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第十六章 世界贸易组织第一节 WTO确立与发展的基础 世界贸易组织于1995年1月1日建立,取代 1947年创建的关税与贸易总协定,是处理 国家间贸易全球规则的唯一的国际组织, 是多边贸易体制的组织基础和法律基础。 其基石是: 有节制的自由贸易理论; 市场经济体制; 经济全球化; 可持续发展。 一、有节制的自由贸易理论 (一)含义 自由贸易理论是指提倡贸易不受国家干 预、自由竞争的贸易学说。自由贸易理 论起始于法国的重农主义,成论于古典 派政治经济学,后来不断加以丰富和发 展。其核心是李嘉图的比较优势。所谓 有节制的自由贸易理论,是指通过谈判 相互降低关税,约束和规范非关税壁垒 ,实现开放、公平和无扭曲竞争的理论 。(二)有节制的自由贸易理论的体现1WTO的定位这是一个致力于公开、公平和无扭曲竞争的 规则体制。所谓的公开,是指WTO成员按照世 贸组织协定与议定书履行义务,相互逐步开放 货物贸易和服务贸易,扩大市准入度;所谓公 平,是指贸易对象在市场经济下,依照市场经 济规律进行贸易,同时对知识产权加强保护; 所谓无扭曲,是指贸易企业不借助垄断和特权 等行为进行业务经营活动。2WTO下有节制的自由贸易的特 点(1)把贸易自由化作为WTO的基本目标 其宗旨是“以提高生活水平、保证充分就业 、保证实际收入和有效需求的大幅度增长 以及扩大货物和服务贸易为目的。”(2)允许自由贸易与正当保护贸易 并存 1)与贸易有关的知识产权排除在贸易自由 化之外; 2)发展中国家成员的保护程度高于发达国 家成员; 3)根据产业发展情况和竞争能力的水平, 对产业可作出不同程度的保护; 4)允许WTO成员为实现可持续发展和保护 国民身体健康等原因,实施保护措施;(2)允许自由贸易与正当保护贸易 并存 5)允许WTO成员以关税作为保护措施; 6)在其负责实施管理的各种贸易协定与协 议中,保留了许多例外,这些例外涉及非 歧视原则,如最惠国待遇、国民待遇等, 以及对诸边贸易协定可选择自愿接受等; 7)WTO成员在因履行义务导致进口激增, 进而使国内产业受到严重伤害时,可采取 保障措施等。二、市场经济体制(一)市场经济体制的含义、模式和特征 市场经济体制是指一个国家在管理社会经济活动 过程中,利用市场机制来配置资源,从而促进社 会经济目标实现的管理体制、制度和措施。市场 经济体制是对市场经济客观机制和规律的主观运 用,具有主观性和可变性的特点,如各市场经济 国家形成不同的市场经济模式。 市场经济的基本特征为:市场主体的自主性、市 场过程的趋利性、市场关系的平等性、市场环境 的开放性、市场行为的规范性、市场活动的竞争 性、市场结果的分化性。(二)WTO规则根源于市场经济 1非歧视原则 非歧视原则要求WTO成员不应在其贸易伙 伴之间造成歧视。 2公平竞争 WTO负责实施管理的贸易协定与协议要求 WTO成员在竞争中得到公平待遇。(三)WTO运行机制体现了市场经 济体制的要求 WTO负责运行机制中,都不同程度地体现了市场 经济体制的一些要求。 (1)WTO负责实施管理的协定与协议都是通过 谈判达成的。 (2)WTO成员资格与进管出等体现市场经济特征。 1)任何主权国家和单独关税区都可以申请加入 WTO 2)WTO成员可以自由申请加入,也可自由退出 。 3)WTO成员的权利与义务基本对等。 4)WTO决策主要遵循“协商一致”的原则,在无法 协商一致时采取投票表决。(四)WTO促进其成员市场经济体 制的发展与完善 (1)WTO成员必须一揽子接受“乌拉圭回 合”达成的所有贸易协定与协议,少数几个 诸边协议除外。 (2)WTO“每一成员应保证其法律、法规 和行政程序”与WTO各种协定与协议的规定 义务一致。 (3)申请加入WTO要作出不断改革不符合 WTO规则的国内贸易法规的承诺。三、经济全球化(一)经济全球化的含义与表现 经济全球化是指市场经济为基础,以先进科技和 生产力为手段,以发达国家为主导,以最大利润 和经济效益为目标,通过贸易、分工、投资和跨 国公司,实现世界各国市场和经济相互融合的过 程,它是全球化的基础和重要组成部分。 经济全球化表现为:贸易活动全球化,生产活动 全球化,金融活动全球化,投资活动全球化,企 业活动全球化,消费活动全球化,文化、概念和 人才全球化。(二)1947年GATT滞后于经济全球化 (1)临时性 (2)缔约方不够广泛 (3)只包括货物贸易规则 (4)解决贸易争端能力不足 (5)对缔约方约束力差(三)WTO适应经济全球化的要求 (1)世界贸易组织是一个永久性的国际组织 ,有比较健全的组织机构 (2)成员广泛众多 (3)规则包括国际贸易所有领域 (4)解决贸易争端能力较强 (5)对成员约束能力大四、可持续发展(一)可持续发展的含义 可持续发展的定义很多。世界环境与发展 委员会它把可持续发展定义为:“满足当代 人类的需要,又不损害子孙后代满足其自 身需求的能力”。1991年,世界环境保护联 盟等机构在保护地球一书中把可持续 发展定义为:“在支持生态系统的负担能力 范围内,提高人类生活的质量”。(二)可持续发展对贸易发展的要求 (1)贸易不要浪费世界资源; (2)贸易要保护生物的多样性; (3)贸易不要扩大对生态环境的污染; (4)贸易不要对贸易产品的使用者构成伤 害; (5)贸易发展建立在可持续发展的基础上 。(三)WTO对可持续发展的关注 1确保保护环境和持续发展的必要性 2WTO对可持续发展关注的表现 WTO诸多协定都涉及对环境、人类自身健 康的保护,并成立贸易与环境委员会。五、国际贸易利益协调(一)含义 国际贸易利益协调是指世界经济主体之间 互相协调其贸易政策、共同对国际贸易的 运行和国际贸易关系的发展进行干预和调 节,以便解决其中存在的问题,克服面临 的困难,促进国际贸易关系和国际贸易正 常的发展的行为。(二)1947年GATT国际贸易利益 协调机制的滞后 (1)在拆除非关税壁垒方面的成果显然不如关税 减让。 (2)在解决国际贸易争端方面的作用远远不能适 应客观要求。 (3)只是协调货物贸易领域,其中农产品和纺织 品贸易还被排除,而未包括新兴服务贸易、投资 、知识产权等。 (4)只是“事实上”而非“法律上”的国际贸易组织 ,只是“临时适用”。 (5)对发展中国家关注不够。 (6)缺乏与其他国际经济组织的协调能力。 (7)未把贸易利益与可持续发展有机结合起来。(三)对国际贸易利益协调机制的 新要求【P397】(四)WTO对国际贸易利益协调能 力的加强【P397】第二节 WTO的产生一、WTO是1947年GATT乌拉圭回 合谈判的产物(一)GATT1947的产生与发展 1947年关税与贸易协定是1947年10月30日由23 个国家政府缔结的旨在降低关税、减少贸易壁垒 的有关关税和贸易政策的多边国际贸易协定。 基本原则等同于后来的WTO。 协定的主要活动是组织缔约方进行八轮多边贸易 谈判,达成一系列关税减让等众多协定与协议。 1995年世界贸易组织建立后,该协定转换为1994 年关税与贸易总协定,成为世界贸易组织负 责实施管理的多边货物贸易协定,从而1947年的 关税与贸易总协定退出历史舞台。(二)“乌拉圭回合” 1“乌拉圭回合”启动的背景、目标和主要议题 80年代,以政府补贴、双边数量限制、市场瓜分 等非关税措施为特征的贸易保护主义重新抬头, 导致出现了世界贸易额下降现象。 目标众多。内容包括传统议题和新议题。传统议 题涉及关税、非关税措施、热带产品、自然资源 产品、纺织品服装、农产品、保障条款、补贴和 反补贴措施、争端解决等。新议题涉及服务贸易 、与贸易有关的措施、与贸易有关的知识产权等 。 2达成建立世贸组织协定二、建立世贸组织协定的构成 建立世贸组织协定由其本身案文16条 和4个附件所组成。案文本身并未涉及规范 和管理多边贸易关系的实质性原则,只是 就世贸组织的机构、决策过程、成员资格 、接受、加入和生效等程序性问题作了原 则规定。实质性规定放在个附件里。三、WTO与1947年GATT(一)继承关系 世贸组织和关税与贸易总协定有着内在的 历史继承性。(二)区别 1机构性质 GATT1947年以“临时适用”的多边贸易协议形式存 在,不具有法人地位;WTO是一个具有法人地位 的国际组织。 2管辖范围 GATT1947只处理货物贸易问题;WTO不仅要处 理货物贸易问题,还要处理服务贸易和与贸易有 关知识产权问题等。 3争端解决 GATT1947的争端解决机制,遵循协商一致的原 则,对争端解决没有规定时间表;WTO的争端解 决机制,采取反向协商一致的原则,明确争端解 决好裁决实施的时间表。 4GATT1947转化为GATT1994第三节 WTO机制 WTO机制由宗旨、原则、职能、机构、决 策和成员组成。一、WTO的宗旨与原则 宗旨【P400-401】; 原则如下: (一)非歧视原则 非歧视待遇又称无差别待遇,是针对歧视 待遇的一项缔约原则,它要求缔约双方在 实施某种优惠和限制措施时,不要对缔约 对方实施歧视待遇。1最惠国待遇 贸易中最惠国待遇是指国际贸易一成员方将在货 物贸易、服务贸易和知识产权领域给予任何其他 国家的优惠待遇,立即和无条件地给予其他各成 员方。 由国际法平等关系原则派生。一般是无条件相互 给予。国际惯例上是经济和贸易性的条款。 可涉及经济和贸易各领域,可有特殊限制与例外 。最惠国待遇条款的限制是指将其范围限制于若 干具体的经济和贸易方面,如某些商品、某些地 区。 最惠国待遇条款的例外是指在贸易条约所规定的 某些场合下,不适用最惠国待遇。 (1)边境贸易 (2)关税同盟与自由贸易区 形成自由贸易区的各国之间相互取消关税,而这 种待遇一般不必按照最惠国待遇给予其他国家。 (3)沿海贸易和内河航行 (4)多边国际条约中承担义务 (5)其他例外:如沿海捕鱼、武器进口、金银外 币的输出、港口服务以及为了保存艺术品和文物 古迹而实行的禁止和限制等。2国民待遇原则 贸易中的国民待遇是指,对其他成员方的 产品、服务或服务提供者及知识产权所有 者和持有者所提供的待遇,不低于本国同 类产品、服务或服务提供者及知识产权所 有者和持有者所享有的待遇。 有一定限制。只适用于一般商贸活动,但 本国人所享有的一些权利,如沿海捕捞权 、领海捕捞权、沿海和内河航运权、购买 土地权及充当经纪人等不属于国民待遇原 则。 (二)贸易自由化原则 贸易自由化原则是指通过多边贸易谈判,实质性 消减关税和减少贸易壁垒,扩大成员方之间的货 物和服务贸易。 (三)可预见的和不断增长的市场准入程度 表现为关税、非关税壁垒等方面的减少,贸易投 资的便利、知识产权保护,及国内法律、规章与 措施的透明度。 (四)促进公平竞争 (五)鼓励发展和经济改革二、WTO的职能与地位(一)范围 包括:多边货物贸易协议、服务贸易协定 、与贸易有关的知识产权协定、关于争 端解决规则和程序谅解、贸易政策评审机制 、诸边贸易协议、马拉喀什会议上的部 长决定和宣言、1994年关贸总协定等近30 个贸易协定和协议。 特别在关于争端解决规则和程序谅解指出:“ 世贸组织的争端解决制度是保障多边贸易体系的 可靠性和可预见性的核心因素”。(二)职能 (1)促进马拉喀什建立世贸组织协定和贸易 协定、协议的执行、管理和运作,并为其提供一 个组织基础; (2)为成员提供谈判的讲坛和谈判成果执行的机 构; (3)管理争端解决机制; (4)管理贸易政策的评审机制;
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