*1第三章 工程项目的前期策划第三章 工程项目的前期策划第一节 工程项目的前期策划工作第二节 工程项目的构思第三节 工程项目的目标设计第四节 工程项目的定义和总方案策划第五节 工程项目的可行性研究和项目评价第六节 工程项目前期策划中的几个问题第七节 案例：某高速公路建设工程目标系统设计*2第一节 工程项目的前期策划工作一、概述 二、项目前期策划的过程和主要工作 三、项目前期策划应注意的问题 四、项目前期策划工作的重要作用 *3第一节 工程项目的前期策划工作一、概述工程项目的前期策划阶段指项目构思到项目批准，正式立项为止。项目前期策划工作的主要任务是寻找并确立项目目标、定义项目，并对项目进行详细的技术经济论证，使整个项目建立在可靠的、坚实的、优化的基础之上。*4第一节 工程项目的前期策划工作二、项目前期策划的过程和主要工作*5第一节 工程项目的前期策划工作三、项目前期策划应注意的问题1、在整个过程中必须不断地进行环境调查，并对环境发展趋向进行合理的预测。2、在整个过程中有一个多重反馈的过程，要不断地进行调整、修改、优化，甚至放弃原定的构思、目标或方案。3、在项目前期策划过程中阶段决策是非常重要的。在整个过程中必须设置几个决策点，对阶段工作结果进行分析、选择。*6第一节 工程项目的前期策划工作四、项目前期策划工作的重要作用1、项目前期策划是为了确立项目方向。它的重要性可由图3-2反映。*7第一节 工程项目的前期策划工作2、项目前期策划工作可能影响全局项目的建设必须符合上层系统的需要，解决上层系统存在的问题。如果上马一个项目，其结果不能解决上层系统的问题，或不能为上层系统所接受，常常会成为上层系统的包袱，给上层系统带来历史性的影响。常常由于一个工程项目的失败导致经济损失，导致社会问题，导致环境的破坏。*8第二节 工程项目的构思一、构思的产生二、项目构思的选择*9第二节 工程项目的构思一、构思的产生项目的构思是对项目机会的寻求，产生于为了解决上层系统存在的问题，或满足其需要，或为了实现其战略目标和计划等。项目构思是项目的起源。项目构思的起因：1、通过市场研究发现新的投资机会，有利的投资地点和投资领域。 2、上层系统运行存在问题或困难。 3、为了实现上层系统的发展战略。 4、项目业务机会。 5、通过生产要素的合理组合，产生项目机会。*10第二节 工程项目的构思二、项目构思的选择项目的构思是丰富多彩的，有时甚至是“异想天开”的，必须作选择：淘汰那些明显不现实或没有实用价值的构思，选择少数几个有价值和可能性的构思，并经权力部门批准，进行更深入的研究。项目构思选择的依据：1、上层系统问题和需求的现实性。2、考虑到环境的制约，充分利用资源和外部条件。3、充分发挥自己的长处和优势。*11第三节 工程项目的目标设计一、目标管理方法 二、情况分析 三、问题的定义 四、提出目标因素 五、目标系统的建立*12第三节 工程项目的目标设计一、目标管理方法（1）在项目实施前就必须确定明确的目标，精心优化和 论证，经过批准，作为设计、计划和控制的依据。（2）项目目标设计必须按系统工作方法有步骤地进行： 总体目标设计，分解成子目标和可执行目标。（3）目标系统必须包括项目实施和运行的所有主要方面 ，建立目标控制体系，对目标完成情况进行考核和评价。（4）将项目目标落实到项目的各阶段，经论证和批准后 作为项目技术设计和计划、实施控制的依据，及项目后评价 的标准。（5）现代项目管理强调以项目全生命期为对象建立目标 系统，再分解到各个阶段，保证项目在全生命期中目标、组 织、过程、责任体系的连续性和整体性。 *13第三节 工程项目的目标设计在项目管理中推行目标管理容易出现的问题：1、在项目前期就要求设计完整的且科学的目标系统是十分困难的。2、项目批准后，目标的刚性非常大，不能随便改动，也很难改动。3、在目标管理过程中，人们常常注重近期的局部的目标，因为这是他的首要责任。容易产生短期行为。 4、人们可能过分使用和注重定量目标，但有些重要的和有重大影响的目标很难量化。*14第三节 工程项目的目标设计二、情况分析1、情况分析的内容2、情况分析的作用3、情况分析的方法4、情况分析的要求*15第三节 工程项目的目标设计1、情况分析的内容（1）拟建工程所提供的服务或产品的市场分析。（2）上层系统的状况。（3）各项目干系人的状况。（4）自然环境及其制约因素。（5）经济、技术、文化环境的分析。（6）政治和法律环境的分析。 *16第三节 工程项目的目标设计2、情况分析的作用 （1）进一步研究和评价项目的构思的实用性和合理性。（2）对上层系统的目标和问题进行定义，确定项目目标因素。（3）通过情况分析确定项目的边界条件状况。（4）为目标设计、项目定义、可行性研究以及详细设计和计划提供信息。（5）通过情况分析可以对项目中的风险进行分析，并提出相应的防护措施。 *17第三节 工程项目的目标设计3、情况分析的方法情况分析可以采用调查表、现场观察法、专家咨询法、ABC分类法、决策表、价值分析法、敏感性分析法、企业比较法、趋向分析法、回归分析法、产品份额分析法和对过去同类项目的分析方法等。 *18第三节 工程项目的目标设计4、情况分析的要求（1）满足项目管理所要求的详细程度。（2）系统性：1）在调查前对调查的内容进行系统的分析，建立完整的环境调查结构框架；2）派专人负责调查工作，明确责任；3）对调查内容作分析，确保数据真实、可靠；4）登记归档。（3）客观性，实事求是，尽可能用数据说话。（4）环境调查不仅着眼于历史资料和现状，并对目前的情况和今后的发展趋向作出预测和初步评价。*19第三节 工程项目的目标设计三、问题的定义问题定义的基本步骤为：1、对上层系统问题进行罗列、结构化。2、对原因进行分析，将症状与背景、起因联系在一起。3、分析这些问题将来发展的可能性和对上层系统的影响。*20第三节 工程项目的目标设计四、提出目标因素1、目标因素的来源2、常见的目标因素3、各目标因素指标的初步确定4、投资收益率的确定*21第三节 工程项目的目标设计1、目标因素的来源（1）问题的定义，各个问题的解决程度，即为目标因素。（2）有些边界条件的限制也形成项目的目标因素，如资源限制，法律的制约、周边组织的要求等。（3）上层战略目标和计划的分解可直接形成项目的目标因素*22第三节 工程项目的目标设计2、常见的目标因素（1）问题解决的程度：拟解决多少人口的居住问题；拟增加道路的交通流量，或所达到的行车速度；拟达到的服务标准或质量标准。（2）项目自身的(与建设相关)目标，包括：工程规模 、经济性目标 、时间目标 。（3）其它目标因素：工程的技术标准、水平；吸引外资数额；新的成本水平；吸引外资数额； 提高自动化、机械化水平； 对自然和生态环境的影响，环境保护，对烟尘、废气、热量、噪声、污水排放的要求；节约能源程度；事故的防止和工程安全性要求；用户满意程度等。*23第三节 工程项目的目标设计3、各目标因素指标的初步确定目标因素指标包括：时间、成本（费用、利润）、产品 数量和特性等。确定目标因素指标应注意： （1）基于情况分析和问题的定义基础上，真实反映上层 系统的问题和需要。（2）切合实际，实事求是，理论上能够实现。 （3）目标因素的指标要有一定的可变性和弹性。（4）项目的目标因素必须重视时间限定。 （5）确定项目目标因素应多听取各项目干系方的意见。 （6）目标因素指标可以采用相似项目比较法，指标计算 法，费用效用分析法，头脑风暴法，价值工程等方法确定 。 *24第三节 工程项目的目标设计4、投资收益率的确定投资收益率是年利润总额或平均利润总额与总投资的比率。年利润总额年产品销售收入年产品销售税金及附加年总成本项目总投资固定资产投资投资方向调节税建设期利息流动资金 *25第三节 工程项目的目标设计确定投资收益率通常考虑如下因素： （1）资金成本。 （2）项目所处的领域和部门。 （3）项目风险的大小。 （4）通货膨胀的影响。 （5）对于合资项目，投资收益率的确定必须考虑各投资者期望的投资收益率。（6）其它因素。如投资额的大小，建设期和回收期的长短，项目对全局的影响等。*26第三节 工程项目的目标设计五、目标系统的建立1、目标系统结构2、目标因素的分类3、目标因素之间的争执4、目标系统设计的几个问题*27第三节 工程项目的目标设计1、目标系统结构项目目标系统至少有如下三个层次：（1）系统目标。 （2）子目标。 （3）可执行目标。工程项目的目标系统层次图如图33所示。*28第三节 工程项目的目标设计*29第三节 工程项目的目标设计2、目标因素的分类（1）按性质，目标因素可以分为： 1）强制性目标，即必须满足的目标因素，通常包括法律和法规的限制、官方的规定、技术规范的要求等。 2）期望的目标，即尽可能满足的，有一定范围弹性的目标因素。（2）按照目标因素的表达，它们又可以分为：1）定量目标，即能用数字表达的目标因素。 2）定性目标，即不能用数字表达的目标因素。 *30第三节 工程项目的目标设计3、目标因素之间的争执（l）强制性目标与期望目标发生争执。（2）强制性目标因素之间存在争执。（3）期望目标因素的争执。（4）在目标系统中，系统目标优先于子目标，子目标优先于可操作目标。 *31第三节 工程项目的目标设计4、目标系统设计的几个问题（1）项目的目标系统应体现价值观念、人文，注重项目的社会价值、历史价值，体现综合性和系统性。（2）项目目标最重要的是满足用户和其他相关者明确的和隐含的需要。 （3）目标系统设计阶段是一项复杂的项目管理工作，需要大量的信息、权力和各学科专业知识，应防止盲目性，防止思维僵化和思维的近亲繁殖。（4）在确定工程项目的功能目标时，经常还会出现预测的市场需求与经济生产规模的矛盾。*32第四节 工程项目的定义和总方案策划一、项目构成定界 二、项目定义 三、项目总体方案的提出四、项目的审查和选择 五、提出项目建议书，准备可行性研究 *33第四节 工程项目的定义和总方案策划一、项目构成定界按照性质目标因素可以划分为三个范围：1、最大需求范围U1；2、最低需求范围U2；3、优化的范围U3。三者之间的关系如图2-3所示。*34U2U3U1，由U3所确定项目目标决定了项目的系统范围。第四节 工程项目的定义和总方案策划二、项目定义项目定义是指以书面的形式描述项目目标系统，并初步 提出完成方法。是项目目标设计的里程碑。内容包括：（l）提出问题，说明问题的范围和问题的定义；（2）说明解决这些问题对上层系统的影响和意义；（3）项目构成和定界，说明项目与上层系统其它方面的 界面，确定对项目有重大影响的环境因素；（4）系统目标和最重要的子目标、近期、中期、远期目 标，对近期目标应定量说明；（5）边界条件；（6）提出可能的解决方案和实施过程的总体建议；（7）经济性说明。*35第四节 工程项目的定义和总方案策划三、项目总体方案的提出在可行性研究之前必须提出实现项目总目标的总体方案，以作为可行性研究的依据。内容主要包括：1、项目产品或服务的市场定位；2、工程总的功能定位和各部分的功能分解、总的产品方案；3、工程总体的建设方案、建筑总面积、项目的总布局，实施的总的阶段的划分；4、总的融资方案、设计、实施、运营方面的组织策划；5、工程经济、安全、高效率运行的条件和过程，建设和运营中环境保护和工作保护措施等。 *36第四节 工程项目的定义和总方案策划四、项目的审查和选择1、项目审查 主要是风险评价，目标决策，目标设计价值评价，以及对目标设计过程的审查。一般的审查指标有： （1）问题的定义。 （2）目标系统和目标因素的价值评价 。 （3）对项目构思、情况和问题的调查和分析、目标设计的过程和结果的审查。（4）项目的初步评价。 *37第四节 工程项目的定义和总方案策划2、项目选择 当面临许多项目机会的时候需要进行项