企业家和企业家型企业1998年，44岁的Bill Gates以拥有474.75亿美元的身价成为 世界首富，他的高中同学、微软的合伙人Paul Allen个人资 产达到200.5亿美元，他的大学同学Steven Ballmer个人资产 达到99.7亿美元。他们在1998年3月Forbes杂志美国富人排 行榜上分别列第一、第三和第六位。 用他们的钱，可以买下整个IBM，可以买下通用汽车公司 和柯达，或者可以买下Boeing和福特汽车公司外加美国银行 （Bank of America）。 用他们的钱，可以向美国的每一个家庭提供一台个人电脑 ，或者给全世界每一个人10 美元。 福特去世的那天，报纸的大标题写道：“时钟每动一下， 他就可以赚1英镑”。现在，时钟每动一下，Bill Gates可以 赚500美元。战略名言w诱使你的竞争者不在你所最期望投资的那些产 品-市场和服务上投资，这就是战略的基本规则 。竞争者决定你的市场占有率，竞争者决定你 的价格，竞争者决定的你的投资收益率（ROI ），他们通过投资做到这一切。Henderson,B.D., Henderson on Corporate Strategy,Cambridge,1979,pp.10- 11.企业家理论企业家理论w wEntrepreneurEntrepreneur一词来自法文，它的原意是 指率领军队去远征的冒险者。 w在16、17世纪时，该词是指借他人钱财 经营某项事业（如工程的承包商）的人 。 w18世纪时，随着工商事业的发展，企业 家一词被广泛使用。w从战略一词的希腊文原意看，其本义就 是指“为将之道”，即做将军的艺术。从 这一词源可知，战略与战略主持人（将 军、企业家）密不可分。薄富尔说：战 略“这个经常被使用的名词，其原有的意 义本来就只是指一位统帅所实际使用的 科学或艺术而言”。（薄富尔著 钮先钟译 战略绪论台湾军事译粹社 民国63年 6月 初版 第11页。）w换言之，战略艺术是经由战略主持 人体现的，他（或她）的能力高低 、素质强弱将直接决定战略作品的 价值。 w尽管战略参谋和高级智囊人物能够 对研制和推行战略发挥重大作用， 但战略的最终决定者和责任者乃是 战略主持人。关于企业家概念1755年，法国经济学家坎特龙出版了一本名为 一般商业之性质的书，首次将企业定义为承担某 种风险的活动，并把每一个从事经济行为的人都称 为企业家。因为这些人是不能按固定的价格买卖的 ，他们要面对不确定的市场而承担风险。 十八世纪后期，重农学派的经济学家如魁奈和鲍 杜，把从事农业栽培的人称为企业家。他们认为， 唯有土地是社会产品的来源，从事农业的企业家是 至关重要的。这样，他们第一次把企业家与产业联 系在一起，并将其含义由“承担风险”扩展到“承担 风险”和“创新”两个方面。关于企业家到十九世纪初，企业家的含义又从农业扩 展到工业以及整个经济活动中。萨伊在其 1803年出版的政治经济学论文和1815年 出版的政治经济学精义中指出，企业家 是“将一切生产手段劳动、各种形态的 资本或土地等组合起来的经济行为者，是在 作为使用生产手段的结果产品的价值中 ，能够发现有可供使用于扩大总资本，并可 用于支付工资、利息或地租以及归属自己的 利润的人”。企业家的概念w十九世纪初，法国经济学家J.B.萨伊最早 对企业家概念作出描述。他对企业家的 定义是“将一切生产手段劳动、各种 形态的资本或土地等组合起来的经济行 为者。是在作为使用生产手段的结果 产品的价值中，能够发现有可供使用于 扩大总资本、并可用于支付工资、利息 或地租以及归属于自己的利润的人”。（ 转引自： 日本經濟史学会編近代企業 家發生有斐閣 昭和38年6月 初版 p.10. ）w萨伊认为，企业家必须具备一些特 殊的素质，如判断力、忍耐力、以 及具有有关社会和本工业部门的知 识，等等。他说：“他（指企业家 ）必须预见特定产品的需求以及生 产手段， 必须发现顾客， 一 言以蔽之，必须掌握监督与管理的 技能。 在如此复杂的活动过程 中，必须克服许多困难、必须压抑 住许多忧虑、必须开动脑筋想出许 多办法”。（同上書，p.11.）w日本学者崛江保藏认为，萨伊对 企业家概念的描述，缺少承担风 险的精神和创新这两个要素。但 其人对企业家在经济活动中的重 要性的强调以及对企业家资质的 说明却是难能可贵的。w马歇尔（A.Mashall,1842-1924） 解释道：企业家“这一名词来自 亚当斯密，而惯用于欧洲大陆， 用它来指那些把企业的风险和管 理看作自己在组织工业工作中应 尽的本分的人，似乎最适当不过 了”。 Marshall, A., Principles of Economics, (1st ed., 1890) with Annotations by C.W.Guillebaud, vol., London and New York, Macmillan, 9th (variorum) ed., 1961, 汉译本： 马歇尔著 陈良璧译 经济学原理北京 商务印 书馆 1965年2月 下卷，第305页。 w通常认为，关于企业家的理论是由马歇 尔首先构造的。 w马歇尔说：“他们（指企业家引注） 冒着或担当营业的风险；他们收集了工 作所需要的资本和劳动；他们安排或计 划营业的一般打算，并监督它的细小事 情”。（同上书，上卷，第305页）这里 ，马歇尔强调企业家承担风险的特征。w关于企业家的资质，马歇尔说：企业家“ 以他作为商人和生产组织者的作用而论 ，他必须具有他自己行业中的物的透彻 的知识。他必须具有预测生产和消费的 广泛变动的能力，以及具有知道哪里有 供给一种新商品以满足实际欲望的机会 ，或者哪里有改进旧商品的生产计划的 机会之能力。他必须能谨慎地判断，大 胆地承担风险”。(同上书，上卷，第309 页)n马歇尔还是从现实经济普遍存在不均衡 现象的前提出发，对企业家的作用作了 论述。他认为，市场均衡状态能否达到 ，完全取决于企业家的创见能力。企业 家的真正作用在于承担发现和修正不均 衡状态的市场。企业家理论的权威：熊彼特熊彼特w在经济学家中，对于企业家理论贡献最 大的学者即是约瑟夫熊彼特（J. Schumpeter,1883-1950） 。 w熊彼特把企业家称为工业社会的英雄。工业社会的英雄。 他说：“企业是实现新的生产要素组合的 经营单位，而企业家是实现生产要素组 合的人”。 Schumpeter,J., The Theory of Economic Development, Harvard Press, 1934, p.74. w在熊彼特笔下，企业家 是伟大的创新者、革命 家。企业家通过创新， 实现生产要素的重新组 合，建立新的企业生产 函数，从而导致社会经 济不连续地变化，推动 社会经济的发展，这是 企业家的本质。熊彼特 第一次给予企业家以推 动经济发展的主体者的 地位。w曾在美国哈佛大学企业家史 研究中心任教的A.H.考勒教 授盛赞熊彼特的理论。他引 申熊彼特的思想说：“不能 不认为企业家在创造经济变 化上是强有力者。所以应该 将企业家作为近代经济史的 中心人物进行研究。如果按 照我的观点，应该作为经济 的中心人物加以研究”。（ 近 代企業家發生有斐閣 昭和38年6月 初版 p.16. ）关于企业家q约瑟夫A熊彼特在1912年出版的 经济发展理论和1950年出版的资 本主义、社会主义和民主主义等著作 中，不仅将企业家提高到“工业社会的 英雄”、“伟大的创新者”的高度，而且 强调，企业家的职能是“创造性破坏”， “企业是实现新的生产要素组合的经营 单位，而企业家是实现生产要素组合的 人”。w考勒教授还认为，非营利组 织的领导亦应具有企业家的 气质。 w日本经济学者崛江保藏认为 ：“所谓企业家，简言之， 就是对于变化有创造性反应 的人。换言之，就是想实现 创新的人”。（同上書， p.16.）w另一位日本经济学家池本正纯说：“所谓 企业家，就是统筹、调整市场交易中已 经发挥作用的领域和尚未充分发挥作用 的领域之间的关系。企业家也就是通常 所说的市场调节人”。（企业家的秘密 第4-5页）w管理学家明茨伯格认 为：“企业家一词是 用来描述涉及发动并 设计组织改进活动的 那些管理者角色”。（ Mintzberg,Henry, The Nature of Managerial Work,New York,Harper and Row,1973,p. ）q佩罗兹在她的企业成长理论一书中 ，对“企业家”也作出了解释。她认为， 企业家是以自己的洞察力去认清环境条 件和企业潜力，找出未被利用的企业活 动余地（生产机会）的那些人。他们把 生产机会与企业内未被利用的资源联系 起来考虑，促使企业主动适应需要的变 化。w鄙人以为，企业家就是具有冒险和创新 气概的生产要素的组织者。自近代市场 社会以来，这一概念就是一个爆发活力 的、富有机能性的概念。w企业家理论的权威熊彼特说：企业家“不 包括那些仅仅经营已建立的工商企业的 经理和总裁们”，（ Schumpeter,J., The Theory of Economic Development, Harvard Press, 1934, p.75. ）意谓他们虽然是经理、总裁，但 他们只不过是按照既定的管理模式维持 企业的运转而已。就如同“修新路的人与 走老路的人有所区别一样（熊彼特语）” 。 w熊彼特认为，企业家与通常的经理们的 不同之点就在于，后者的投资决策是经 过合理性的计算，而前者通常是难以或 不可能进行合理性的计算。它必须甘冒 很大的风险和不确定性。因此，“通常的 经理们都会在事业的扩张面前徘徊、踌 躇，而企业家必定是勇敢的投资者，他 们一定具有发现潜在的赢利机会，并开 发和利用这一机会的特殊才能”。（近 代企業家發生 p.14.）EntrepreneurshipEntrepreneurshipw w企业家精神表现为冒险精神、创新精企业家精神表现为冒险精神、创新精 神、竞争精神以及追求自由的意志。神、竞争精神以及追求自由的意志。 w美国管理学家帕尔默说：“企业家精 神是在重大不确定情况下作决策，因 而使得管理任何处于剧变与不可测环 境的大公司，就如同经营一家新企业 一样”。(Palmer Michael,The Application of Psychological Testing to Entrepreneurial Potential,California Management Review, Spring 1971.)企业家特征与企业家精神v夏尔（Elizabeth Chell）等人对前人一系列 企业家定义中所阐明的企业家的主要特征总 结如下：决策独立自主、创新性与革新、承 担风险、识别和利用机会的能力、促进行动 及追求战略管理的作法等。v沃尔夫（Wander Werf）和布拉斯（Brush ）则将企业家归结为这样五个特征：创造性创造性 （创建新企业）、总体管理（管理企业的方（创建新企业）、总体管理（管理企业的方 向以及资源配置）、革新、承担风险和成就向以及资源配置）、革新、承担风险和成就 导向（向往实现更高水平的成长与利润）等导向（向往实现更高水平的成长与利润）等 。企业家特征与企业家精神q麦迪斯（GGMeredith，1982）等人提出了企业 家式人物的19个特质，并从中挑出了自信、承担风自信、承担风 险能力、灵活性、强烈的独立欲望等核心特质险能力、灵活性、强烈的独立欲望等核心特质。q麦勒兰德（DDMcllelland，1987）对三个发展 中国家从事制造、服务和贸易的一些所谓“成功企 业家”与“一般企业家”进行了对比分析，以确定企 业家成功的关键能力。结果发现，成功的企业家在 9项能力上具有明显特征：积极主动方面包括首创积极主动方面包括首