第二十章 经济增长理论 在西方经济学中，经济增长（ economic growth）是指国民生产总 值的增加或人均国民生产总值的增 加。1第一节 哈罗德-多马模型第二节 新古典经济增长模型 第三节 人力资本与经济增长 第四节 罗默的新经济增长理论 第五节 对经济增长问题的制度分析2第一节 哈罗德-多马模型 一、哈罗德-多马模型的基本假定 二、哈罗德-多马模型的基本公式 三、哈罗德-多马模型的含义四、均衡增长率和实际增长率 五、自然增长率与人均增长率3一、哈罗德-多马模型的基本假定 第一，假定生产要素是按照固定比例组 合的，即技术系数是固定的。 第二，假定资本产出比率（capital-output ratio）是固定不变的。4 资本产出比率是资本存量与产出之比。 用K代表资本存量，Y代表按照不变价格 计算的国民收入（即产出），则有资本产出比率 （20.1） 资本增量与产出增量之比称为加速系数 （accelerator）。资本增量就是净投资。 用I代表净投资，则有加速系数/ （20.2） 资本产出比率的倒数/称为资本生产 率。5二、哈罗德-多马模型的基本公式 哈罗德模型的基本公式是：GK=s （20.3） 多马模型的基本公式是：G=s （20.4） 哈罗德-多马经济增长模型：/（20.5）6三、哈罗德-多马模型的含义 第一，哈罗德-多马模型从凯恩斯的S=I这一公式 出发，认为要使经济均衡增长下去，那么，一个 国家每一时刻的储蓄应当全部转化为投资。 第二，由于储蓄比例与资本生产率共同决定经济 增长率，因而既可以在资本生产率为既定的条件 下，用改变储蓄比例或投资比例的办法来改变经 济增长率，也可以在储蓄比例不变的前提下，用 改变资本生产率的办法来使经济增长率发生变动 。 第三，哈罗德-多马经济增长模型认为，凯恩斯采 取短期分析方法，从有效需求不足出发，只注意 投资在增加总需求方面的作用，而没有注意到投 资在总供给方面的作用。7图20-1 投资的生产能力效应8四、均衡增长率和实际增长率 均衡增长率，也称为合意的（或译满意 的、有保证的）增长率（warranted rate of growth）。 要维持长期的均衡增长，政府有必要采 取适当的措施使实际增长率和均衡增长 率保持一致。9表20-1 均衡增长率示例时期tt+ 1t+ 2t+ 3 年增长 率(G)5 %5 %5 %5 % 产出(Y)1 0 010 511 0.2 511 5.7 6 消费(C)8 084 88. 2092. 61 投资或 储蓄(I,S)2 021 22. 0523. 15 产出增 量(Y)55.2 55.5 15.7 9 消费增 量(C)44.2 04.4 14.6 3 投资增 量或储 蓄增量 (I, S)11.0 51.1 01.1 610五、自然增长率与人均增长率 自然增长率是考虑到长期中人口增长和 技术变化的因素（主要是人口增长）时 的经济增长率。因此，自然增长率就是 人口变动和技术变动条件下社会可能实 现的经济增长率。 在储蓄比例既定的前提下，降低人口增 长率和提高资本生产率，对于提高按人 口平均的增长率是何等的重要。11第二节 新古典经济增长模型 一、新古典经济增长模型的假定 二、新古典经济增长模型的含义 三、技术进步条件下的经济增长12一、新古典经济增长模型的假定 第一，假定有资本和劳动两个生产要素 ，但这两个生产要素是能够互相替换的 ，资本和劳动能够以可变的比例组合。 第二，假定在任何时候，资本和劳动这 两个生产要素都可以得到充分利用。13二、新古典经济增长模型的含义 假定把一定的经济增长率/作为目 标，那么，或者应当控制劳动者人数的 增长率/，或者应当提高资本生产 率，否则就只好降低人均的消费水平。14三、技术进步条件下的经济增长 根据新古典经济增长模型，经济增长不 仅取决于资本增长率、劳动者增长率、 资本和劳动对产量增长的相对作用的权 数，而且还取决于技术进步。15第三节 人力资本与经济增长 一、人力资本概念 二、人力资本与经济增长 三、人力资本形成途径 四、境内人力迁移对经济增长的影响 五、二元劳工市场 16一、人力资本概念 人力资本（human capital）是指体现在劳动者 身上的技术知识和技能存量。它是与物质资本 相对而言的。 劳动者技术知识和技能的高低，取决于他们所 接受的正规教育和在职培训，还取决于知识和 技能老化的程度。因此，就可以用劳动者的平 均受教育水平、在职培训时间、知识老化率等 指标来反映人力资本的变动。17二、人力资本与经济增长 产值的增长一部分来自于实际的资本投 入量与劳动投入量的增加，另一部分就 来自于这些投入量的生产率的增加。当 产值增长率与实际的生产要素投入量增 长率确定后，两者的差额就是全部生产 要素生产率的增长率。18三、人力资本形成的途径 一般说来，人力资本有三条形成途径。 这些途径是：教育、卫生保健、移民入 境。19四、境内人力迁移对经济增长的影响 区际人力迁移有多种原因，其中收入（或预期 收入）是最重要的原因。 新的观点认为，劳动者的迁出不一定阻碍迁出 地区的经济增长。理由是： 第一，劳动者之所以迁出某一地区，必然与该 地区劳动者资源闲置有关。即使这些劳动者不 迁出，该地区的效率也不会提高，经济增长率 也不会提高，甚至有可能因劳动者的过剩而造 成效率的下降。 第二，如果从某一地区迁出的劳动者人数过多 ，致使该地区的劳动者供给不足，那么当地的 工资率就会上升，就会吸引其他地区的劳动者 流入。20 第三，就一个地区而言，只要那里的劳 动者资源有一部分是闲置的，那么劳动 者迁出以后，所空缺的就业岗位就会有 人补上。 总的说来，应当承认劳动者流动有利于 经济增长。21五、二元劳工市场据西方经济学界研究，改善劳工市场的社会 结构可以采取以下五种办法： 第一，尽可能缩小“好职业”和“坏职业”在工资标 准、福利待遇和劳动条件等方面的差距，使“坏 职业”逐渐变成“次好的职业”或“较好的职业”。 第二，加强就业前的技术、专业教育和就业后 的在职培训，以促使接受培训的人有可能从次 等劳工市场向头等劳工市场转移。22 第三，增加社会上“好职业”的工作岗位数。 第四，为了避免社会上有人挑选职业而不愿就 业的现象出现，对社会失业保障措施可以进行 适当的修改，包括减少“自愿失业者”的津贴等 等。 第五，树立正确的职业评价标准，引导人们正 确看待社会上的各种职业，淡化对所谓“好职 业”和“坏职业”的社会等级的看法。23第四节 罗默的新经济增长理论一、以技术作为外生变量的增长理论的局限性二、罗默的技术内生化经济增长理论24一、以技术作为外生变量的增长理论的局限性 把技术作为外生变量来对待，是新古典经济增长理 论的局限性的反映。这种局限性主要体现于： 第一，由于技术是外生的，因此技术进步也就带有 很大的偶然性。 第二，由于技术是外生的，因此对技术的使用不需 要付出成本，也就是说，技术作为一种无成本的资 源而存在，这也与技术进步的实践和经济增长的实 践不符。 第三，把技术作为外生变量来对待，与把技术进步 看成是经济增长的主要动力的观点是难以协调的。 经济增长的主要动力应当来自经济增长内部。25二、罗默的技术内生化经济增长理论 罗默的模型中，除了列入资本和劳动这两个生 产要素以外，还有另外两个要素，它们是：人 力资本、技术水平。 罗默的经济增长理论对于经济增长研究有以下 两个重要的启示： 第一，知识进步是累积性的，人力资本存量是 一国长期重视教育、发展教育和培养人才的结 果，技术水平的提高也是累积性的。 第二，对知识产权、专利的保护同样是经济增 长中急需解决的问题。26第五节 对经济增长问题的 制度分析一、产权、交易成本与经济增长二、制度创新与经济增长27一、产权、交易成本与经济增长 经济增长的关键在于制度因素，而在制度因素之中 ，财产关系的明确尤其重要，一种提供适当的个人 刺激的有效的产权制度是促使经济增长的决定性因 素。制度的变迁会影响到交易成本，因而，有关交 易成本同经济增长之间关系的研究，也同制度分析 有关。 “马尔萨斯循环”是指人口与实际收入成反方向地变 动，也就是说，在土地供给相对固定的条件下，土 地报酬是递减的，人口的增长引起农业劳动生产率 下降，从而引起实际收入降低。而经济增长则要求 产量的增长率大于人口增长率，要求实际收入伴随 人口增长而增长。由于交易成本的降低将引起实际 收入的增长，于是就有利于经济增长。28 交易成本的下降同样有助于利率的降低 。 市场制度、产权关系、交易成本变动等 制度因素在推动经济增长方面的作用， 是不可低估的，在某些场合甚至起了关 键性的作用。29二、制度创新与经济增长 制度创新是指可以使创新者或创新集团通过制 度的调整与变革取得潜在利益的一种活动。 制度均衡是指这样一种情况，即这时外界已经 不存在可以通过制度创新而获得潜在利益的机 会，因此无论怎样去改变现存的制度，都不会 给从事制度创新的人和集团带来追加的利益， 这时也就没有制度创新的可能性。 总之，制度变革过程就是从制度均衡到制度创 新，再到制度均衡，又再到制度创新的过程。30习 题1. 请简述哈罗德-多马增长模型的要点，该模型认 为实现均衡的经济增长必须满足什么条件？ 2. 新古典经济增长模型是用什么方法衡量和计算 经济增长中的技术进步作用的？ 3. 登尼森认为发达资本主义国家最重要的经济增 长因素是什么？ 4. 新经济增长理论与新古典经济增长理论有什么 不同？ 5. 经济增长理论中，制度因素是如何与经济增长 联系起来的？31