第三章第三章 工程项目管理专题工程项目管理专题第三节第三节 工程项目风险管理工程项目风险管理 主讲教师：东南大学主讲教师：东南大学 成虎成虎20132013年年5 5月月5 5日日1第三章第三章 工程项目管理专题工程项目管理专题第三节第三节 工程项目风险管理工程项目风险管理 一、概述一、概述 二、工程项目风险因素分析二、工程项目风险因素分析 三、风险评价三、风险评价 四、风险对策四、风险对策 五、风险控制五、风险控制 2一、概述一、概述 1. 1.工程项目风险的根源：工程项目风险的根源： 工程项目的构思、可行性研究、规划、设计和计划的基础：工程项目的构思、可行性研究、规划、设计和计划的基础： （1 1）对将来情况（政治、经济、市场、社会、自然等各方面）对将来情况（政治、经济、市场、社会、自然等各方面 ）的正常预测；）的正常预测； （2 2）正常的、理想的工程技术、管理和组织实施。）正常的、理想的工程技术、管理和组织实施。在项目实施过程中，这些内部和外部因素都有可能会产生变化在项目实施过程中，这些内部和外部因素都有可能会产生变化 ， 在各个方面都存在着不确定性在各个方面都存在着不确定性产生风险。产生风险。风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控风险是项目系统中的不可靠因素，会造成工程项目实施的失控 现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经现象，如工期延长、成本增加、计划修改等，最终导致工程经 济效益降低，甚至项目失败。济效益降低，甚至项目失败。任何工程项目中都存在风险。任何工程项目中都存在风险。32. 2. 风险的管理概述风险的管理概述 为现代项目管理研究和应用的热点之一，为为现代项目管理研究和应用的热点之一，为PMBOKPMBOK的十大知的十大知识体系之一。识体系之一。风险管理与其他管理紧密相关：风险管理与其他管理紧密相关： 突发事件管理：突发事件发生的规律性；突发事件管理：突发事件发生的规律性； 危机管理：危机管理： HSEHSE管理：不安全因素发生的规律性；管理：不安全因素发生的规律性；合同管理：风险责任分担；合同管理：风险责任分担； 成本（投资）计划、合同报价；成本（投资）计划、合同报价； 风险型决策；风险型决策； 可行性研究中不确定性和风险分析等；可行性研究中不确定性和风险分析等；4在一些特殊工程领域，如房地产、在一些特殊工程领域，如房地产、BOTBOT投资项目、地铁建设投资项目、地铁建设 工程项目、国际工程项目、航空航天项目、大型水利工程项工程项目、国际工程项目、航空航天项目、大型水利工程项 目中，风险管理是项目管理的重点；目中，风险管理是项目管理的重点；风险管理在项目组织中逐渐职能化趋向；风险管理在项目组织中逐渐职能化趋向；风险管理流程；风险管理流程；风险的分配理论和方法：新合同理念、博弈等，对风险的理风险的分配理论和方法：新合同理念、博弈等，对风险的理 性思维，促进多赢的实现；性思维，促进多赢的实现；风险预警问题。风险预警问题。如何构建工程项目管理系统中的风险管理子系统？如何构建工程项目管理系统中的风险管理子系统？ 5二、现代工程项目中的风险二、现代工程项目中的风险现代工程项目的风险越来越大：现代工程项目的风险越来越大： （1 1）项目规模大、技术新颖、结构复杂、持续时间长、与环境）项目规模大、技术新颖、结构复杂、持续时间长、与环境 接口复杂，导致实施技术和管理的难度增加。接口复杂，导致实施技术和管理的难度增加。（2 2）工程的参加单位和协作单位多，各方面责任界限的划分、）工程的参加单位和协作单位多，各方面责任界限的划分、 权利和义务的定义异常复杂，设计、计划和合同文件等出错和权利和义务的定义异常复杂，设计、计划和合同文件等出错和 矛盾的可能性加大。矛盾的可能性加大。（3 3）由于工程实施时间长，涉及面广，受外界环境的影响大，）由于工程实施时间长，涉及面广，受外界环境的影响大， 如经济条件、社会条件、法律和自然条件的变化等。这些因素如经济条件、社会条件、法律和自然条件的变化等。这些因素 是项目上难以预测，不能控制。是项目上难以预测，不能控制。（4 4）现代工程项目高科技含量较高，是研究、开发、建设、运）现代工程项目高科技含量较高，是研究、开发、建设、运 行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。行的结合，而不仅仅是传统意义上的建筑工程。6（5 5）由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，产品从概念到市）由于市场竞争激烈和技术更新速度加快，产品从概念到市 场的时间缩短。人们面临着必须在短期内完成建设（例如开发场的时间缩短。人们面临着必须在短期内完成建设（例如开发 新产品）的巨大压力。新产品）的巨大压力。（6 6）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，使工程项）新的融资方式、承包方式和管理模式不断出现，使工程项 目的组织关系、合同关系、实施和运行程序越来越复杂目的组织关系、合同关系、实施和运行程序越来越复杂。（7 7）项目所需资金、承包商、技术、设备、咨询服务的国际化）项目所需资金、承包商、技术、设备、咨询服务的国际化 ，如国际工程承包、国际投资和合作，增加了项目的风险。，如国际工程承包、国际投资和合作，增加了项目的风险。（8 8）现代企业、投资者、业主、社会各方面对工程项目的期望）现代企业、投资者、业主、社会各方面对工程项目的期望 、要求和干预越来越多。、要求和干预越来越多。7三、工程项目风险管理的特点三、工程项目风险管理的特点 1 1工程项目风险管理有通用和成熟的过程和方法。工程项目风险管理有通用和成熟的过程和方法。2 2风险管理必须与该项目的环境特点相联系，包括工程系统的风险管理必须与该项目的环境特点相联系，包括工程系统的 复杂性、周边环境、特殊的项目目标（如过短的工期）等。所复杂性、周边环境、特殊的项目目标（如过短的工期）等。所 以有效的风险管理需要大量地占有信息，对项目系统以及系统以有效的风险管理需要大量地占有信息，对项目系统以及系统 的环境有十分深入的了解，熟悉情况。的环境有十分深入的了解，熟悉情况。3 3风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去风险管理在很大程度上仍依赖于管理者的经验及管理者过去 工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。工程的经历，对环境的了解程度和对项目本身的熟悉程度。4 4风险管理属于高层次、综合性管理工作，风险管理属于高层次、综合性管理工作，与工程项目的进度与工程项目的进度 管理、投资管理、质量管理、安全管理、投资管理、质量管理、安全- -健康健康- -环境（环境（HSEHSE）管理、合）管理、合 同管理、信息管理、沟通管理等融合为一体。同管理、信息管理、沟通管理等融合为一体。需要与高科技（需要与高科技（ 现代信息技术）相结合。现代信息技术）相结合。5 5风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理风险管理的目的，并不是消灭风险，而是在于有准备地、理 性地进行项目实施，减少风险的损失。性地进行项目实施，减少风险的损失。8四、现代工程项目风险管理过程与方法四、现代工程项目风险管理过程与方法工程项目风险管理的工作流程已经比较成熟和规范化工程项目风险管理的工作流程已经比较成熟和规范化。风 险 管 理 计 划风 险 因 素 识 别风 险 对 策风 险 分 析风险管理过程图风 险 控 制91 1风险管理计划编制。在项目早期对风险管理进行周密的风险管理计划编制。在项目早期对风险管理进行周密的 计划和安排，落实组织责任。计划和安排，落实组织责任。2 2风险识别。确定可能影响项目的风险的种类，即可能有风险识别。确定可能影响项目的风险的种类，即可能有 哪些风险发生，并将这些风险的特性整理成文档。哪些风险发生，并将这些风险的特性整理成文档。3 3风险分析。对项目风险发生的条件、概率及风险事件对风险分析。对项目风险发生的条件、概率及风险事件对 项目的影响风险进行分析，并评估他们对项目目标的影响，项目的影响风险进行分析，并评估他们对项目目标的影响， 按它们对项目目标的影响顺序排列。按它们对项目目标的影响顺序排列。5 5在实施中的风险控制。在实施中的风险控制。4 4制定风险对策措施，编制风险应对计划。制定风险对策措施，编制风险应对计划。10多维的风险识别：多维的风险识别： （1 1）按项目系统要素进行分析）按项目系统要素进行分析（2 2）按风险对目标的影响分析）按风险对目标的影响分析 （3 3）按管理的过程分析）按管理的过程分析 （4 4）其他：按照）其他：按照WBSWBS、按照组织成员、技术系统等、按照组织成员、技术系统等五、风险识别五、风险识别11工程项目风险分解结构（工程项目风险分解结构（RBSRBS）工程项目风险分解结构（RBS）环境风险项目实施活动风险行为主体风险目标风险法 律 风 险政 治 风 险自 然 风 险经 济 风 险承 包 商 风 险业 主 风 险供 应 商 风 险工 期 风 险投 资 风 险质 量 风 险安 全 风 险121. 1.项目环境要素风险项目环境要素风险 ：政治风险。政治风险。 法律风险。法律风险。 经济风险。经济风险。 自然条件。自然条件。 社会风险。社会风险。 132. 2.按照项目系统结构（按照项目系统结构（WBSWBS）的风险）的风险 它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的它是以项目结构图上项目单元作为分析对象，即各个层次的 项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技项目单元，直到工作包在实施以及运行过程中可能遇到的技 术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程术问题，人工、材料、机械、费用消耗的增加，在实施过程 中可能的各种障碍、异常情况。中可能的各种障碍、异常情况。3. 3.项目的行为主体产生的风险（组织系统）项目的行为主体产生的风险（组织系统） 1 1）业主和投资者。）业主和投资者。 2 2）承包商）承包商( (分包商、供应商分包商、供应商) )。 3 3）项目管理者）项目管理者( (如监理工程师如监理工程师) )。 4 4）其它方面。例如中介人的资信、可靠性差；政府机关工）其它方面。例如中介人的资信、可靠性差；政府机关工 作人员、城市公共供应部门作人员、城市公共供应部门( (如水、电等部门如水、电等部门) )的干预、苛的干预、苛 求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、求和个人需求；项目周边或涉及到的居民或单位的干预、 抗议或苛刻的要求等。抗议或苛刻的要求等。144. 4.按风险对目标的影响分析按风险对目标的影响分析 （1 1）工期风险。）工期风险。 （2 2）费用风险。）费用风险。 （3 3）质量风险。）质量风险。 （4 4）生产能力风险。）生产能力风险。 （5 5）市场风险。）市场风险。 （6 6）信誉风险。）信誉风险。 （7 7）人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。）人身伤亡、安全、健康及工程或设备的损坏。 （8 8）法律责任。）法律责任。 （9 9）社会影响等。）社会影响等。 155. 5.按管理的过程分析按管理的过程分析 1 1）高层战略风险。）高层战略风险。2 2）环境调查和预测的风险。）环境调查和预测的风险。3 3）决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。）决策风险，如错误的选择、错误的投标决策、报价等。4 4）项目策划风险。）项目策划风险。5 5）技术设计风险。）技术设计风险。6 6）计划风险，）计划风险，7 7）实施控制中的风险。）实施控制中的风险。 8 8）运营管理风险。）运营管理风险。 16六、风险评价六、风险评价 （一）风险评价的内容和过程（一）风险评价的内容和过程 (1)(1)风险存在和发生的时间分析。风险存在和发生的时间分析。