第五章 国际技术转让第一节 国际技术转让概论第二节 国际技术转让的交易方式 第三节 国际技术转让合同 第四节 国际技术转让的价格与支付 第五节 国际技术转让的交易程序 第一节 国际技术转让概论一、国际技术转让的概念1技术转让：技术持有者将其拥有的生产技术、销售技术或管理技术以及有关的权利转让给他人的行为。跨越国境的技术转让行为就是国际技术转让。2国际技术转让与国际技术贸易的关系（1）广义的国际技术转让包括了技术贸易（2）狭义的国际技术转让（按国际惯例）就是国际技术贸易二、技术转让的主要标的形态二、技术转让的主要 标的形态（一）技术的概念及其主要分类（二）技术转让的内容（三）技术转让的主要标的（一）技术的概念及其 主要分类1技术：是人们在生产活动中制造某种产品， 应用某种方法制造产品或提供服务的系统性知识。技术的表现形式既可以是文字、语言、表格、数据、公式、 配方等有形形态，也可以是实际生产经验、个人技能或头脑 中的观念等无形形态。技术具有可传递性（技术必须可以传授）、经济性（可以用 于生产并能带来一定的经济效益）、普适性（技术不能依附 于个人的生理特点）等特点。 2技术的主要分类技术按其公开的程度划分有公开的技术、半公开的技术和秘 密技术；技术按其是否属于工业产权划分可分为有工业产权的技术和 无工业产权的技术。（二）技术转让的内容作为技术转让标的技术主要包括专利、商标和专有技术。而且国际技术转让的主要内容是这些无形资产的使用权（专利使用权、商标使用权和专有技术使用权等无形的技术知识）而非所有权。它可以并经常与一些机器和设备的进出口结合进行。（三）技术转让的主要标的1专利 （1）专利：是政府主管部门根据发明人 的申请，经核查认定其发明符合法律规定 的条件，而在一定期限内授予发明人的一种法定权益。 （2）专利的分类：发明专利、实用新型专利和外观设计专利。 2商标 （1）商标：是生产者或销售者为将自己的商品与他人制造或 销售的商品区别开来而为商品加上的文字、名称、图案、记号 或综合标志。 （2）商标的种类：主要是制造商标、销售商标和服务标志。 3专有技术 （1）专有技术：为生产某种产品或采用某种流程，以及为此 目的而建立某一企业所需要的知识、经验和技巧的总和。 一 般指未申请专利的技术。 （2）专有技术的特点：专有技术所有权是一种非法定权利， 它得到财产法的保护。 （3）专利和专有技术的区别 （3）专利和专有技术 的区别专专利专专有技术术技术术的传递传递 方式语言来传授有些可言传的，有些只 能通过“身教” 技术术的公开性公开不公开 法律保护护专门的专利法的 保护没有专门法律保护。 在实际中，援引合同 法、防止侵权行为法 、反不正当竞争法和刑 法取得保护 技术术的变变化性固定动态受法律保护护的期限有限的(最多20年)无期限与贸易有关的知识产权 协议（TRIPS ）中关于 专利的说明协议规定对具有新颖性、创造性和实用性的一切技术领域产品或方法的发明可以授予专利，但为保护公共秩序或公德，各成员均可排除某些发明不授予专利。但成员应对植物新品 种给以保护，并在世界贸易组织协议生效4年之后进行检查。专利保护期为自提交申请之日起20年以上。专利权包括：制止第三方未经许可制造使用、提供销售，或为上述目的进口该专利产品或由该专利方法所直接获得的产品。此外，协议还规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业品外观设 计予以保护，保护期不少于10年。 与贸易有关的知识产权 协议（TRIPS ）中关于 商标的说明协议规定：任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。商标的获得必须经过法定的注册程序。各成员可将“使用”作为可注册的依据，但不得将商标的实际使用作为提交注册的条件。商标首期注册及各次续展注册的保护期，均不得少 于7年，可无限次续展。如果将使用作为保持注册的前提，则只有至少3年连续不使用，商标所有人又未出示妨碍使用的有效理由，方可撤销其注册。协议还规定了对地理标志的保护，如某商品的特定质量、信誉或其他特征主要与该地理来源 相关联。 与贸易有关的知识产权 协议（TRIPS ）中关于 专有技术的说明该信息属于商业秘密，未被公开过；因为保密才具有商业价值；合法控制该信息的人，已采取了合理措施保密。各成员在反不正当竞争中，对此提供有效保护。目前世界上没有一个国家制定了综合性的保护商业秘密法。以契约方式保护商业秘密仍是主要作法。 第二节 国际技术转让 的交易方式 一、许可贸易转让方式（一）许可贸易的概念（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式二、特许专营 三、国际技术转让的其它交易方式 （一）许可贸易的概念许可贸易：是一种交易双方以签订许可协议形式进行技术使用权让渡的交易方式，许可证交易的卖方称为许可方或出让方，许可证交易的买方称为受许可方或受让方。在许可贸易过程中，许可方允许受许可方取得其拥有的专利、商标或专有技术的使用权以及产品的制造权和销售权，受许可方则根据协议的规定，按时支付技术使用费，并承担保守秘密等项协议规定的义务。东南大学远程教育国际经济技术合作国际经济技术合作第 二十九 讲主讲教师：徐力行第五章 国际技术转让第一节 国际技术转让概论第二节 国际技术转让的交易方式 第三节 国际技术转让合同 第四节 国际技术转让的价格与支付 第五节 国际技术转让的交易程序 第二节 国际技术转让 的交易方式 一、许可贸易转让方式（一）许可贸易的概念（二）国际技术转让中的许可贸易方式的分类方法（三）国际技术转让中几种主要的许可贸易方式二、特许专营 三、国际技术转让的其它交易方式 （二）国际技术转让中的 许可贸易方式的分类方法1从许可贸易的客体来看有：专利使用许可、专有技术使用许可和商标使用许可等方式；2从交易中许可方授权大小和受许可方生产经营、使用范围和地域上所受的限制等方面来划分：独占许可、全权许可、普通许可、从属许可和互换许可等多种方式。（三）国际技术转让中几 种主要的许可贸易方式 1独占许可2全权许可3普通许可4从属许可5互换许可1独占许可（1）概念独占许可：是指出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，独家享有使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。出让方自己在合同规定的期限和地域内也丧失上述已转让权利。（2）出让方和受让方的权利义务（2）出让方和受让方 的权利义务 出让方义务： 不得在合同规定的地区向第三者出售同一种技术的许可； 出让方自己也不得在这一地区内销售使用该项技术生产的产品； 出让方自己也不得使用转让的商标。 出让方权利：收取较高的转让费。 受让方权利：不仅有权在这一地区内使用该项商标，使用该技术制造和销售产品； 而且还有权在这一地区内出售该项技术、商标；有权对侵权行为起诉。 受让方义务：支付较高的转让费。2全权许可 全权许可：又称排他许可、独家许可，是技术许可方给予技术受许可方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。被许可方和许可方自己都可使用该许可项下的商标、技术和销售该技术项下的产品，但许可方不得再将该项商标、技术转让给第三方。排他许可是仅排除第三方而不排除许可方。3普通许可 普通许可：又叫做非独占性许可。出让方给予受让方在合同规定的期限和地域内，使用被转让商标的权利，或使用被转让专利、专有技术，制造和销售相关产品的权利。除被许可方该允许使用转让的技术和许可方仍保留对该项技术的使用权之外，许可方还有权再向第三方转让该项技术。普通许可是许可方授予被许可方权限最小的一种授权，其技术使用费也是最低的。4从属许可 从属许可：又称分（售）许可或者再转让许可，是指受许可方在其受让许可合同规定的期限和地域内，经许可方允许，将受让的商标、专利、专有技术的使用权，全部或部分地转售给第三方。5互换许可 互换许可：又称交叉许可，是指技术许可方和受许可方双方将各自拥有的专利、商标和专有技术使用权提供给对方使用，其实质就是双方以价值相等的技术，在互利互惠的基础上，相互交换技术的使用权和产品的销售权。几种许可形式的权 利特征比较 转让 许可种类后情况 转让的权利 独占 许许可 全权权 许许可 普通 许许可 从属 许许可 互换换 许许可 出 让让 方 受 让让 方 出 让让 方 受 让让 方 出 让让 方 受 让让 方 出 让让 方 受 让让 方 出 让让 方 受 让让 方 相关产产品制造权权相关产产品销销售权权商标标使用权权商标标、专专利、专专有技 术术使用权权的转让权转让权二、特许专营 （一）特许专营概念特许专营：是指由一家已经取得成功经验的企业，将其商标、商号名称、服务标志、专利、专有技术以及经营管理的方式或经验等全盘地转让给另一家企业使用，由后者(被特许人)向前者(特许人)支付一定金额的特许费的技术贸易行为。（二）特许专营的特点 （二）特许专营的特点 1被特许方被要求对特许方高度的一致甚至复制2特许方更多地涉及被特许方的业务活动3特许义务是发生在特许方、被特许方这两个独立经济主体间的买卖活动4特许专营是一种广泛适合于各个经济领域的长期合同关系5是特许方进入被特许方市场的较为便利和低风险的方式 三、国际技术转让的 其它交易方式 1技术咨询与服务2技术服务与协助 3合作生产 4含有知识产权和专有技术转让的设备买卖 4其他国际技术转让方式 1技术咨询与服务（1）技术咨询与服务：是指独立的专家或专家小组或咨询机构作为服务方应委托方 的要求，就某一个具体的技术课题向委托方提供 高知识服务，并由委托方支付一定数额的技术服务费的活动。 咨询费一般可以按工作量计算，也可采用技术课题包干定价。 一般所付的咨询费相当于项目总投资的左右。 （2）技术咨询形式出现的技术转让的不同表现形式（领域）技术咨询与服务的内容十分广泛，几乎所有的技术课题都可以 委托咨询公司协助解决。最常见的有：项目可行性论证、技术 方案的制订与审核、工艺与产品的改进、人员培训、项目实施 的监督与指导、设备采购与安装指导、招标投标文件的研制、 企业经营管理等。 （3）技术服务和咨询与许可贸易区别和联系（3）技术服务和咨询 与许可贸易区别和联系l 许可贸易以技术成果为交易对象，而技术服务和咨询则是以技术性劳务为交易对象。l 许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的新的独特的技术，这些技术属于知识产权或专有技术。而在技术服务和咨询中，服务方所提供的技术多是一般技术，即知识产权和专有技术以外的技术。l 联系：两者经常相互交杂渗透。