2%，发展中 国家也下降到10%左右。这些谈判主要举行了八 个回合的多边贸易谈判，见下表：GATT历次谈判简表45项协议 15项议题 117日内瓦-乌拉 圭回合 86.9-93.12 833关税减让、非 关税壁垒 99日内瓦-东京 回合 73.9-79.4 735关税减让、反 倾销 54日内瓦-肯尼 迪回合 64.5-67.6 620关税减让 45日内瓦-狄龙 回合 60.9-61.7 5关税减让幅度 主要议题 国数谈判地点 谈判时间 NO35关税减让 23日内瓦 47.4-10 135关税减让 33法国安纳西 49.4-10 226关税减让 39英国托奎 50.10-51.4 315关税减让 28日内瓦 56.1-5 4在GATT的八个回合的谈判中，乌拉圭回合的 谈判成效最大，取得了以下重大成果：1、进一步降低关税，货物贸易市场准入条件改善 。2、在农产品和纺织品服装贸易方面加强多边约束 。3、就服务贸易和与贸易有关的知识产权达成协议 。4、争端解决机制更加有效可靠。5、成立了世界贸易组织，取代临时性的关税与贸 易总协定。世贸组织与关贸总协定的比较v机构性质v管辖范围v争端解决多哈回合 WTO成立后第一轮多边贸易谈判v2001年11月，在卡塔尔多哈举行的世贸组织第 四次部长级会议启动了新一轮全球多边贸易谈 判，即多哈回合。世贸组织承诺，多哈回合要 给发展中国家带来真正的好处，因此这一轮谈 判也被称为“发展回合”或“多哈发展议程”。世 界银行行长沃尔福威茨曾表示，多哈回合成功 结束将使世界经济额外增加亿美元的 好处，将使发展中国家受益。 v多哈回合谈判范围包括8个具体议题，即农业 、非农产品市场准入、服务贸易、规则谈判、 贸易与发展、争端解决、知识产权、贸易与环 境问题。 多哈回合按最初计划应在2005年1月1日前结束 。但2003年9月在墨西哥坎昆举行的第五次世 贸组织部长级会议上，由于各成员在农业等问 题上没有达成一致，会议无果而终，多哈回合 谈判随后陷入僵局。v经过世贸组织和各成员的努力，2004年8月1日 ，各成员就多哈回合谈判达成框架协议，为削 减农业补贴和取消关税、降低工业品关税、推 动服务贸易自由化和贸易便利化确定了基本原 则，从而使多哈回合谈判重回正常轨道。各成 员同意将结束谈判的时间推迟到2006年底。二、WTO的宗旨和目标WTOWTO的主要宗旨的主要宗旨在提高生活水平和保证 充分就业的前提下，扩大货物和服务的生产与 贸易，按照可持续发展的原则实现全球资源的 最佳配置；努力确保发展中国家，尤其是最不 发达国家在国际贸易增长中的份额与其经济需 要相称；保护和维护环境。世界贸易组织的目 标是建立一个完整的、更具有活力的和永久性 的多边贸易体制。vWTO的目标是： 建立一个完整的、更具活力 和永久性的多边贸易体制，以巩固原来的关贸 总协定为贸易自由化所作的努力和乌拉圭回合 多边贸易谈判的所有成果。为实现这些目标， 各成员应通过互惠互利的安排，切实降低关税 和其它贸易壁垒，在国际贸易中消除歧视性待 遇。概括起来，就是实现贸易自由化。根本目 标：在全球范围内，实现物流、人流、资金流 （投资自由化）、技术流（知识产权）四大流 动。vWTO实现宗旨与目标的途径是：WTO规定各 成员应通过达成的互惠互利的安排，大幅度削 减关税和贸易壁垒，消除歧视性待遇，坚持非 歧视贸易原则，对发展中国家给予特殊和差别 待遇，扩大市场准入程序，提高贸易政策和法 规的透明度，实施审议制度和争端解决机制， 从而协调各成员间的贸易政策，共同管理全球 贸易。三、WTO的主要职能 （与主要作用相同吗？） 参考571页负责多边贸易协议的实施、管理和运作，促进 世界贸易组织目标的实现；为各成员就多边贸易关系进行谈判和贸易部长 会议提供场所，并提供事实谈判结果的框架；通过争端解决机制，解决可能产生的贸易争端 ；运用贸易政策审议机制，定期审议成员的贸易 政策及其对多边贸易体制运行所产生的影响；通过与其他国际经济组织的合作和政策协调， 实现全球经济决策的更大一致性；对发展中国家和不发达国家提供技术援助培训 。四、WTO的组织机构v部长会议。部长会议由所有成员方的代表组成，至少 每两年召开一次会议。部长会议是WTO的最高决策机 构，它负责履行WTO的各项职能，并为此采取必要的 行动。部长会议有权对有关多边贸易协议的事项作出 决定。v总理事会。总理事会是WTO的常设决策机构，在部长 会议休会期间执行部长会议的各项职能。总理事会也 由所有成员方代表组成，在它认为适当的时候召开会 议。它的主要职能包括：（l）在适当时候召开会议， 履行设立争端解决机构的职责；（2）在适当时候召 开会议，履行设立贸易政策审议机构的职责；（3） 下设三个专门理事会，即货物贸易理事会、服务贸易 理事会和与贸易有关的知识产权理事会，并指导其工 作 运行机制v一、 争端解决机制 争端解决的程序是： 1 争端解决机构有权成立专家组。如果WTO 成员有争端，应先行协商，如60 天后未获解 决，一方可申请成立专家组。争端解决机构在 接到申请后的第二次会议上必须做出决定，即 同意或不同意成立专家组，只有争端解决机制 全体成员反对，专家组才不能成立。v2 争端解决机构采纳专家组及上诉机构的裁决和建 议。专家组必须按争端解决规则和程序谅解所规 定的具体程序进行工作。专家组成立后一般应在6个 月内向争端各方提交终期报告，在紧急情况下，终期 报告的时间将缩短为3个月。专家组的终期报告公布 后，争端各方均有上诉的机会。上诉由争端解决机构 设立的常设上诉机构受理。一般情况下，上诉审不得 超过60天。上诉机构的报告作出30天后，一经采纳， 则争端各方必须无条件接受。 3 争端解决机构监督裁决和建议的执行情况，并在 建议得不到执行的情况下授权采取报复措施。v二、 政策审议机制首先，了解成员在多大程度上遵守和实施 多边协议（在可能的情况下，包括诸边协议） 的纪律和承诺。通过定期审议，WTO作为监督 者，要确保其规则的实施，以避免贸易摩擦。 其次，提供更大的透明度，更好地了解成员的 贸易政策和实践。v 贸易政策审议的频率取决于各成员在世界 贸易中所占的份额。最大的四方每两个重议一 次，目前是欧盟、美国、日本和加拿大；紧接 着的16个成员每四年审议一次；其余成员每六 年审议一次，最不发达国家审议间隔期限更长 。v三、 协商决策机制WTO的决策实行协商一致制度，但如果 达不成协商一致，则采取投票的办法，以多数 票通过。在部长会议和总理事会上，每个WTO 成员方均有且只有一票投票权。这是WTO同联 合国、国际货币基金组织和世界银行决策机制 的根本区别之所在。 v 按照WTO的规定，WTO的决策首先应考 虑适用协商一致原则，不能达成协商一致的实 行多数票规则，但某些决策必须实行协商一致 规则。对于实行多数票的决策，根据决策内容 的不同，分别适用简单多数、2/3多数、3/4多 数或反向一致规则。 第二节 WTO的基本原则WTO的基本原则（本讲义）v非歧视性贸易原则v公平竞争原则v透明度原则v贸易自由化原则v允许正当保护的原则v磋商调解原则v对发展中国家的特殊待遇 原则WTO的基本原则（按教材）非歧视贸易原则：最惠国待遇和国民待遇公平竞争原则：反倾销和反补贴市场准入原则：法律法规的透明度贸易自由化原则：削减关税；减少非关税壁垒；服务贸易市场准入鼓励发展和经济改革原则一、非歧视性贸易原则非歧视性贸易原则是WTO的最重要的原 则，是各国平等地进行贸易的重要保证，也是 保证各国避免贸易歧视和贸易摩擦的重要基础 。其基本含义指WTO的各缔约方在进出 口方面应以相等的方式对待所有其他缔约方， 而不应该采取歧视待遇；各缔约方对进入本国 市场的任何其他缔约方的产品应在国内税或其 他国内商业规章等方面给予和本国产品同等待 遇，而不应歧视。非歧视性贸易原则具体体现在最惠国待遇 原则和国民待遇原则。1、最惠国待遇原则最惠国待遇，是国际经济贸易关系中常用的一 项制度，又称“无歧视待遇”。它通常指的是缔约国 双方在通商、航海、关税、公民法律地位等方面相 互给予的不低于现时或将来给予任何第三国的优惠 、特权或豁免待遇。最惠国待遇可分为无条件最惠国待遇有条件最惠国待遇 无条件最惠国待遇指缔约国的一方现在或将来给予第 三国的一切优惠，应无条件地、无补偿地、自动地 适用于缔约国的另一方。 有条件最惠国待遇指缔约国的一方现在或将来给予第 三国的优惠，缔约国的另一方必须提供一样的补偿 ，才能享受。最惠国待遇包含四个要点：v自动性。缔约方一方给予缔约另一方的优惠超过 其他缔约方享受的优惠时，其他缔约方便自动享 受了这种优惠。v同一性。缔约一方给予缔约另一方的某种优惠自 动转给其他缔约方时，受惠的标的必须相同。v相互性。任何缔约方既是给惠方，又是受惠方。v普遍性。最惠国待遇适用于全部进出口产品、服 务贸易的各个部门和所有种类的知识产权所有者 和持有者。2、国民待遇原则缔约一方保证缔约另一方的产品、服务或服务提 供者及知识产权所有者和持有者所享有的待遇，不低 于本国同类产品、服务或服务提供者及知识产权所有 者和持有者所享有的待遇。 国民待遇原则包含三个要点：v适用的对象是产品、服务或服务提供者及知识产权所 有者和持有者。v国民待遇原则只涉及其他缔约方的产品、服务或服务 提供者及知识产权所有者和持有者，在进口成员方境 内所享有的待遇。v国民待遇中“不低于”一词的含义是:其他缔约方的产品 、服务或服务提供者，应与进口缔约方同类产品、