第十章 市场失灵和微观经济政策对整个新古典微观经济学体系 的补充和修正从微观经济学的前提条件入手 进行分析微观环形图企 业生产要素 市 场商品与服务 市 场供 给 商品与服务需 求 商品与服务供 给 生产要素需 求 生产要素家 庭完全竞争市场的前提条件 经济人假设 完全信息（信息确定、信息对称） 资源自由流动（没有垄断） 没有外部性 私人物品（不考虑公共物品的特性 ）市场失灵是指市场机制(价格机制 )在充分运作的情况下，不能如 期实现经济效率的情况。市场失灵的种类和原因 美国经济学家科勒认为市场失灵的主要原因有 无效率、不公平和经济周期三种 无效率引起的市场失灵 垄断 公共物品（不具有竞争性和排他性，即可多人消费和不支 付价格也可消费的物品；此时会存在“免费搭车者”） 外部性（完全竞争市场依赖于“经济当事人的生产和消费 行为不会对其他人的福利造成影响） 信息的不完全和非对称（完全竞争市场假定充分信息）不公平引起的市场失灵 收入分配有三种标准： 贡献标准，即以生产要素的价格进行分配，它 能保证经济的效率，但无法体现由于能力和机 遇的差别造成的不平等。 需求标准 平等标准 市场的竞争有利于强者。经济周期tGDP衰退 萧条复苏 繁荣竞争下的生 产者剩余竞争下的消 费者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2垄断下的消 费者剩余垄断下的生 产者剩余垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2垄断导致的 福利净损失垄断造成的福利损失0DMRATCMCQP, C, RA垄断产量Q1B垄断价格P1C竞争价格P2竞争产量Q2对垄断的公共管制 管制垄断价格 管制垄断产量 两种情况：递增成本行业递减成本行业（自然垄断性行业 ）对递增成本行业垄断的管制 qPD=ARMRACMCqmPmPM:垄断价格 PcqcPc:最优价格qzPzPz:公平价格对递减成本行业垄断的管制qpD=ARMRACMCqmPmPcqcPm:垄断价格Pc:最优价格PzqzPz:公平价格反托拉斯法 自1890年至1950年，美国国会通过 一系列反垄断法案 限制共谋、兼并、价格歧视、不正 当竞争的垄断行为 AT&T拆分案、微软案u当一种市场结果影响了第 三方，而不是市场中的买 主和卖主, 产生的副作用 叫作外部性。 u外部性导致市场的无效， 因此无法使社会福利最大 化。 u若对第三者的影响是负面 的,那么就是负外部性。u若对第三者的影响是正面 的,那么就是正外部性。外部性外部性外部性分类：1）生产的外部性 厂商排污 基础设施的修建、教育和培训的正外 部性 2）消费的外部性 小汽车的排污与“拥挤成本” 吸烟 公民受教育的正外部性外部性的解决办法通过禁止解决 通过指导解决 通过自愿支付解决通过合并解决 通过税收和补贴解决 通过销售污染权解决 通过管制解决 Q市场污染和社会最优污染和社会最优. .铝的数量0铝的价格D（私人利益）S（私人成本）社会成本Q最优污染成本均衡最优技术外溢与社会最优技术外溢与社会最优机器人数量0机器人价格Q最优D(私人价值)S(私人成本)社会成本Q市场技术外溢的价值均衡最优消费的外部性消费的外部性教育的数量0教育的价格Q 市场D(私人价值)社会价值Q 社会最优(b)正的消费外部性S(私人成本)酒的数量0酒的价格Q 市场D(私人价值)S(私人成本)社会价值 Q 社会最优(a) 负的消费外部性外部性外部性 一例一例如果产生污染的造纸厂建立在一 个由私人钓鱼俱乐部的小河旁。 造纸厂和小河的产权都是明确的 。在这种情况下，双方的所有者 就可以通过谈判来解决这个外部 性问题。因为造纸厂侵犯了小河 所有者的私人产权，后者有权保 护自己的产权不受损害。小河所 有者可以提出赔偿以治理污染的 要求。如果造纸厂接受，小河所 有者会用这笔钱治理污染，负外 部性消除。如果造纸厂认为无法 接受，只有停产，负外部性也消 除了。所以产权明确，市场调节 可以消除外部性，实现资源配置 的优化。实现社会最优产量实现社会最优产量政府可以通过 对生产者征税和补 贴来使均衡数量达 到到社会最优水平 ，从而把外部性内 部化。 基于市场的管制政策基于市场的管制政策u可交易的污染许可证（ Tradable pollution permits） 允许自愿地从一厂 商向另一厂商转移排污权 u由政府制定排污标准 u向厂商发放污染许可证，允许厂商之 间自愿地转让污染权。 u因为各厂商的治理污染成本不同，所以 可以降低排污成本。可交易的排污许可证可交易的排污许可证政府根据实际情况制定一个城市的排污 标准，如向空气中排放总量为20吨。向两个排污工厂（钢铁厂和化工厂）各 发10吨排污许可证。两上工厂治理污染成本不同，钢铁厂每 吨2万元，化工厂每吨位1万元。允许两厂交易，钢铁厂会向化工厂购买 许可证。议价结果为每吨1.5万元。 结果钢铁厂可多排污10吨，节约5万元 ；化工厂治理成本10万元，多得5万元 收入。 从社会来看，两家排污量没有增加，但 节约排污成本共10万元。政府管制对企业造成的限制政府管制对企业造成的限制 在环境保护、产品质量和安全方面， 政府都要对厂商的经营加以管制。 使固定成本增加，若不改变价格的话 ，就会减少利润 如果政府管制提高变动成本的话，就 会提高价格降低产量科斯（Ronald Harry Coase):1910出生于英格兰威尔斯 登，1951年移居美国。1991年由于发现和澄清了交 易费用及产权对经济制度结构与运行的意义，获诺 贝尔经济学奖科斯定理科斯系统论述了产权的经济作用，产权 的功能，特别考察了产权结构对于降低 社会成本，克服诸如外部性等市场失灵 的关键性作用，从而使产权制度成为保 障资源配置有效性的必要条件“科斯定理” 是1960年发表于法与 经济学杂志社会成本问题 一文的 核心论点斯蒂格勒总结的“科斯定理” 在交易成本为零的世界里，也就是在标 准经济理论的假设里，不论权利的初始 安排怎样，当事人谈判都能导致财富最 大化安排 外部性问题本质上是当事人双方相互作 用的一种关系，单向征税不是解决外在 性的最好方法，因为有可能加大社会成 本，使资源配置无效率 解决外部性的根本办法就是当事人 双方通过自愿交易的市场方式来处理 ，当双方各自的边际收益都等于边际 成本时，资源配置达到帕累托最优状 态在执行中的问题 (1)初始产权不是随意的 (2)交易成本不会为零公共物品（外部性的特例） 在消费上具有非竞争性和非排他 性的物品 公共物品一旦提供给某个人，还 可以无额外条件地提供给其他人竞争性? Y NY 私人物品 冰激淋 衣着 拥挤的收费公路 自然垄断 防火 有线电视 不拥挤的收费公路N 共同资源 海洋中的鱼 环境 拥挤的不收费公路 公共物品 国防 知识 不拥挤的不收费公路 排他性?物品物品 分类分类排他性: 一旦一 个拥有 了某种 物品,很 容易不 让别人 消费。竞争性:一个人消费了一定量的某种物品,就会减少 其他人的消费量。公共物品分类 纯公共物品只能由政府提供，公 众纳税间接支付 准公共物品（有限公共物品）（1）某些自然垄断性物品（2）优效物品：无论人们的收入水平 如何都应消费的公共物品例：社会卫生保健、中小学教育、传 染病免疫、社会安全保障准公共物品的共同特征：拥挤性“俱乐部经济理论”容量限制 拥挤点 消费者数目 MC 公共物品与搭便车问题公共物品与搭便车问题搭便车者 就是得到一种 商品的好处而 避免支付的人 。u由于无法排除人们享受一 种公共产品的好处,所以每 个人都会不对此产品进行 支付，希望别人来支付。 u搭便车问题阻止了私人市 场提供公共物品。公共物 品不会进入市场，也没有 价格，市场机制无法调节 ，所以产生市场失灵。u政府可以直接提供公共物品，用税收收益进行支 付，就可以使每个人的情况更好。如建立军队， 设立法庭执法等。 u政府提供公共物品时，如果科学决策，总效益超 过总成本，使供求接近平衡。 u但若政府官员出于私利，又没有监督与制约，或 决策失误，就会引起资源配置不当，此时出现“ 政府失灵”，即政府代替市场仍没有实现资源最 优配置。搭便车问题的解决搭便车问题的解决公共地的悲剧当一个人使用一种公共 资源时，他会使另一人对资 源的享有程度降低。 u当人们使用公共资源时不 会费时，这项公共资源一 般会被过度使用 u由此产生一种负外部性。为什么牛不会灭绝为什么牛不会灭绝? ?私人所有权 与利润动力产权的重要性产权的重要性产权不清时(即某些商品的价值 没有具有合法控制权的所有者)，市 场就无法有效率地配置资源。产权的不存在导致市场失灵 ，政府可能解决问题。公共物品的消费倾向 购买方式:通过纳税间接购买 福利刚性:人们普遍具有要求政府提供更多的纯 公共物品的消费倾向 公共物品市场失灵 公共物品的特征决定了它的供需曲线 是虚拟的:私人和政府之间不存在产品 价格信息和稀缺性的信息传递过程（ 市场） 消费者不能确定自己对公共物品的偏 好或有意隐瞒偏好程度 所以市场提供的公共物品会低于最优 数量，即市场机制分配的公共物品会 不足公共物品的决定程序 公共选择理论关于政治的经济 学：研究与政府行为有关的集体选 择问题 免费与补贴“世纪之争”政府对公共物品供给的介入 政府提供 （1）经营方式： 中央政府直接经营（军工、造币厂、央行 ） 地方政府直接经营（防火、司法工作、自 然资源保护） 地方公共团体经营（国有企业经营：自来 水、地方铁路等） （2）成本收益分析（1）签订合同：基础设施(美国的电网) （2）授予经营权：电视广播、灯塔、报刊 （3）经济资助（政府补贴、优惠贷款、减 免税收）：科技、住宅、博物馆 （4）政府参股：机场、港口、高速公路、 桥梁等 （5）法律保护私人进入：医院、教育 （6）社会自愿服务：慈善事业私人提供公共物品不完全信息(Incomplete information) - 一个 市场参与者不能确切掌握的收益、选择或竞争 对手情况等信息。不完全信息是与不确定性联 系在一起的，而不确定性是普遍存在的。 非对称信息(Asymmetric information) - 市场 参与者之间掌握的信息不对等或不相同。非对 称条件下的交易是指买主或卖主占有对方无法 证实或对方不掌握的信息。不完全信息与非对称信息搜寻商品与经验商品搜寻商品(Search goods)是那些能通过市 场调查清楚地了解其质量的产品和劳务。 买主在市场上寻找低价格的商品，可通过询问近期的 买主，查找商品目录、广告或参预商品陈列来实现，消费 者还会关注产品质量和服务的其他方面。 经验产品(Experience goods)是那些要购 买时不能了解其质量高低的产品和劳务。 二手汽车和其他转手商品、非处方药，房屋油漆和 邮购电脑零件等商品的质量只能通过使用这些商品的经验 来发现。旅游典型的经验商品旅游也是一种经验商品，没有 游过不知其中的滋味，出门以前不 知道是去享受还是去受罪。旅行社当然清楚自己的节目是 怎么回事，但是消费者不知道。由 于这种信息不对称，消费者害怕上 当受骗，不肯出比较高的价钱，或 者根本没有参加旅行社节目的信心 。这样一来，旅行社的收益非常有 限，也难以提供优质服务。这同样 陷入逆向选择的恶性循环。二手汽车典型的经验商品汽车是典型的“经验商品”，用得越久了 解越深。因此，二手车的卖主对自己汽车的 质量了解得很清楚，而二手车的买主对具体 这辆汽车的质量并不清楚。交易双方一方知 之多另一