企事业单位专利战略理论与实务 一、相关背景介绍二、企业专利战略的概念三、企业专利战略的制定四、企业专利战略的实施一、相关背景介绍中国加入WTO后，关税壁垒和行政壁垒的影响将逐步减少，知识产权壁垒对于企业占领国际市场和保护市场的重要作用正日益突出，正在成为非关税壁垒的主导形式之一。国外跨国公司在高技术领域占据知识产权优势，并通过“专利壁垒”来保护自身的利益。通过知识产权的创造、管理、运营、保护，在全球获取巨大的经济利益。发达国家在世界范围内不断将技术独占优势转化为市场垄断形势，在经济和贸易活动中发挥着越来越大的作用。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍专利战争、专利战略，从来没有像今天这样为世界各国所广泛关注和重视。日趋频繁的专利战，身份不断攀升的专利战略，昭示着我们：在21世纪，一个企业、一个国家要登上或稳居经济、科技强势地位，就必须直面专利战，重视研究和善于运用专利战略，去打赢专利战争。一、相关背景介绍一、相关背景介绍中国加入世界贸易组织后，国外一些大企业、大跨国公司在将其竞争的战略目标对准中国市场的同时，一张宽大无边的专利之网已先期形成。我们的一些企业已经几次三番，甚至是前赴后继地在无知的状态中跌入外商早已设下的陷阱。在跨国公司的发展史上，知识产权早已从一个单纯的法律名词转变为一种行之有效的战略。纵观跨国公司的发展历程，专利战略的运用，主要表现在以下三个方面：一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。一、相关背景介绍一、相关背景介绍跨国公司为在激烈的国际市场的竞争中夺得先机，在对外国进行投资或出口之前，事先申请专利和注册商标，给正式进入该国市场打头阵。跨国公司在掌握一国经济结构调整和科技发展政策后，立刻有针对性地提交大量有关领域的专利申请，有的放矢、见缝插针，瞄准机会、抢占先机。例如，花旗银行率先在中国申请了电子商务方法的专利，虽然目前中国尚无向商业方法授予知识产权的先例和规定，但是此缺口一旦打破，金融业的大部分电子商务方法的专利使用费就会落入花旗银行之手。从1992年至2003年9月,花旗共申请19项金融产品“商业方法类”发明专利的申请。2003年9月，有2项获权；电子货币系统和数据管理的计算机系统及操作方法。这两项专利分别涉及网上银行90%以上的业务和证券公司应用最普遍的网上交易业务。一、相关背景介绍一、相关背景介绍l 战略一：生意未做、权利先行。目前跨国公司正以大量的发明专利作为抢占中国市 场的先导。这将使中国企业的结构调整和技术发展越来 越受到发达国家知识产权的制约。近15年来，国外在中国的发明专利已占“半壁江山 ”，而且以高技术为主，在高技术领域，外国跨国公司 的发明专利高达90%，其中企业占96.2%。其中信息技术 占90%，计算机占70%，移动通信占92.2%，集成电路占 90%，生物技术占87.3%。我国申请专利的比例太低，约 占世界总量的2%。一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。 专利申请网一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。 专利申请网我国知识产权产权严重流失。近10年来，我国每年生产重大科技成果3万件，但形成的自主知识产权却少得可怜，这些科技成果的绝大部分以发表论文，成果鉴定、学术讨论的形式公之于众，慷慨地让全世界共享，如:“青藁素”是世界卫生组织承认的由中国发明的一种治疗痢疾的新药，在东南亚和非洲有很大的市场，但没有及时申请专利。如:袁隆平的杂交水稻技术，当年袁隆平发明的50项杂交水稻技术全部在文献中公开，由于没有申请专利，导致世界第一的发明技术产生以下后果：一是无法排他性地使用杂交水稻技术；二是难以独享杂交水稻技术产业化带来的收益，使得中国农业丧失一次独享杂交水稻技术而获得飞跃发展的机会。一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。 专利申请网一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略一：生意未做、权利先行。 专利申请网福建农业大学十多年来开展对菌草技术的研究与应用开发，先后形成“菌草代木代粮食用菌”、“香菇”、“木耳菌草发酵法栽培”等近20项科技成果，然而只申请了3项中国专利，1项外国专利、其余绝大多数的技术都通过会议、论文等方式传遍五大洲的16个国家。现在全世界每年仅无偿使用我国“花菇”技术一项的产值就达100亿美元。战略二：前期放任、后期制止。一、相关背景介绍一、相关背景介绍所谓前期放任，是指对于市场推广费用较高、难度较大的领域，跨国公司往往会在一段时间里，放任仿制复制行为，这样就等于将目标国家对该技术的研制活动从效益的角度讲变得毫无意义，换句话说，就是靠侵权商品占领市场份额、靠侵权商品制约技术研发、靠侵权商品强化垄断地位，一旦市场形成、壮大了，再提出索要专利费的要求，不费分毫从享渔利。一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略二：前期放任、后期制止。 专利诉讼网在自2001年12月我国成为世界贸易组织成员之后不 到两年的时间里，我国DVD整机生产厂家大规模遭遇日 立、松下、三菱电机、时代华纳、东芝、JVC“6C联盟 ”以及3C、1C等跨国公司指控侵犯其核心专利纠纷案， 我国打火机出口欧盟因核心知识产权问题受阻案，美国 思科公司诉深圳华为知识产权案，我国摩托车企业被控 侵犯日本专利案，美国动用“337条款”诉中国电池企 业侵犯其知识产权案，以及日本欲收取我国数码相机专 利费、丰田公司公司发难吉利轿车侵犯其知识产权案等 一系列重大涉外知识产权案件，已经让我国企业因知识 产权纠纷引发的诉案赔偿额达10多亿美元。付费对象 包含的专利权人 专利费率3C 飞利浦、索尼、先锋，后来增加LG 售价的3.5%,最低5美元/台;2002年7月1日履约者最低3.5美元/台6C 东芝、日立、松下、三菱、 售价4%，最低4美元/台时代华纳、JVC、后来增加IBM1C 法国汤姆逊 售价的2%，最低2美元/台杜比 杜比公司 约1美元/台（累进费率）MPEG-LA 现在为23家 4美元/台，2002年1月1日起调整为2.5美元/台一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略二：前期放任、后期制止。 专利诉讼网战略三：制定标准、强化垄断。一、相关背景介绍一、相关背景介绍在某些领域特别是信息技术领域，跨国公司采用“技术专利化、专利标准化、标准许可化”的策略，通过实施技术标准的知识产权许可政策，谋求更强的市场垄断力量和更大市场份额与高额利润。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。 专利许可网2000年，德州公司就获得了5亿美元许可收入。德州公司的巨额许可收入既支持了其进一步的研究开发活动，又大大限制了日本、韩国企业技术和产品竞争力。一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。 专利许可网2000年，IBM公司的专利利润是81亿美元，它注册的 专利为2881件，专利转让的许可费就达17亿美元。而同年 IBM公司的R&D投资为55亿美元。许可收入相当每年为IBM 新增加了几十亿美元的销售额。与此同时，许多美国生物 和信息产业的高技术公司广泛地利用专利许可支持企业的 进一步发展。如Cisco公司每年签定200多份许可合同，许 可收入达5000万美元。1997年，Amgen公司将FKBP神经免 疫因子配体专利转让给Guiford公司，交易额高达3.92亿 美元。一、相关背景介绍一、相关背景介绍战略三：制定标准、强化垄断。 专利许可网近20年来，美国政府全面加强对知识产权的保护，减少了美国技术创新活动的溢出小因效应，美国国内外的知识产权市场已经形成。许多美国企业通过知识产权交易将其拥有的高质量知识产权资产许可给其他需要的企业，并在知识产权管理监督下获得高额知识产权许可费，同时牢牢地控制被许可企业的研究开发成本和产品成本。如何积极防范专利技术、壁垒，是我国企业面临的一个新课题。中国企业要学会在法律允许的范围内打破外国企业的专利技术壁垒，改变自己在竞争中的被动地位，捍卫和开拓自己的市场。在激烈的专利战中，中国企业同跨国公司相比往往处于受制于人的地位，但是，有矛就会有盾，有控制就会有反控制。中国企业不要把时间花在埋怨竞争对手上，而是要逐渐掌握更多的规则，懂得更多赢得专利战的艺术，学会以其人之道还治其人之身 。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍 启 示:中国DVD打响专利反击战2004年6月15日，中国部分DVD骨干企业委托香港的无锡多媒体有限公司，将飞利浦电子公司、索尼公司、先锋公司告上了美国圣地亚哥市的加州南方地区法院，指控这3家公司组成的DVD专利池许可政策违反了美国联邦和州边的多部法律。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍辉瑞“伟哥”专利被宣告无效在专利无效宣告请求提出3年后 ，2004年4月5日国家知识产权局专利复审委员会依法审理，宣告美国辉瑞公司治疗阳痿的药物“万艾可”的专利无效。2004年8月17日，国家知识产权句专利复审委员会即将对葛兰素史克的新型糖尿病药物“文迪雅”专利无效案进行口头审理的第一天，葛兰素史克突然提交了自2004年8月10日起放弃该药物专利权的书面声明，中国三家医药企业也在口审现场宣布撤回无效宣告请求，案件就此戏剧性收场。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍中国池企业胜诉美国“337调查”2004年10月4日，持续1年有余的由美国本士电池企业美国劲量控股集团和EVREADY电池公司，指控中国内地、中国香港、日本、印尼等国家和地区25个生产无汞碱电池和零件的企业侵害其“无汞碱性电池”的知识产权而展开的“337调查”终于有了结果。经历了败诉、和解失败之后，被列入被告名单的中国内地的南孚等7家电池企业集体获胜。一、相关背景介绍一、相关背景介绍华为和思科握手言和2004年7月28日，持续1年有余的思科诉中国华为技术有限公司及美国分公司侵犯知识产权案终于以和解落幕，法院终止了思科对华为的诉讼，专利争执全部解决。在一个世界排名前500强且来势汹汹的强大对手面前，华为没有退却，而勇敢接受挑战，积极调动法律、政府、媒体、客户、合作伙伴等各项资源打响了持久战。 一、相关背景介绍一、相关背景介绍朗科诉华旗考问中国IT业世界知识产权保护2004年6月1日，朗科诉北京华旗资讯数码科技有限公司侵犯专利权一案在深圳一审审结，深圳市中级人民法院一审判决被告华旗公司等3被告立即停止侵害朗科公司闪存盘发明专利权的行为，即立即停止生产、销售“爱国者迷你王”闪存盘，判决被告向朗科公司赔偿侵权损失合计100万元人民币。此案事关国内数百家移动存储企业的发展，结果影响极其深远。因此，行业内已经有14家企业联合向国家知识产权局递交了宣告朗科专利无效的请求书。一、相关背景介绍一、相关背景介绍二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义（二）专利战略的目标和原则（三）专利战略的基本类型所谓专利战略，是运用专利及专利制度的特性和功能去寻求市场竞争有利地位的谋划。企业专利战略就是企业充分利用专利制度规则，配合企业竞争战略，谋求利益最大化的一种整体谋划。二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的概念（一）专利战略的定义二、企业专利战略的概念二、企业专利战略的