创新型仓单套保融资业务2012年11月1主要内容Part 2 企业参与创新业务流程Part 3 中信新际期货概况Part 1 创新型仓单套保融资业务简介2Part 1 创新仓单套保融资业务简介1.强强联手，携手共推创新业务2.创新业务的定义3.创新业务的特色3Part 1 创新仓单套保融资业务简介1.强强联手，携手共推创新业务42.创新业务的定义仓单质押：企业客户以其自有的上海期货交易所认证的电子 仓单（标准仓单）或中储上海认证并签发的仓单（非标 仓单）作为质押物，向中信银行申请融资业务，中信新 际期货协同中信银行对客户的质押套保头寸进行监管。Part 1 创新仓单套保融资业务简介52.创新业务的定义业务原理：Part 1 创新仓单套保融资业务简介63.创新业务的特色业务特色：业务范围：包括标准仓单及非标仓单场外融资：满足企业日常经营活动中的资金需求质押率高：质押率为90%（目前国内仓单的质押率最高为 70%）Part 1 创新仓单套保融资业务简介73.创新业务的特色业务特色：灵活便捷：各品种仓单可互相置换简化流程：可以做到当天放款和解除质押Part 1 创新仓单套保融资业务简介8Part 2 企业参与创新业务1.企业参与创新业务流程图2.创新业务内容说明91.企业参与创新业务流程图-标准仓单Part 2 企业参与创新业务流程101.企业参与创新业务流程图-非标仓单Part 2 企业参与创新业务流程112.创新业务内容说明适用范围：Part 2 企业参与创新业务流程122.创新业务内容说明贷款资金使用范围：Part 2 企业参与创新业务流程境内开立国内信用证保证金 流动资金贷款 银行承兑汇票保证金 境外开立国际信用证保证金 国际贸易结算132.创新业务内容说明中信银行授信申请所需材料：1.最近年审后的有效法人营业执照、组织机构代码证 2.现行有效的国税、地税证书、公司章程 3.贷款卡及查询结果（查询应由银行办理) 4.已经审计的上年度及近期财务报表、上年度纳税资料复印件 5.与质押仓单相关的商品交易合同（或产品购销合同）和增值税发票原件 ，通过期货市场买入仓单时，无交易合同的情况下，可用交易结算单代替 6.标准仓单质押管理系统中拟质押标准仓单的查询资料 7.申请非标仓单质押时，客户与中储、中信银行要首先签订、确认三方货 物监管协议 8.银行要求的其他资料Part 2 企业参与创新业务流程142.创新业务内容说明创新型仓单套保融资业务申请所需材料：1.客户在中信银行开立账户 2.客户在中信新际期货有限公司开立账户 3.期货监管三方协议（中信银行、中信新际、客户) 4.期货套期保值交易建仓通知书 5.仓单质押担保合同 6.流动资金借款合同或其它融资合同Part 2 企业参与创新业务流程15Part 3 中信新际期货概况1.中信新际的股东构成2.外方股东：新际集团3.中信新际期货简介16Part 3 中信新际期货概况58%新际集团中信集团42%1.中信新际的股东构成17Part 3 中信新际概况2.外方股东：新际集团50%50%S&P Moodys FitchA+Aa2 A+S&P Moodys FitchAA-Aa3 AA-Clearing & PTGFICCFF&OPrime BrokerageS&P Moodys FitchAA-Aa3 AA-S&P Moodys FitchA+Aa2 A+50%50%n 法国兴业银行、法国东方汇理银行各自持有新际集团50%的股权。n 2012年，新际集团荣获“北美地区最佳衍生品交易商”和“亚太地区最佳衍生品交易商”两项殊荣。18新际集团概况n 23+分支机构n 3,000+员工n 86+家交易所会员及清算资格n 460+亿美元的保证金规模n 衍生品全球市场份额：清算11.6%、执行12.6%n 全球规模最大的衍生品交易清算机构Part 3 中信新际概况19n经中国证监会批准成立于2008年1月，是上海唯一一家、国内仅有的三家之一中外合资期货公司。n公司理念：致力于为产业客户和专业投资者提供国际化的、技术领先的衍生品交易及风险管理的解决方案。3.中信新际简介Part 3 中信新际概况20国际化业务团队，实现产品线对接Part 3 中信新际概况21通过技术领先，实现差异化创新Part 3 中信新际概况TG 团队22n 保证金总额中，法人客户比例保 持70%以上，在同行业中独树一 帜。n 连续3年，中信新际在有色金属 品种方面的交割量超过上海期货 交易所交割总量的10%。n 2011年度，我公司铅、铜、铝、 锌的实物交割量分别占上海期货 交易所整体交割量的39% 、14% 、13%和8%。致力于为机构客户提供专业化衍生品解决方案Part 3 中信新际概况23优胜会员提名奖 最佳产业服务奖 最佳能源化工服务奖 铜企业服务奖 铅企业服务奖杰出会员提名奖 最佳产业服务奖 螺纹钢企业服务奖 黄金企业服务奖 铜企业服务奖 铝企业服务奖最佳成长绩效奖 最佳产业服务奖 最佳交易绩效奖 黄金交易绩效奖200920102011服务新标杆，行业新势力Part 3 中信新际概况*在证券时报、期货日报、新财富杂志共同主办的评选中，中信新际荣 获最佳金融创新奖。 24谢 谢25