5 5 产业集聚产业集聚 (industrial cluster)内内 容容 摘摘 要要产业集聚效应和集聚经济产业集聚效应和集聚经济各理论流派对产业集聚的解释各理论流派对产业集聚的解释产业集聚与创新产业集聚与创新新产业区的产业集聚新产业区的产业集聚产业集聚现象产业集聚现象1 1、从全球来看，有限几个高度集中的核心经济区所生产的、从全球来看，有限几个高度集中的核心经济区所生产的产品占据了全世界总产出的很大一部分产品占据了全世界总产出的很大一部分2 2、从微观角度看，在相关产业中的企业越来越倾向于选择、从微观角度看，在相关产业中的企业越来越倾向于选择相近的区位以形成专业化的产业集群相近的区位以形成专业化的产业集群3 3、从时间维度看，产业在地理上的集中具有相当大的稳定、从时间维度看，产业在地理上的集中具有相当大的稳定性性4 4、产业集聚区往往成为技术创新的主要发源地、产业集聚区往往成为技术创新的主要发源地一、产业集聚效应一、产业集聚效应1 1、产业集聚：产业集聚是在某一特定区域内，在地理位、产业集聚：产业集聚是在某一特定区域内，在地理位置上相互接近的公司集团和关联组织，他们通过商品和辅置上相互接近的公司集团和关联组织，他们通过商品和辅 助活动相联系（迈克尔助活动相联系（迈克尔波特，波特，19901990）。）。2 2、集聚经济：特定区位中各种社会经济因素的集中和彼、集聚经济：特定区位中各种社会经济因素的集中和彼此相互作用所带来的经济收益。它除了包括产业集聚经济此相互作用所带来的经济收益。它除了包括产业集聚经济 之外，还包括社会集聚经济和家庭集聚经济。之外，还包括社会集聚经济和家庭集聚经济。3 3、集聚经济的形成：、集聚经济的形成：vv马歇尔的古典集聚思想（即克鲁格曼所说的外部经济）马歇尔的古典集聚思想（即克鲁格曼所说的外部经济）vv产业联合体模型：产业集聚可以实现空间交易费用最小化，由此引产业联合体模型：产业集聚可以实现空间交易费用最小化，由此引 起更多的产业集聚。起更多的产业集聚。vv社会网络模型：产业集聚植根于所谓的社会网络模型：产业集聚植根于所谓的“ “社会资本社会资本” ”，即个体间的联，即个体间的联系产生于某种可以带来相互信任的文化、规范、习俗等等。社会网络系产生于某种可以带来相互信任的文化、规范、习俗等等。社会网络 发达的地区更易形成产业集聚。发达的地区更易形成产业集聚。4 4、集聚经济的测度、集聚经济的测度其中，其中， 1 1、 P P、 L L是参数，是参数， P P1 1和和L L1 1是区域是区域1 1人口的密度和就业。只要人口的密度和就业。只要 P P、 L L是正的，集聚经济就存在。对上述方程取对数，得到：是正的，集聚经济就存在。对上述方程取对数，得到：这种形式被广泛应用以估计集聚经济。其中，度量人口这种形式被广泛应用以估计集聚经济。其中，度量人口P P1 1对集聚经济的对集聚经济的 影响，叫做城市化效应；度量劳动力就业影响，叫做城市化效应；度量劳动力就业L L1 1对集聚经济的影响，叫做地对集聚经济的影响，叫做地方化效应。如果将上述方程中的不变弹性改为下降弹性，即集聚经济递方化效应。如果将上述方程中的不变弹性改为下降弹性，即集聚经济递 减，可以得到：减，可以得到：vv城市化效应：人口增加所带来的集聚经济城市化效应：人口增加所带来的集聚经济vv地方化效应：产业规模增加所带来的集聚经济地方化效应：产业规模增加所带来的集聚经济4 4、产业集聚的分类（联合国贸易和发展组织）：、产业集聚的分类（联合国贸易和发展组织）：“ “自自发发发发型型” ”产业产业产业产业 集群集群“ “开开发发发发型型” ”产业产业产业产业 集群集群 非正式非正式产业产业产业产业 集群集群有有组织组织组织组织 的的 产业产业产业产业 集群集群创创创创新型集新型集 群群科技科技产业产业产业产业 园园 区和区和创业创业创业创业 园园出口加工区出口加工区案例案例库马库马库马库马 西（加西（加 纳纳纳纳）锡亚锡亚锡亚锡亚 尔尔科科 特（巴基斯特（巴基斯 坦）坦）班加班加罗罗罗罗尔尔 （印度）（印度）国国际创业际创业际创业际创业 园园 （中国）（中国）保税加工区保税加工区 （墨西哥）（墨西哥）技技术术术术水平水平低低中中高高低到高低到高中低中低技能技能低低中中高高中中中低中低创创创创新新很少很少中等中等较较较较多多中等中等很少很少信任信任低低高高高高低低低低合作合作低低高高高高低低中中竞竞竞竞争争高高高高高高中中高高企企业规业规业规业规 模模小小大企大企业业业业和中和中 小企小企业业业业大企大企业业业业和和 中小企中小企业业业业中小企中小企业业业业大企大企业业业业和中小企和中小企 业业业业出口出口很少很少中等或中等或较较较较多多较较较较多多中等中等较较较较多多学学习习习习很少很少中等或中等或较较较较多多较较较较多多较较较较多多很少或中等很少或中等5 5、产业集聚中的行为主体及其功能：、产业集聚中的行为主体及其功能：vv企业：扮演了产业集聚中吸引半成品供应商、服务供应商、互补品企业：扮演了产业集聚中吸引半成品供应商、服务供应商、互补品 供应商，以及组成填补空隙的供应商角色。供应商，以及组成填补空隙的供应商角色。vv政府：技术、培训和会展等公共服务的提供者，中介组织的资助和政府：技术、培训和会展等公共服务的提供者，中介组织的资助和 培育者，硬件基础设施的提供者，法律法规制度的供给者培育者，硬件基础设施的提供者，法律法规制度的供给者vv科研机构和大学：新技术和人才的供给者，技术外溢效应的提供者科研机构和大学：新技术和人才的供给者，技术外溢效应的提供者vv中介组织（行业协会、咨询机构、金融投资机构）：各个群体（政中介组织（行业协会、咨询机构、金融投资机构）：各个群体（政 府、企业、科研机构）之间的沟通，提供服务和资金府、企业、科研机构）之间的沟通，提供服务和资金二、各理论流派对产业集聚的解释二、各理论流派对产业集聚的解释新兴古典经济学：新兴古典经济学：分工与交易费用的两难冲突。分工的深化取决于交易费用分工与交易费用的两难冲突。分工的深化取决于交易费用 与分工收益（或交易效率与比较优势）的相对比较，呈现与分工收益（或交易效率与比较优势）的相对比较，呈现 出一个自发演进的过程出一个自发演进的过程比较优势分为外生比较优势和内生比较优势比较优势分为外生比较优势和内生比较优势外生比较技术优势外生比较技术优势：事前生产条件的不同来自于个体间生：事前生产条件的不同来自于个体间生 产函数的差别。产函数的差别。外生比较禀赋优势外生比较禀赋优势：事前生产条件的不同来自于个体之间：事前生产条件的不同来自于个体之间 要素禀赋的差别。要素禀赋的差别。内生比较优势内生比较优势：由于选择不同专业方向的决策而造成的事：由于选择不同专业方向的决策而造成的事 后生产率差别。后生产率差别。交易费用分为内生交易费用和外生交易费用交易费用分为内生交易费用和外生交易费用内生交易费用内生交易费用：交易过程中直接或间接发生的费用，它不：交易过程中直接或间接发生的费用，它不 是由决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果。如购买某单位是由决策者的利益冲突导致经济扭曲的结果。如购买某单位 商品的谈判费用、运输成本、途中损耗、通讯费用等。商品的谈判费用、运输成本、途中损耗、通讯费用等。外生交易费用外生交易费用：因道德风险、逆向选择和其他一些机会主：因道德风险、逆向选择和其他一些机会主 义行为，如欺骗和不可信的承诺而引起的。可以通过制度环义行为，如欺骗和不可信的承诺而引起的。可以通过制度环 境的改进，如更有效的保护产权的法律制度来降低。境的改进，如更有效的保护产权的法律制度来降低。vv地理上的集中可以降低内生交易费用，改进交易效率地理上的集中可以降低内生交易费用，改进交易效率交易集中度交易效率产业聚集区的分工网络杨小凯：经济学原理，中国社会科学出版社杨小凯：经济学原理，中国社会科学出版社19981998 杨小凯、张永生：新兴古典经济学与超边际分析，中国人民大学出版杨小凯、张永生：新兴古典经济学与超边际分析，中国人民大学出版 社社20002000l l新产业区学派的产业集聚理论：新产业区是由具有共同新产业区学派的产业集聚理论：新产业区是由具有共同 社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域社会背景的人们和企业在一定自然地域上形成的社会地域 生产综合体。生产综合体。这些地区一般都是由中小企业集聚而成，企业之间不这些地区一般都是由中小企业集聚而成，企业之间不但有投入产出联系、合作和竞争关系，而且还有各种非正但有投入产出联系、合作和竞争关系，而且还有各种非正 式渠道的交流和沟通，形成式渠道的交流和沟通，形成“ “合作网络合作网络” ”。l lHarrison(1997) Harrison(1997) ：新产业区新产业区 的重要特征的重要特征企业企业 间的相互信任和经济关系在地方的、非经济制度中间的相互信任和经济关系在地方的、非经济制度中 的根植性的根植性( (embeddednessembeddedness) ) l l人文因素对产业集聚的效率和竞争能力起着至关重人文因素对产业集聚的效率和竞争能力起着至关重 要的作用。要的作用。 汉森汉森(Hansen(Hansen，1992)1992)把信任看作是企把信任看作是企 业间交流与合作的捷径机制。业间交流与合作的捷径机制。l l巴格切瓦巴格切瓦( (BagachwaBagachwa，1997)1997)认为由亲戚、邻居、认为由亲戚、邻居、 朋友、同学、宗族关系以及其他的社会关系等构成朋友、同学、宗族关系以及其他的社会关系等构成 的人际关系网络、市场联结、信用程度等在地理接的人际关系网络、市场联结、信用程度等在地理接 近条件下，对降低交易成本、信息交流等可以发挥近条件下，对降低交易成本、信息交流等可以发挥 很大的作用。很大的作用。 l l新经济地理学派的产业集聚理论（克鲁格曼）：新经济地理学派的产业集聚理论（克鲁格曼）：在初始均衡的两个地区，随着贸易成本的逐渐降低，在初始均衡的两个地区，随着贸易成本的逐渐降低，当聚集力大于离心力时，劳动力的移动最终会导致行业分当聚集力大于离心力时，劳动力的移动最终会导致行业分 布在地理上的集聚。布在地理上的集聚。在这一过程中，最初贸易成本的下降对厂商生产区位在这一过程中，最初贸易成本的下降对厂商生产区位 并没有任何影响，当贸易成本一旦下降到并没有任何影响，当贸易成本一旦下降到“ “均衡点均衡点” ”，聚集，聚集力将起主导作用，所有的工业将会移动到一个地区，而此力将起主导作用，所有的工业将会移动到一个地区，而此 时劳动力和工业区位的转移并不是逐渐发生的，而是会发时劳动力和工业区位的转移并不是逐渐发生的，而是会发 生突变。生突变。三、产业集聚与创新三、产业集聚与创新（一）产业集聚为什么能够促进创新？（一）产业集聚为什么能够促进创新？1 1、创新的产业氛围（马歇尔）、创新的产业氛围（马歇尔）“ “在这里，行业的秘密不再成为秘密，而且似乎是公开的，孩子们在这里，行业的秘密不再成为秘密，而且似乎是公开的，孩子们不知不觉也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械以及制不知不觉也学到许多秘密。优良的工作受到正确的赏识，机械以及制 造方面和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究；造方面和企业的一般组织上的发明和改良之成绩，得到迅速的研究； 如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合如果一个人有了一种新思想，就为别人所采纳，并与别人的意见结合 起来，因此它就成为更新的思想之源泉起来，因此它就成为更新的思想之源泉” ” 马歇尔马歇尔 经济学原理经济学原理 2 2、国家创新系统学派对知识传播的解释、国家创新系统学派对知识传播的解释l l知识与信息都是创新的关键性