第12章 生产和服务的 国际外包 本章内容第1节 国际外包的简单模型 第2节 国际外包和工资差距扩大化趋势 第3节 企业的国际外包决策 第4节 国际服务外包 第5节 讨论和总结现有文献对外包（outsourcing）和离岸（offshoring）这 两个名称的使用并不严格。 广义而言，外包指一个企业将原先自己生产的中间产品和服务 代之以向其他企业购买这些中间产品和服务的行为。该企业既 可以是其他企业，也可以是自己的子公司。狭义的外包指发生 在不同企业之间的活动。 广义而言，离岸活动指一个企业将原先自己生产的中间产品和 服务交给位于国外的企业，它可以是自己的子公司，也可以是 其他企业。狭义的离岸指发生在同一企业内部的垂直一体化的 国际直接投资。 所以广义而言，国际外包和离岸生产是同一个概念，也被称为 离岸外包。定义第1节 国际外包的简单模型 两种生产要素：高技术劳动力和低技术劳动力两种商品 服装（低技术劳动密集型产品） 电脑（高技术劳动密集型产品）两个国家 中国（低技术劳动力丰裕） 美国（高技术劳动力丰裕）国际外包的简单模型 模型框架电脑生产（X+Z） 高端电脑配件的生产（X）：高技术工人的比率最高 低端电脑配件的生产和电脑组装（Z）：高技术工人 的比率较前者为低，但比服装生产要高服装生产（Y） 高技术工人比率最低 国际外包的简单模型 引入中间产品开放贸易后，美国电脑企业将部分甚至全部的生产活动 Z外包给在中国的企业。在生产要素价格不均等化的自由贸易均衡中，高端电脑 配件只在美国生产，服装只在中国生产，而低端电脑配 件的生产和电脑组装可能在中美两国同时进行，也可能 完全在中国进行。从贸易类型来看，美国出口高端电脑配件，中国出口服 装。如果大部分生产活动Z在中国进行，那么中国还出 口低端电脑配件和电脑。 国际外包的简单模型 自由贸易均衡国际外包使美国失去了部分或全部低端电脑配 件生产和电脑组装活动，而专业化于高端电脑 配件的生产。生产高端电脑配件需要较多的高技术工人，所 以对美国高技术劳动力的需求上升。低端电脑 配件生产和电脑组装活动雇佣较多的低技术工 人，所以这些活动的国际外包使对美国低技术 劳动力的需求下降。国际外包的简单模型 对美国的影响工资差距：高技术 工人工资和低技术 工人工资的比率由于国际外包使美 国对高技术工人的 相对需求上升了， 所以高技术工人的 相对需求曲线上移美国的工资差距扩 大了国际外包的简单模型 美国的工资差距美国的高低技术工人比率O0美国高技术工人 的相对供给线美国的 工资差距1美国高技术工人 的相对需求线国际外包对美国工资差距的影响美国电脑公司将低端电 脑配件和电脑组装活动 外包给在中国的公司。 虽然这些生产活动在美 国属于高技术劳动密度 较低的生产活动，但在 中国它们和服装生产相 比属于高技术劳动密度 较高的生产活动。国际外包导致对中国高 技术工人的相对需求上 升，结果中国的工资差 距也扩大了。 国际外包的简单模型 中国的工资差距国际外包对中国工资差距的影响中国的高低技术工人比率O中国高技术工人 的相对供给线中国的 工资差距中国高技术工人 的相对需求线第2节 国际外包和工资差距 扩大化趋势美国的工资差距，1967-1996国际外包和工资差距扩大化趋势 美国的工资差距美国高技术工人的相对供给，1967-1996国际外包和工资差距扩大化趋势 供给因素不能解释美国工资 差距扩大化中国的工资差距，1995-2000年国际外包和工资差距扩大化趋势 中国的工资差距工资差距变化率，1978-1988国际外包和工资差距扩大化趋势 世界范围的工资差距扩大化 趋势为什么世界各国的工资差距在20世纪的80年代 和90年代普遍呈上升趋势？ 经济全球化。经济全球化有很多方面，而在20世纪 80年代以后国际外包的迅猛发展成为该时间段经济 全球化的一个突出现象。 信息技术革命。在这个时间段发生的信息技术革命 使电脑在工作场所得到普遍的使用。如果电脑使用 导致对高技术劳动力相对需求的增加，那么信息技 术革命也会推动工资差距上升。国际外包和工资差距扩大化趋势 工资差距普遍上升的原因在1979年至1990年期间，美国国际外包量的提高对于美 国工资差距上升的贡献在21%到27%之间，而信息技术 应用的提高对于美国工资差距上升的贡献度在29%到 32%之间（根据费恩斯特拉和汉森1999年的研究）。香港的工资差距在1976年到1981年期间是下降的，但在 1981年以后持续上升。在1981年，香港从中国大陆进口 的中间产品占所有中间产品总量的10%，而到1996年这 个比重已接近50%。香港对中国大陆外包贸易的增长对 香港工资差距的上升贡献了50%到60%（根据谢和吴 2005年的研究）。 国际外包和工资差距扩大化趋势 和国际外包的关系：实证结 果（1）在墨西哥，工资差距在1964年至1985年期间是下降的， 但在1985年至1994年期间呈显著上升趋势。研究发现， 在后一时期美国公司在墨西哥和美国的边境投资建立了 许多制造厂，将大量制造业中间产品外包给它们生产。 这些外包生产拉高了墨西哥高技术劳动的需求，推动了 墨西哥工资差距的上升。 中国是世界制造业产品外包的重要目的地。中国的工资 差距在1990年代中期以后迅速上升，跨国公司外包活动 的增加很可能是一个重要原因。1998年至2000年期间在 华外资企业的增长对中国高技术工人相对需求的上升贡 献了约22%（根据许和李2008年的研究）。国际外包和工资差距扩大化趋势 和国际外包的关系：实证结 果（2）第3节 企业的国际外包决策设想一个企业发现将某个中间产品的生产转移 到国外去会有利可图。这个企业有两个选择： 和国外企业签订一个外包合同，由国外企业生产该 中间产品，然后进口该中间产品来完成最终产品的 生产（狭义的外包定义）。 通过垂直型直接投资的形式在国外建立子公司来生 产该中间产品，然后通过企业内贸易进口这个中间 产品。这种做法有时被称为“内包”。企业的国际外包决策 外包和内包什么时候选择外包，什么时候选择内包？我们可以借助 不完全合同理论来作一些解释。假定中间产品的生产需要一笔先期投资，这笔投资的高 低决定了中间产品的质量水平。假定法院不能判别这个 质量水平，所以即使在外包合同中写入了关于质量水平 的条款，这个条款在事后也不能得到实施。在这个意义 上，该外包合同是不完全的。而一旦中间产品企业进行了这笔先期投资，购买中间产 品的最终产品企业在讨价还价中就掌握了主动权，因为 此时这笔先期投资已经变成沉没成本了。这是不完全合 同理论中所谓的“套牢”困境。 企业的国际外包决策 不完全合同理论假定中间产品购买企业先期投入一笔资本来分担中间产品生产 企业的先期投入。处在产业链上下游的两个企业签订外包合同 时都会因为对套牢困境的考虑而不足额地进行先期投入。 由于外包合同中双方不属于同一企业，当它们在中间产品的价格 上谈不拢时，最终产品企业就得不到它所需要的中间产品。 如果是同一企业内部垂直一体化的生产（也就是内包），那么中 间产品购买方（假定为母公司）在中间产品生产方（假定为子公 司）不合作时仍有权力获得其生产的中间产品。在外包情况下，独立的产权赋予中间产品生产企业较大的先期 投入动力；在内包情况下，一体化的产权结构赋予最终产品生 产企业较大的先期投入动力；这两个方面的权衡决定了对外包 和内包的选择。安特拉斯假定最终产品生产企业能够分担的先 期投入是资本投入而不是劳动力投入。因此，资本密度较低的 产业会采用外包，而资本密度较高的产业会采用内包。 企业的国际外包决策 安特拉斯的外包模型从不完全合同理论的角度分析，企业在选择国际外包时 的一个重要的考虑是产业链上下游关系中存在的套牢问 题。由此推断，当买方可以较清晰地界定中间产品的特 质时，就容易在合同中设定激励供方的条款。因为不健全的法制会使套牢困境变得严重，所以国际外 包活动和一个国家的法制完善程度有正相关性。数据显 示，一个国家的法制完善程度越高，该国依赖于合同关 系的产业的出口比重会越高。 企业的国际外包决策 外包与法制完善程度第4节 国际服务外包 进入21世纪以后，国际服务外包成为发达国家 公众媒体的焦点。国际服务外包的很大部分属 于高技术工人密集型，这和低技术工人密集型 为主的国际商品外包形成了鲜明的对比。如何理解由国际服务外包带来的高技术工人密 集型服务从发展中国家出口到发达国家这个贸 易类型？ 国际服务外包 国际服务外包的特征印度在服务业和制造业上的劳动生产率的绝对水平都低 于美国，因此印度高技术工人和低技术工人的工资都低 于美国。但两相比较，印度高技术工人的劳动生产率和 美国的差距要小于低技术工人的劳动生产率和美国的差 距，因此印度在高技术工人密集的某些服务行业中拥有 比较优势。比较优势原则告诉我们，如果一个国家可以通过进口更 便宜地获得一个商品或一项服务，这会带来贸易收益。 发达国家将某些高端服务外包到发展中国家的做法是符 合比较优势原则的。 国际服务外包 比较优势的解释本章第1节介绍的国际外包模型预测发展中国家出口低 技术工人密集型产品，这显然不能用来解释发展中国家 出口某些高技术工人密集型服务这个现象。为什么这个模型对这类服务贸易没有解释力？一个重要 原因是它没有考虑生产成本以外的其他成本因素。例如 对于印度而言，由于它在交通等基础设施方面很薄弱， 因此印度在制造业国际外包中和中国相比处于劣势。但 是印度在通讯等基础设施方面较强，特别是拥有大量的 英语人口，因此印度在服务业国际外包中和其他发展中 国家相比具有优势。 国际服务外包 服务外包的独特性如果某些高技术工人密集型服务从发达国家外包到发 展中国家，那么势必会对发达国家的劳动力市场产生 压力。 从长期而言由于国际外包提高了企业竞争力并由此创造出更 多高端工作机会，因此对发达国家的高技术工人没有很大的 负作用。 但从短期而言，高技术工人密集型的国际外包会降低发达国 家对高技术工人的需求，使他们成为经济全球化的输家。传统的国际贸易模型得出的结论是经济全球化会使一 个国家丰裕生产要素的所有者受益。但是国际服务外 包使发达国家的高技术工人可能受损，这对基于传统 贸易模型的思维是一个挑战。国际服务外包 收入分配效应第5节 讨论和总结生产和服务的国际外包是当今世界经济中日益重要的一 项活动。 国际外包是生产过程国际分割的结果。国家之间生产成 本的差异是国际外包的重要驱动力。国际外包使国际中 间产品贸易的重要性提高。传统的比较优势理论对于解 释中间产品的国际贸易仍然适用。虽然服务外包在国际贸易中的比重尚小，但增长迅速。 服务贸易所隐含的收入分配效应使之成为当今国际贸易 中特别值得关注的一个部分。 讨论和总结 本章要点第13章 国际贸易和宏观经济本章内容第1节 国际收支中的贸易余额 第2节 贸易余额的决定因素 第3节 宏观经济的内外平衡 第4节 贸易不平衡的政策应对 第5节 讨论和总结第1节 国际收支中的贸易余额 一个开放的国家和世界经济的联系反映在国际 收支平衡表上。国际收支平衡表包括经常项目（CA），资本 和金融项目（FA），官方储备项目（RA）以 及净误差和遗漏项目（EA）四个部分。根据会计定义，这四个部分的总和为零： CA + FA + RA + EA 0 国际收支中的贸易余额 国际收支平衡表一个国家的贸易收支被记录在国际收支平衡表 的经常项目上。定义X为一个国家商品和服务的出口值，M为 商品和服务的进口值。出口值和进口值之差称 为净出口（NX），它也衡量了这个国家的贸 易余额（TB）：TB = NX = X M 国际收支中的贸易余额 贸易收支经常项目除了包括贸易收支外，还包括生产要素的国 际收入（例如从国外投资