第六章 国际技术贸易第一节 国际技术贸易概述 一、技术、技术转让 1、技术是指制造一种产品、应用一项工艺或提供 一项服务的系统知识. -世界知识产权组织 技术的表现形式既可以是文字、语言、表格、 数据、公式、配方等有形形态，也可以是实际生 产经验、个人技能或头脑中的观念等无形形态。 技术的特点：属于知识范畴、可传递性、经济 性等2、技术转让是有关技术使用权或所有权的转让有偿技术转让（技术贸易）；无偿技术转让二、国际技术贸易的含义 1、是一种有偿的国际技术转让，是技术所有权尤 其是技术使用权的跨国界流动、转让。 2、与国际商品贸易 的区别 1）贸易对象不同（商品的性质不同，转让状态也 不同） 2）商品的交易过程及复杂程度不同：内容（提供 技术资料、人员培训、改进技术的继续提供）、 时间、价格）3）贸易当事人的关系不同 4）政府干预的程度不同三、国际技术贸易的发展概况和特点 1、发达国家在国际技术市场占有统治地位（占世 界技术贸易额的80%） 2、软件技术在国际技术贸易中的比重不断提高 3、跨国公司是国际技术贸易的主体（西方跨国公 司控制着发达国家技术贸易的80%，发展中国家 技术贸易的90%） 4、国际技术市场竞争激烈5 4、国际技术市场竞争激烈第二节 国际技术贸易的内容一、专利（技术） 一专利和专利权 1、专利（权）是专利主管机关根据发明人的申请 ，经审查符合专利法的规定后，授予发明申请人 在一定期限内对其发明创造所享有的独占权利。 2、专利权意指在保护期限内，只有发明人才可以 利用，他人未经许可不得制造、销售、使用、进 口其专利产品或使用其专利方法。 3、专利技术二专利的类型 1、发明：是指对产品、方法或其改进所提出的新 的技术方案。包括产品发明和方法发明。 2、实用新型：是指对产品的形状、结构或其结合 所提出的适于实用的新的技术方案。如电子驱蚊 器、多功能热奶器，节能灯等。发明是在技术原理上有创新；实用新型只是在形 状、结构的设计上有革新。 3、外观设计是指对产品的形状、图案、色彩或其 结合所作出的富有美感并适用于工业上应用的新 设计。如饮料瓶三专利 权授予的条件和特点 1、授予条件发明和实用新型必须具有新颖性、创造性和实用性 外观设计要求具有新颖性不授予专利权的情况： A、不符合国家和公众利益的发明创造； B 、不适宜给予保护的发明创造不授予专利权；（如：科学发现；智力活动的规则和方法；疾病的 诊断和治疗方法；动物和植物品种；用原子核变 换方法获得的物质）2、专利的基本特征 1）专有性：一项发明创造一国只能授予一次（授 予最先申请的人）；专利权人享有独占权。 2）地域性：只在申请国受到法律保护但有国际化 趋势。 3）时间性：有效保护期（我国发明专利权20年； 实用新型专利权和外观设计专利权10年） 4）实施性：即要求利用专利技术制造产品或转让 专利二、商标 一商标的概念与作用 1、商标是商品生产者或经营者为了与其他人所生 产或经营的同一商品相区别而在商品上所加的标 志。通常用文字、图形单独或组合表示。 2、作用 1）区别商品的来源，引导购买商品 2）具有商品质量的保证与代表作用 3）是商品宣传的重要载体二商标的种类 1、根据商标的构成要素：文字商标；图形商标； 组合商标2、根据商标的使用者：制造商标；商业商标；服 务商标； 3、具有特殊防御性质的商标：联合商标是指在同一商品或同类商品上同时注册 几个相似的商标，这些商标中有一个主商标，其 他商标不一定使用。主要是为了防止混淆 防护商标是当某个商标已经有了很好的声誉时，为 了防止他人在其他种类商品上使用该商标而把这 个商标在其他不同商品上进行注册。 驰名商标：受到国际特殊保护。三商标权 1、商标权是一国的商标主管机构根据商标申请人 的申请，经核准后授予的一种商标专有权。 2、商标权的内容独占使用权 禁止权 转让权：指把商标转让给他人或由他人继承，自己 放弃商标权。 许可使用权：指许可他人使用其商标，自己仍保留 所有权。 3、商标权的特征与确认原则特征：专有性（独占性）、时间性、地域性确认原则：先使用原则、先注册原则、无异议注册 原则三、专有技术 一概念与特点 1、专有技术是为生产某种产品或使用某种工艺所 需要的具有秘密性的技术知识、经验和技能。一 般指没申请专利的技术 2、特点 1）具有保密性 2）具有较高的实用价值的工业技术 3）是一种成熟的可传授的技术（二）专利和专有技术的区别专专利专专有技术术技术术的传递传递 方式不同语言来传授有些可言传的，有些只能 通过“身教” 技术术的秘密程度不同公开不公开法律保护护和地位不同专利法的保护没有专门法律保护。在实 际中，援引合同法、防止 侵权行为法、反不正当竞 争法和刑法取得保护技术术内容的范围围和变变 化性不同固定动态,专有技术内容广存在的期限不同有限的(最多20 年)无期限第三节国际技术贸易的方式一、许可贸易 一概念1、许可贸易也叫许可证贸易，是一种通过签定许 可合同或协议的方式，许可方允许被许可方取得 他的专利、商标或专有技术的使用权及相应的产 品的制造权、销售权和进口权的一种贸易方式。 2、标的：专利权、商标权和专有技术的使用权； 单独进行但多数情况下混合进行。 3、国际技术贸易的最主要方式。二许可贸易的方式1、 普通许可：又称一般许可,是指许可方允许被许 可方在规定的地区和期限内使用其专利技术、专 有技术或商标。特点:许可方仍有权再转让，被许可方权利较小、 支付的费用也少。 2、排他许可：是指许可方只允许被许可方一家在 规定的地区和期限内使用其技术或商标。特点:被许可方具有一定的垄断性，支付的费用 高于普通许可。3、独占许可：是指被许可方在规定的地区和期限内对许 可方的技术或商标享有独占的使用权，即不仅第三方而 且许可方本身均无权在该地区和期限内使用该技术或商 标。4、分许可是指被许可方可以以自己的名义进行再许可给 第三方的方式。5、交叉许可是一种通过签定许可合同互相允许对方使用 自己的技术或商标的方式。选择依据：主要是市场销路和技术价格 1996年成立的苏州耐克，是耐克国际在中国投资注册的全 资子公司，两者间一个联系的纽带是双方共同签订的 工业产权许可及独占分销协议，该协议要求苏州耐克 从2000年6月起，按其耐克产品在国内销售额的6%支付 给耐克国际股份有限公司作为耐克商标使用权费 不同许可形式的权利特征比较许可证种 类普通许 可排他 许可独占许 可分许可交叉许 可被许可方是 否享有使用 权是是是是 有转让权是 无转让权许可方是否 保留使用权是 有转让 权是无是 有转让权是 无转让权第三人是否 获得使用 权是无无是无二、技术咨询服务 1、是指一方利用自己掌握的技术、 经验和技术信 息来解决对方的技术课题或为其提供建议、方案 或各种技术服务。 2、类型：工程咨询服务；技术情报咨询服务；经 营管理咨询服务；人员培训 3、与许可贸易的区别 许可贸易以技术成果为交易对象， 而技术服务 和咨询则是以技术服务为交易对象。 许可贸易的技术供方所提供的技术是被其垄断的 新的独特的技术。而在技术服务和咨询中，服务 方所提供的技术多是一般技术。三、补偿贸易 一补偿贸易的概念 1、是指一方在信贷的基础上从国外另一方引进机 器设备、技术或劳务，其应支付的价款不以现金 支付而以约定的商品或劳务作价分期偿还。 2、补偿方式：直接产品补偿；间接产品补偿；货 币收入补偿；混合补偿 二补偿贸易的特点（易货特征） 与一般易货贸易的区别：多次买卖；信贷基础；交 换商品的关联性 优缺点：复杂，每一方既是买主又是卖主，既有信 贷又有产品对路问题。四、合作生产与合资经营 合作生产：共同研制某个产品或完成某项工程 。合作方各自独立，所有技术和设备的转让都 是买卖关系。 合作生产的主要方式：双方分别生产不同的零 部件然后组成成品出售；一方提供技术和设备 对方生产等 五、国际工程承包第四节 国际技术贸易的价格与支付一、技术价格及其构成 1、技术价格是指技术使用费，即受方为取得技术 使用权而支付给供方的费用。 2、构成：1）技术的研制费 2）技术方面的服务费3）技术转让的直接费用4）利润、税金 3、与一般商品价格的比较：A、价格的基础不同：技术价格的高低主要受制 于它产生的经济效益大小。B、价格的构成不同（利润比例大） C、价格的表示方法不同二、影响技术价格的因素 1、技术的研发成本 2、技术的使用价值 3、技术的垄断程度 4、技术的许可转让方式 5、技术的生命周期三、技术转让费的支付 一总付 1、概念：是指双方在合同中约定一笔固定金额作为总价 ，由受方向供方一次付清或分期支付。 2、利弊一般而言，对供方利大于弊，有确定的收入，避免了提成 方式所需要的大量查帐、计算等烦琐工作。 对受方最大的不利是承担了技术和市场的全部风险；另外 支付期限短财务负担重；供方不再承担提供改进技术和 传授技术情报的义务。 3、使用条件技术可以立即全部转移，能够全部予以吸收。 所转让的是一般技术， 受方有充足的资金二提成支付 1、概念：是指双方在签定合同时并不具体规定技 术使用费的总额，而是在投产后以产品的产量、 销售额或利润的一定比计提使用费。 2、提成的方式、方法方式：按产量；按销售额（受方有了收入才支付） ；按利润 方法：固定提成法；递减提成法；滑动提成法；最 低提成法；最高提成法 3、提成年限按惯例提成期限应比技术贸易合同期短，提成年限 一般不超过五年。三入门费加提成费 两部分的比例一般是固定部分占合同总价的 1020，提成部分占8090。 固定与提成相结合的计价办法是目前国际技 术转让中应用最为普遍的一种计价办法，这种 计价法的好处是风险由双方共同分担，计价以 实际产生的费用为基础，较为合理，易于被双 方接受。案例:我国DVD生产厂家与拥有视频、音频、解 码等专利技术的欧、日厂商达成最终协议， 协议规定：国内厂家每出口一台DVD机支付 技术使用费4美元。请问这是采用的哪种支付 方式？该种支付方式有何利弊第五节我国的技术进出口贸易及 对知识产权的保护一、我国技术贸易的现状从1950年到2005年,我国共进口技术70960项,合同 总金额1917.928亿美元,我国自1981年到2005年 共签订出口合同51484项,合同总金额1025.618 亿美元。二、我国技术贸易的特点 1、技术贸易多年逆差 2、以技术转让、技术许可等方式进行的技术引进 合同金额超过设备引进的合同成交金额 3、交通与通信成为我国技术出口的新的支柱产业 4、技术引进的重点由能源、冶金和石化转向机械 电子、轻工纺织和交通运输 5、我国技术依存度逐年降低，技术贸易竞争力增 长。 三、对知识产权的保护 （一）对知识产权的国际保护 保护工业产权巴黎公约 商标注册马德里协定 世界版权公约 与贸易有关的知识产权协议与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS ）中关于专利的说明协议规定对具有新颖性、创造性和实用性的一切技术领域产品或方法的发明可以授予专利，但为保护公共秩序或公德，各成员均可排除某些发明不授予专利。专利权包括：制止第三方未经许可制造使用、提供销售，或为上述目的进口该专利产品或由该专利方法所直接获得的产品。协议还规定对独立创作的、具有新颖性或原创性的工业 品外观设计予以保护，保护期不少于10年。 与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS ）中关于商标的说明协议规定：任何能够将一企业的商品或服务与其他企业的商品或服务区分开的标记或标记组合，均应能够构成商标。商标的获得必须经过法定的注册程序。商标首期注册 及各次续展注册的保护期，均不得少于7年，可无限次续展。与贸易有关的知识产权协议（ TRIPS ）中关于专有技术的说明该信息属于商业秘密，未被公开过；因为保密才具有商业价值；合法控制该信息的人，已采取了合理措施保密。各成员在反不正当竞争中，对此提供有效保护。