第六章 经济发展战略选择 平衡与不平衡发展第一节 平衡与不平衡发展：部门发展战略选择第二节 平衡与不平衡发展：地区发展战略 选择第一节 平衡与不平衡：部门发展战略选择 平衡增长 (balanced growth)要求同时在国民经济各部按同一比例进行 全面投资，即通过“临界最小努力”（critical effort），改变 LDCs 经济落后局面， 实现经济起飞。不平衡增长(unbalanced growth)认为 LDCs 面临严重资源匮乏，不可能按 同一比例对国民经济各部门进行全面投资，只能将有限资源集中于少数重要部门，通过这些 重要部门的发展带动其他部门发展。两种投资决策选择：（1）“替代性投资选择”（substitution choice） 投资于A，还是投资于B，即 “二者必居其一” 式的 投资选择。（2）“延时性投资选择”（postponement choice ） 先投资于A，还是先投资于B，即 “孰先孰后” 式的 投资选择。 赫尔希曼（Albert O. Hischman）：关于部门发展的不平衡理论【基本思路：】首先，将社会生产部门划分为两类，并加以比较，提出 “不平衡增长” 主张；其次，通过论证 ”引致投资最大化“ 原则，提出优先发展 直接生产部门 。最后， 通过阐述 “联系效应” 和 “需求弹性”，提出在直接生产部门内部，应优先发展联系效应大、需求弹性大的部门。（一）社会两大经济部门 ： 发展顺序“ 社会分摊资本” 与 “直接生产活动”（ SOC - Social Overhead Capital ） （ DPA - Directive Production Action ）【 投资特点：】投资规模： SC DPA ;投资周期： SC DPA ;投资效益： DPA SC ;DPA - Private； 投资主体： SC - Government“引致投资最大化原则”（Principle of Induced Investment Maximization）:- 引致其他项目最快发展的项目优先发展的原 则。（或） - 让能带动其他项目最快发展的项目优先发展 的原则。 由于投资于 ”直接生产部门“ （ DPA ），可产生 “引致投资（决策）最大化效应” ，因此， 应优先发展 DPA。赫希曼指出，就理论而言，一国经济发展要求平衡 发展。但由于 LDCs 资源匮乏，不能提供平衡发展所需要的“临界” 或 “最小量” 投资。因此，必须对各部门发展的先后顺序做出选择和安 排。（图）【该图说明：】（1）等产量线凸向原点，- 表明 SC 的投资及其可利用程度越高，DPA 的总成本将越节省（即 呈“此消彼涨”关系）；（2）然而，随着 SC 投资的增加，DPA 总成本的节省呈递减；（3）在任一给定的 DPA 产出水平，均必须有一个“临界” （即 最小量）的 SC 投资。（4）既然 LDCs 资源十分匮乏，不能提供各部门平衡发 展所需要的 “临界最小量” 投资，因此，必须对不同部门 发展的先后 顺序 作出选择，即优先发展（SC） - “超能式发展路径”；优先发展（DPA ）- “短缺式发展路径”。赫希曼指出，从理论上 判断 两种发展路径的 优 / 劣 十分困难，因为， 优先投资 SC 或 DPA 均可能产生良好效应，即前者可 节省 DPA 总成 本， 后者可产生“引致投资效应” 。实际决策除受可投资资源约束外，还取决于两种力量 对比 : 公众 企业家进一步地，由于SC可以进一步区分为服务于生产的和生活的SC，所以，在SC的 投入中，优先投资于服务于生产的还是生活的，可体现政府对生产和生活 的看重程度，也是政府对上述两种社会力量影响的反应程度。【结论：】优先发展 SC 仅仅是一种主观愿望。根据 “引致决策最大化原则 ”，应 优先发展 DPA。（二）DPA 内部 的 发展顺序：赫希曼指出，DPA 内部各部门发展的 先后顺序，应遵循 ： “ 联系效应最大化原则”。前向联系效应总联系效应后向联系效应“总联系效应” （linkage effect）： 一种经济活动对其他经济活动所产 生的最大 刺激 和 诱因。“前向联系效应” （forward linkage effect）: 一种产业 与 吸收其产品的 其他产 业之间的联系。即总产出中用作其他产品投入品的部分总产出 “后向联系效应” （backward linkage effect）：一种产业与向该产业提供投入品的产业之间 的关系，即总产出中从其他产业购买的产品部分总产出”联系效应“ 的 度量： “需求弹性”即 ”需求弹性“ 愈大，”联系效应“ 愈大。结论： 在 DPA 内部，应优先发展 ”联系效应“或 ”需求弹性“ 较大的部门。【总体结论：】（1）各部门发展应采取 不平衡发展 战略；（2）在 SC 和 DPA 两大部门，应优先发展直接生产部门（DPA）（这样将产生“引致决策最大化效应” ）；（3）在 DPA 内部，应优先发展 “联系效应” 或“需求弹性” 较大的部门。【评论：】赫希曼在主张DPA 优先发展的同时， 承认DPA 的增长也必须以某个“临界最小 努力” 的投资为前提，但他并未说清这个 最小量的投资究竟是多少。如果这个“最 小量”也相当大，那与优先发展SC , 并无 差别。【相关观点】 （1） （美）吉利斯 帕金斯 等：平衡发展 “直线式”（或“稳定式”）不平衡发展 “波浪式” （或“突击式”）尽管两条路线不同，但终可殊途同归；一定条件下，不平衡可能比平衡增长能更快 达到预定目标。 图（2）斯特里顿：“手段 -目标论” 平衡增长 目标不平衡增长 手段；短期内，可能存在某种不平衡长期看，应当保持平衡。（3）张培刚：“如果认为平衡增长仅仅是一种静态均衡， 那么，在工业化过程中，并无这种平衡。如果 将平衡理解为某种变动关系，那又使这个名词 失去原有的意义。因此，只有在研究了工业化进程中部门间的相 互影响之后，我们才能比较客观地回答这个问 题，才能判断这些问题在根本上是否成立。 ”（见：发展经济学通论，湖南出版社，1990，p 2 ）第二节 平衡与不平衡：区域经济 发展战略选择一般而言，在一国经济发展中（尤其大国） ，会 出现区域经济发展不平衡现象。究其原因，既有 客观 原因（即 自然条件差异 引起） ；又有 主观 原因（即 政策倾斜 所致 ）。（一）佩鲁（F. Perroux）：“发展极理论”（1955 ）“发展极” （growth pole） -在一国经济发展过程中，由于某些主导产 业（部门），以及具有创新能力的企业家 在某 个地区集聚，从而形成 K、T、和 高素质 Lr 高度集中，拥有规模经济效益、自身发展迅速、并 对周围地区产生强大辐射（带动）作用的经济 活动中心。“发展极” 的功能： （1）生产 中心（2）贸易 中心（3）交通运输 中心（4）金融 中心（5）信息 中心（6）决策 中心 等吸引（absorb） “发展极”具有 作用，表现为 ：扩散（spread）（1）资本 集中与输出；（2）技术 创新与扩散；（3）凝聚经济 效应；（4）规模经济 效应 政策含义:在大国的经济发展过程中，可以让少 数地区优先发展，然后, 通过 “扩散效应“带 动 其它地区发展。“发展极”：形成途径市场力量政府政策影响（二）缪尔达尔：“地理二元结构论”即 一国区域经济发展中，所出现的先进地区（favorate region）长期并存的格局落后地区（backward region）先进地区 对 落后地区 将产生 两种影响：“ 扩散 效应 ” （spread out effect）“ 回波 效应 ”（backwashed effect）一旦 “回波效应” 在相当长时期占主导，就会形成 LDCs特有的 “地理二元 经济结构” 现象。 “回波效应” 与 “区域二元结构” 的形成： 先进地区 较高的 工资水平 和资本回报率 在相当长时期 吸引 落后地区 劳动 和 资本 持续向先进地区流动，在“循环累积因果关系” 作用下，形成先进地区不断发展、落后地区日益衰 败的“区域二元结构” 格局。（figues）缪尔达尔 vs 新古典思路比较： 1. 新古典：【首先】 A 地区较高的工资率和资本回报率吸 引 B 地区 Lr 和 K 流向 A 地区；【其次】 A 地区 Lr 、K 过剩， 收益率下降，A 地区 K、Lr 回流到 B 地区；【最后】A、B 两地区实现平衡发展。2. 缪尔达尔：由于 A 地区具有 “集聚经济效益”，A 地区 K、Lr 报酬率 长期 高于 B 地区； B 地区 K、Lr 持续流向 A 地区，形成 区域经济发展中的 “地理二元结构”。政策含意：市场机制的作用有限，因此，需要政 府及政策干预，以扶持、帮助落后地区 发展，才能缓解区域经济发展不平衡， 消除“区域二元经济结构”。【Home Work】（1）回顾我国工业化（1949）以来，区域 经济发展格局形成或改变的历史及其原 因。（2）分析并评价我国区域经济发展政策及 其效应。（3）如何借鉴国外经验，缓解我国区域经 济发展的严重失衡？第三节 地理因素 与 经济发展“地理因素决定论” 与 “地理虚无主义” “地理因素决定论”产生：18 世纪代表：亨利波克尔（英）；M. P.托达罗（美）；P. 克鲁格曼（美）基本观点：地理环境 、气候条件决定一个人、乃至民族的 性格特征，进而决定其经济发展的成就和社会 地位。“地理因素” 包括：（1）以 经纬度 表示的 数理 地理位置；（2）以 河流、山川、陆地、海洋 等表现 的自然 地理位置；（3）以 资源分布 和 储量 表示的 经济 地理位置【Case 1】：几乎所有 LDCs ：都在 南纬 30度 北纬 35度 地区；而绝大部分 DCs ：分布在 这个地区 之外。【该地区的 地理/气候 特征：】要么 雨量太少 不适合于 农作物 生长 和 人类 生存； （如：中东 和 北非地区）要么 雨量过多、且高温、高湿 （a）土地含氮量低,只适合热带雨林生长，不适合农作物生长；（b）容易繁殖有害微生物,引起各种 农作物 及人体疾病；（c）劳动者 体内热量 释放过快，人体生态系统处于 “入不敷出” 状态，劳动生产率下降（如：拉美 和 南部非洲）。【Case 2： 】 （1）内河流域 与 古代农业文明：埃及尼罗河；巴比伦（伊拉克）幼发拉底河、底格里斯河 ；印度 印度河、恒河；中国 黄河 、长江（2）海洋 与 近现代工业文明：人类历史经验 表明：海岸线长短、海上交通便利与否，是影响一国近、现代经济发展的重要因素。【例如： 】英国、日本 岛屿 国家 ；美国 东、西两侧濒临 大西洋 和 太平洋；中国 东部 濒临大海，中、西部 处于内陆。（3）资源禀赋 决定 一国参与 国际分工的基础 。（对大国而言，它同时也是国内 区域分工 格局 形成的基础）例如， 同为 LDCs，中东、北非 国家富裕，因为其拥有丰富的 石油资源；而 孟加拉、乍得、海地 等国家所以 赤贫 ， 是因为 其 土地 和 资源 极其贫瘠和匮乏。“地理虚无主义”产生：19 世纪末、20世纪初 观点：在人类经济和社会发展过程中,地理 因素的影响不重要，它完全可以被人的 主观能动性加以抵消和克服。【例如：】“人定胜天”、“世间一切事务中，人是第一个可宝贵的，只要 有了人，什么人间奇迹都可以创造出来。” 人 与 自然 关系的正确理解：首先，地理环境是人类生存和发展的物