国家科技报告体系建设思考及 典型案例曾建勋中国科学技术信息研究所2013-101温家宝总理在中国科协第八次全国代表大会 上指出,欧美等国家都有系统的科技报告制度， 把国家支持的科研活动产生的资料，包括研究 目的、方法、过程、技术内容、中间数据以至 经验教训，尽可能向公众开放共享。钱学森等多位科学家呼吁 建立我们自己的国家科技 报告体系。20世纪60年代2011年5月刘延东国务委员在考察中国科学技 术信息研究所强调指出，科技报告工 作是基础性工作，我国在这方面与发 达国家还有很大差距，我们也要加快 建立科技报告制度。2012年1月2012年7月2012年12月全国科技创新大会提出建立 统一的科技报告制度，已经 明确了建立国家科技报告制度的 目标和任务。部务会决定2013年起在 国家科技计划中开展科技 报告试点工作。科技报告是按照标准化规范由国家采取一定的行政手段强制形成的特种文献，是国家重要的基础性战略资源。 2p 第一部分 什么是科技报告3一科技报告是指科技人员为了描述其从事的科研、设计、工程、试验和鉴定等活动的过程、进展和结果，按照规定的标准格式编写而成的特种文献。专业性强，内容详尽，附有图表、数据、研究方法等信息，涉及或覆盖 科研的全过程。二有严格的编写规范，但一般不经过同行专家评审和专业编辑人员审查。三出版周期不固定，不受篇幅限制，大部分不公开出版发行，为政府出版物。四不同的密级划分和使用范围限制。科研人员依据科技报告中的描述，能够重现试验过程或了解科研结果。一、科技报告的内涵与特点4科 技 报 告利用已有科技报告科研立项需求分析发布指南 选题策划提交申报书 评审立项签定合同书研发实施专题技术报告技术进展报告最终技术报告组织管理报告转移转化市场检验与评估报告工程/生产报告n 在科研立项阶段，科研人员将提交申报书和合同书等材料，它们属于科 研档案，不纳入科技报告范畴。 n 在研发实施阶段，项目承担人员一般需要提交专题技术报告、技术进展 报告、最终技术报告以及组织管理报告。 n 在转移转化阶段，项目承担人员需要提交市场检验与评估报告以及工程 /生产报告。产生新的科技报告科技报告产生于科研活动过程中5二 科 技 报 告 的 类 型对中信所收藏的美国政府科技报告进行初步统计： 专题技术报告约占50.4% 最终技术报告约占34% 技术进展报告约占13.8% 组织管理报告约占1.8%技术类报告（占约84.4%）的数量占绝对优势6案例 专题技术报告-试验报告7国防实验报告：大亚湾核电站2号机组1.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（U 管）冲击试验报告 2.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（U 管）拉伸试验报告 3.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（U 管）解体切割和试样保存报告 4.大亚湾核电站2 号机组辐照监督试验（U 管）综合报告 5.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（V 管）冲击试验报告 6.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（V 管）拉伸试验报告 7.大亚湾核电站2 号机组辐照监督管（V 管）解体切割和试样保存报告 8.大亚湾核电站2 号机组辐照监督试验（V 管）综合报告 25页11页12页16页23页18页14页25页围绕一项研究任务，形成系列试验报告案例 专题技术报告-试验报告8案例 专题技术报告-分析报告910案例 专题技术报告-工程报告1011案例 专题报告-评价报告11国防系列专题报告：常规武器多弹重复爆炸破坏效应研究围绕一项研究任务，形成系列专题报告分报告一 美台常规武器发展动态及对我防护工程的威胁 24页 分报告二 常规钻地弹头侵彻机理研究171页 分报告三 常规武器爆炸破坏规律研究 97页 分报告四 常规武器对坑道工事整体破坏作用研究83页 分报告五 弹头钻入坑道后的内爆炸效应研究72页 分报告六 常规弹头侵彻、爆炸内爆炸模拟实验材料汇总 93页 案例12案例 技术进展报告-节点报告13引言燃料开发2010研究计划反应堆分析14案例 进展报告-时间节点报告15美国莫霍钻探计划（Mohole Project，由美国自然科学基金会资助 1958-1966），是世界上第一个科学钻探计划。该项目在执行期间，产生了几十份科技报告，包括研究分析报告、技术进展报告、最终报告等，以下是其中的7份科技报告。截止至1964年10月15日的科技进展报告131页莫霍平台下车体和舱壁之间的稳定性分析229页莫霍钻台结构项目实施计划212页截止至1966年8月25日的莫霍钻台建设情况138页第二阶段A期研究报告：船舶升沉补偿装置136页第三卷C阶段A：通信和导航研究报告149页阶段A项目规划：发电厂及配电设备研究122页16案例 最终技术报告上例科技报告共有11卷，涉及总体设计、飞船推进、原材料等方面，内容 详尽，第1卷是“概要与结论”，第9卷是“阿波罗项目实施计划”，长达614 页。科技报告的系统研究，将对研制高级载人空间飞行系统具有重要意义。“阿波罗计划高级载人空间飞行系统的可行性研究”1718n 科技报告是科研档案的重要组成部分。由于没有科技报告制度约束，科研档案中关于技术内容的描述十分欠缺。科技报告是文献化的科研档案，将丰富科研档案的内容。n 论文和专利都是科研项目的产出形式，其有专门的公开发行渠道，不纳入科技报告范畴。 学术论文是经同行评审的公开出版物，对内容的独创性有严格要求，幅受到限制，对研究方法、试验过程、中间结果等描述较为简单。 专利是科技活动中创新部分的提炼；科技报告中既包括成功的经验，也包括失败的教训；而只有成功的经验才可以申请专利； 科技报告中未发表的内容是对学术论文、专利的重要补充。n 科学数据是在科学实验/试验或测量过程中获得的原始数据记录，其本身不是科技报告。对科学数据经过归纳和分析，从中总结科学规律或结论之后，才能形成科技报告。科学数据是产生科技报告的基础素材。三、科技报告与科研档案、期刊论文、专利和科学数据的不同18p 第二部分 为什么要建立科技报告制度19p 1895年，美国诞生了美国政府出版物月报，将政府各部门及相关研究机构编写的科技材料统一编目，并提供公开使用。 在随后的40年间，形成1.6万篇技术文件和研究报告，成为美国政府科技报告的雏型。所以，科技报告属于一种政府出版物。一、科技报告制度溯源美国科技报告制度p 1915年美国成立国家航空咨询委员会，后来又成立原子能机构、武装部队技术情报局等，从事相关部门的科技信息管理工作 。p 二战期间美国非常重视收集其他国家的军事科技情报。二战胜利后美国从纳粹德国缴获大量的技术资料，并组织专门人员按照科技报告要求进行整理，这项工作推动了美国科技报告工作的全面展开。p 1945年美国签署第9568号总统令成立国家技术信息出版局，标志着美国开始有组织地开展政府科技报告工作。p 20年后，1964年科技报告开始真正成为一种战略资源，全面支撑美国的科技领先。也正是1964年当美国的科技报告形成规模，成为其战略资源之时， 钱学森等功勋科学家提出了建立中国GF报告的建议。20美国的科技报告体系是世界上最为完善和全面的，目前每年产生60多万件科技 报告，公开发行6万多份，占全世界科技报告总量的80%左右，是支撑美国科技全 面领先的重要基础。一、科技报告制度溯源美国科技报告制度21三级法规制度体联邦政策法规各部门规章制度项目承担单位规章制度n 联邦政策法规包括美国技术卓越法、联邦信息资源管理、 科学技术报告：准备、描述和保存、联邦采办法规等，明确规 定联邦投资产生的各类科技报告的提交和共享等方面的要求，明确相 关知识产权规定，明确国家技术情报服务局的职责和功能及其他相关 部门的责任和义务。n 在联邦法律法规的指导下，国防部、航空航天局、能源部、商务部等 部门根据各自的需要和特点制定本部门的共享和管理政策和办法，如 国防部科技报告格式要求、NASA科学技术信息记录、审批和 传播要求、能源信息法等，明确相应部门科技报告的提交范围 、方法、程序等，确保科技报告的安全管理和利用。n 在上述两级制度的指导下，项目承担单位制定本单位科技报告工作的 相关实施细则。一、科技报告制度溯源美国科技报告制度22美国的科技报告工作对公开、涉限、涉密报告分开管理，确保科技报告的产生、提交和安全利用。AD 报告 使用 范围公开发行 只允许向美国政府部门及其合同商发行 只允许向美国政府部门发行 只允许向国防部及其合同商发行 只允许向国防部发行 经上级单位审批使用 出口控制技术数据n 美国商务部下属的国家技术情报服务局（NTIS）是美国国家级科技报告收藏 和服务中心，负责PB报告以及公开和解密AD、NASA、DE报告的收藏与发行 工作，每年发行6万多份公开科技报告。 n 联邦政府其他部门下属科技信息中心分别负责本系统产生报告的收集和发行 工作，并将公开和解密的科技报告及时提交给NTIS。一、科技报告制度溯源美国科技报告制度23概况1984年原国防科工委开始探索建立国防科技报告体系，90年代进入制度化、规范化发展阶段，2000年我国国防科技报告体系纳入中国人民解放军 装备条例管理，迄今共收集13万多份科技报告。中国国防科技信息中心是GF报告的集中收藏机构，国防系统科研单位通过其所属机构的科技信息中心递交科技报告。中国国防科技信息中心 （集中收藏机构）中国船舶 科技信息中心核科技信息 与经济研究院中国航天 工程咨询中心中国航空 科技信息中心电子 科技情报所兵器工业 科技情报所下属 科研单位下属 科研单位下属 科研单位下属 科研单位下属 科研单位下属 科研单位二、我国国防科技报告（GF报告）工作组织管理体系标准规范体系24组织与规范国防系统颁布了相关的法规制度和标准规范，规定撰写呈缴要求及相关机构的职责,明确科技报告的相关经费统一纳入科研项目经费管理，科技报告必须经本单位的技术主管审查，在“科技报告审定表”签字确认。航天部门定期评选“优秀科技报告”、“优秀科技报告工作者”和“先进单位”等，将优秀科技报告似同核心期刊论文对待。日期法规名称颁布部门1995-12中国国防科学技术报告管理规定国防科工委1995-12中国国防科学技术报告密级、期限变更办法国防科工委1997-6中国国防科学技术报告编写规则（GJB567A-97）国防科工委2000-12中国人民解放军装备条例总装备部组织管理体系标准规范体系-“国防科技报告撰写模板 -“国防科技报告编写规则范例” 二、我国国防科技报告（GF报告）工作25组织与规范组织管理体系标准规范体系目前，国防科技报告工作还存在相关问题有待解决：n 科技报告工作与科研管理过程脱节，导致收集不完整n 保密与共享机制不健全，致使交流、使用非常不充分目前，国防系统正在全面地修订相关管理办法和技术标准，以完善改进国防科技报告工作。实行归口管理:n由国家下达的国防科研项目所产生的科技报告为a类报告，由国防科工 委负责管理n由国防工业各部门、总公司、工程物理研究所和军队有关单位下达的 科研项目所产生的报告为b类报告n分机密、秘密、内部、公开四级，不包含绝密二、我国国防科技报告（GF报告）工作26n 科研项目是一种由政府出资购买的公共产品和服务，科技报告则是科研项目产出的主要表现形式。列入政府采购制度统一管理p 科研项目可以理解为政府依据国家创新发展需要，向社会购买的一种公共产品和服务。它不同于一般的产品与服务，需经过研究、试验或试制过程。除有形的产出外，主要以科技报告的形式提交和展现。p 政府科技投入，应确立科技报告的产生和提交是出资人的权利，承担方的义务。从法律层面上为科技报告强制呈缴提供法理依据 。p 如美国联邦采办条例（FAR）明确规定： 凡承包由联邦政府拨款资助超过25,000美元的所有项目都应保留其非保密记录，所有研发合同承包商必须向联邦政府提交合格的科技报告（含该项目中形成