第八章贸易政策工具1关税的基本分析 关税的成本和利益 贸易政策的其他工具 对贸易政策影响的总结 提要 附录 I: 对关税的一般均衡分析 附录 II: 垄断情形下的关税与进口配额本章结构2本章集中讨论一下问题: 各种贸易政策会产生什么影响？ 在这种贸易政策下，哪方可以获利？哪方会损失? 保护政策的收益和成本是多少？ 收益和能否弥补成本? 一个国家应该采用何种贸易政策? 例如, 为了防止来自日本和韩国的竞争，美国是否应 该采用关税或进口配额来保护本国的汽车工业？3贸易政策措施的分类 贸易政策措施贸易限制 贸易扩大 进口关税进口配额 自愿出口限制 (VER)自愿进口扩张 (VIE)价格 数量 价格 数量 出口补贴4自愿进口扩张协定 指进口国在出口国要求实现所谓“平等的自由贸易 ”的口实下，被迫“自愿”增加进口，特别是增加本 国保护市场的进口，从而为出口国进一步开放市 场。 “自愿”进口扩张协定始于里根政府与日本签订的 有关半导体元件方面的贸易协定。布什政府进一 步扩大到汽车零部件，克林顿政府也延续了这一 做法。 5关税的基本分析关税：指的是对某种进口商品所征收的税款。 关税的分类： 从量关税 对每单位进口商品征收固定的税额。 例如: 对国际价格为100美元的每辆自行车征收10美元的关 税。 从价关税 按进口商品的价值收取一定比例的税收。 例如: 对自行车征收20%的关税，每辆价值100美元的自行 车会征收20美元的关税。 混合关税是从量税和从价税的组合。6在现代社会，各国政府通常更喜欢运用种种非关税壁 垒来保护其本国工业，例如： 进口配额 对进口量的限制 出口限制 对出口量的限制 例如：中国稀土关税的基本分析7供给、需求以及单一行业内的贸易 假设有两个国家（本国和外国）。 两国都生产小麦，并且小麦在两国家的运输成本为 零。 小麦在两国都是一个简单竞争行业。 本（外）国的供给与需求决定本（外）国货币计算 的小麦价格。 不考虑汇率因素。关税的基本分析8假设没有贸易时本国小麦价格比外国要高。 因此，如果允许两国从事贸易，贸易商就会把小麦 从外国运到本国。 小麦的出口导致其在外国的价格上升，而本国价格 下跌，这个过程会一直持续到两国的价格差别完全 消除时为止。9要想确定世界小麦得价格 (Pw) 和贸易量 (Qw)，先 定义两条新的曲线： 本国进口需求曲线 表明在进口商品的任意价格下，本国消费者愿意消 费的最大数量. 本国消费者的需求量超过本国生产者的供给量的那一部分 ： MD = D(P) S(P) 外国出口供给曲线 表明在任意价格下，外国生产者愿意提供的最大供 给数量. 外国的生产质供给量超过其消费者需求的部分: XS = S*(P*) D*(P*)关税的基本分析10数量, Q价格, P价格, P数量, QMD DSA PAP2P1S2D2D2 S22S1D1D1 S11图8-1：推到本国进口需求曲线关税的基本分析11进口需求曲线的特点: 没有贸易时国内供给和需求相等，因此，在贸 易量为零时，进口需求曲线与竖轴相交。 它是向下倾斜的，表明随着价格的上升，进口 需求会越来越少。 它比进口国家的国内需求曲线更平缓。（因为：在相同价格下MD = D(P) S(P)，而 dS/dP0）关税的基本分析12关税的基本分析图 8-2：推到外国出口供给曲线P2P*AD*S*P1XS价格, P价格, P数量, Q数量, QS*2 D*2S*2D*2D*1S*1S*1 D*113出口供给曲线的特点： 没有贸易时国内供给和需求相等，因此，此时 出口供给曲线与竖轴相交。 它是向上倾斜的，表明随着价格的上升，出口 供给会越来越大。 它比出口国的国内供给曲线更加平缓。 （因为：在相同价格下XS = S*(P*) D*(P*) 而d D*/d P*0）关税的基本分析14图 8-3：世界市场均衡XS价格, P数量, QMDPWQW1关税的基本分析15前面的回忆： 贸易条件是指用进口商品来表示的出口商品的相对 价格。 小国是指无论他是否与世界其他国家进行贸易，都 不会改变自身的贸易条件。 分析框架基于以下假定之一： 两个大国进行贸易 小国与其他国家进行贸易关税的基本分析16关税的影响 假设两个大国彼此进行贸易。 假设本国对进口的每蒲式耳小麦征收2美元的关税 。 那么出口商在两国的小麦价格差异至少2美元时，方 才愿意出口小麦。 图8-4说明的是对每单位小麦征收t美元的从量税所 带来的影响。关税的基本分析17关税的基本分析图 8-4：关税的影响XSPTMD D*S*DSPW2QT1QWP*T 3t价格, P数量, Q价格, P数量, Q价格, P数量, QHome marketWorld marketForeign market本国市场世界市场外国市场18在没有关税时，本国和外国的小麦价格均为世界价格 Pw。 在征收关税时，本国的小麦价格上升至 PT ，而外国 的则下降至 P*T (= PT t)。 本国：生产者在更高的价格水平上供给更国的小麦， 而消费者的需求量却减少了 ，因此两国的贸易量也减 少。 外国：价格下降使得供给减少而需求上升，从而导致 出口供给下滑。 因此，由于关税使得两国的贸易量下降了。关税的基本分析19本国价格的增幅小于关税 t， 其原因在于部分关税体 现在外国出口价格的下跌上。 如当一个小国对进口商品征收关税时，该国无法影响 外国出口商品价格，关税使得出口商品的价格上升幅 度等于全部关税额。关税的基本分析20图 8-5：小国关税情形S价格, P数量, QDPW + tPW关税后进口S1D1关税前进口D2S2关税的基本分析21衡量保护的程度 在分析贸易政策的实际情况时，有必要考虑一 下关税或其他贸易政策究竟提供了多大程度的 保护。 这一问题的答案通常都表述为价格比自由贸易 时提高了多少个百分比。 如果关税是收取进口商品价值量的某个比例的从 价税，税率本身就可以衡量保护程度。 如果是从量税，用价格减去关税后的净值去除关 税额可得出相当的从价税率。关税的基本分析22这种简单的保护率的计算存在两个问题: 在大国情况下，关税会降低外国的出口价格。 关税对处于不同生产阶段的某一产品可能有及其不 同的影响。 有效的保护率 我们必须要考虑关税对商品最终价格和生产投入成 本的影响。 如果需要进口中间产品来生产被保护的商品，那么 关税的实际保护程度并不等于关税率。23例如：某一车型国际市场售价8000美元，汽车零 配件国际市场的总价值为6000美元，考虑两种不 同的关税征收情况。 情形一：一国想建立发展自己的汽车组装工业。 为鼓励国内的汽车工业，该国对汽车征收25%的 关税，使得汽车的国内售价从国际市场的8000美 元上升到10000美元，此时有效保护率为100%。 情形二：一国想建立汽车零配件生产工业。 该国对零配件征收10%关税，零配件国内价格从 国际市场的6000美元上升到6600美元，此时为汽 车组装产业带来了30%负有效保护率。24例如：设某一制成品在国际市场上的价格为1000 美元，该产品在国内生产时每单位需要使用价格 500美元的中间投入品。在自由贸易下，该产品国 内生产的单位产出附加值为1000-500=500美元。 情形一：该国对产品征收30%从价税，于是产品 国内价格上升为1000*130%=1300美元，中间产品 不征收关税，国内生产的单位产出附加值变为 1300-500=800美元，此时的有效保护率为：（800 -500）/500=60%。25情形二：在情形一基础上，同时对中间产品征收 30%的关税，制成品关税不变，此时国内生产的 单位产出附加值变为1300-500*130%=650美元， 有效保护率为（650-500）/500=30%。 情形三：在情形一基础上，同时对中间产品征收 40%的关税，制成品关税不变，此时国内生产的 单位产出附加值变为1300-500*140%=600美元， 有效保护率为（600-500）/500=20%。26例如：一架成本为6000万美元的欧洲飞机的售价 是5000万美元。飞机成本的一半（3000万美元） 用于从其他国家进口生产飞机的零部件。飞机厂 商从欧洲政府得到1000万美元的补贴，这样将会 使飞机的零部件从3000万美元降低到2000万美元 。因此，有效的保护率是 (3000-2000)/2000 = 50% 。关税的基本分析27关税的成本与收益关税提高了一种商品在进口国的价格，降低了该 商品在出口国的价格。 这些价格变化的结果是： 进口国的消费者受损，出口国的消费者获益。 进口国的生产者受益，出口国的生产者则蒙受损失 政府通过征收关税获得收入。 为了比较这些成本和收益，我们需要定义消费者 剩余和生产者剩余。28消费者剩余和生产者剩余 消费者剩余 消费者剩余衡量的是消费者在一次购买中他愿意支付 的价格与他实际支付的价格之间的差额。 可以通过市场需求曲线来推导消费者剩余。它等于需 求曲线之下价格之上的那块面积。 例如：假设某人愿意花20美元购买某一商品，但是实 际价格仅为5美元。那么，这一商品的消费者剩余就 是15美元。关税的成本与收益29关税的成本与收益图 8-6：从需求曲线推导消费者剩余8$129$1010$911D价格, P数量, Q30关税的成本与收益图 8-7：消费者剩余的几何表示abP1P2D价格, P数量, QQ2Q131生产者剩余 生产者剩余衡量的是生产者在一次销售中他愿意销 售的价格与他实际获得的价格之间的差额。 可以从市场供给曲线推导出来。它等于供给曲线之 上价格曲线之下的那块面积。 例如：一个生产者愿意以2美元销售，但实际的售价 为5美元，因此消费者剩余为3美元。关税的成本与收益32关税的成本与收益图 8-8：生产者剩余的几何表示dcP2P1S价格, P数量, QQ2Q133关税的成本与收益衡量成本和收益 可以把消费者剩余和生产者剩余相加吗? 我们假定1美元的边际收益或边际损失对每个集团的 价值和对整个社会的价值是一样的。 我们可以把生产者剩余和消费者剩余相加（代数上 ），因为价格的改变是通过两种方式影响个体的： 影响消费者 影响生产者34关税的成本与收益图 8-9：进口国征收关税的成本与收益PTPWP*TbcdeDa= 消费者损失 (a + b + c + d)= 生产者所得 (a)= 政府的收入 (c + e)QTD2S2SS1D1价格, P数量, Q35两个三角形 b 和 d 的面积衡量的是整个国家的损失 （效率损失），矩形 e 的面积衡量的是有抵消作用 的收入（贸易条件改善所得）。 效率损失是因为关税扭曲了消费和生产激励动因而 产生的。 关税提高了进口商品的价格，诱使生产者和消费者根据比 实际价格要高的进口商品价格来从事生产和消费。 三角形 b 代表生产扭曲损失 ，三角形 d 代表消费扭曲损失 。 贸易条件改善是由于关税降低了外国出口价格而产 生的。（回忆前面的内容）关税的成本与收益36如果贸易条件改善所得大于效率损失，那么关税就 会增加进口国的福利。 关键在于比较（b+d）和 e 面积的大小。 在小国情况下，关税会减少进口国的福利，这是因 为小国的关税征收不会改善贸易条件。关税的成本与收益37图 8-10：关税社会福利净影响PTPWP*TbdeD= 效率损失 (b + d)= 贸易条件改善所得 (e)进口S价格, P数量y, Q关税的成本与收益38出口补贴：理论 出口补贴 是指对出口国内产品的公司和个人的支付，旨在促 进出口。 当政府提供出口补贴时，出口商会尽量出口商品