第四章 资本和剩余价值 n第一节 资本主义经济制度的形成n第二节 货币转化为资本和劳动力成为商品n第三节 资本主义生产是劳动过程和价值增 殖过程的统一n第四节资本的本质 不变资本和可变资本n第五节生产剩余价值的两种基本方法n第六节 资本主义制度下的工资n第七节 当代资本主义剥削形式和劳资关系 的变化第一节 资本主义经济制度 的形成n一、资本主义经济制度的产生n二、资本主义经济制度的确立一、资本主义经济制度的 产生n（一）资本主义生产关系最初的产生n（二）商业的发展对资本主义经济制 度产生的促进作用n（三）资本原始积累加速了资本主义 经济制度的形成（一）资本主义生产关系 最初的产生n资本主义经济是在小商品生产者分化的基础上产生 的 n在工业领域，那些生产条件好，采用先进技术的手 工业者（行东），日益富裕，逐渐脱离劳动，成为 剥削经营者，而帮工和学徒则沦为雇佣工人。原来 的手工作坊成为资本主义的手工工场。与此同时， 那些生产条件差，经营不善的手工业者也沦为雇佣 工人，扩大了资本主义生产关系。n在农业中，少数富裕的个体农民日益扩大生产规模 ，并雇佣雇工；而贫困破产的个体农民则沦为农业 雇佣劳动者，于是农村也产生了资本主义经济关系 。（二）商业的发展对资本 主义经济制度产生的促进 作用n封建社会末期，随着市场扩大和商业 的发展，一些商人通过向小商品生产 者收购产品和提供原材料成为包买商 ，进而控制小商品生产者，使其逐渐 丧失生产资料，沦为雇佣工人，而包 买商则逐渐变为产业资本家，从而促 进了资本主义经济关系的产生。（三）资本原始积累加速 了资本主义经济制度的形 成n资本主义经济制度的建立在经济上必 须具备两个条件n资本原始积累的实质资本主义经济制度的建立 在经济上必须具备两个条 件n第一，大量的有人身自由但失去生产资料的 劳动者。n第二，在少数人手中积累起为组织资本主义 生产所需要的大量货币财富。n小商品生产者的分化不断地准备着这两个条 件，但这个过程十分缓慢。新兴的资产阶级 在强烈的致富冲动下，采取暴力手段加速上 述两个条件的形成过程，这就是资本原始积 累的过程。称之为原始是因为它是发生在资 本主义制度确立以前的初始资本的形成过程 。资本原始积累的实质n资本原始积累：采用暴力手段剥夺直接的生产者， 强迫劳动者与生产资料相分离，并把生产资料和货 币财富迅速集中到少数人手中，为资本主义生产方 式准备经济条件的历史过程。n剥夺广大农民是资本原始积累全部过程的基础。其 典型为英国的圈地运动。n为加速货币积累，新兴的资产阶级还在国内外聚敛 财富。n在国外：掠夺殖民地，从事奴隶贸易、殖民贸 易及贩毒。n在国内：发行公债，实行现代税收制度和保护 关税制度二、资本主义经济制度的 确立n（一）资产阶级革命的胜利初步确立 了资本主义经济制度n（二）产业革命使资本主义经济制度 完全确立（一）资产阶级革命的胜 利初步确立了资本主义经 济制度n尽管资本主义经济关系在封建社会内部产生 和初步形成，但在资本主义经济制度的确立 必须排除封建制度对资本主义发展的重重障 碍和束缚，在政治上推翻封建统治，建立资 产阶级政权。n封建社会末期，农民起义和斗争动摇了封建 统治基础。十七世纪中叶后，从欧洲开始， 新兴的资产阶级领导各种反封建力量进行武 装革命，推翻了封建制度，建立了资产阶级 政权和统治，为资本主义经济关系的发展扫 清道路，使资本主义经济制度初步确立。（二）产业革命使资本主 义经济制度完全确立n资产阶级革命的胜利初步确立了资本主义经济制度，但其物 质技术基础仍然是手工生产，远远不能适应日益扩大的国内 外市场和商品经济发展的需求，迫切要求通过科技革命发展 社会化大生产，建立资本主义经济制度的物质技术基础。这 个任务是通过产业革命实现的。n从18世纪下半叶到19世纪中叶，主要资本主义国家先后进行 了产业革命。即从手工生产过渡到大机器生产，从工场手工 业过渡到机器大工业的生产技术革命。n通过产业革命，一方面，实现了生产技术的根本变革，使资 本主义生产方式获得与其适应的物质技术基础，促进了生产 力的迅速发展；另一方面，使雇佣工人丧失了依靠手工技术 独立劳动的可能性，成为资本家所掌握的机器的附属物，巩 固发展了资本主义生产关系。因此，产业革命使资本主义经 济制度取得完全胜利，并最终确立起来。第二节 货币转化为资本和 劳动力成为商品n一、资本总公式及其矛盾n二、劳动力成为商品是货币转化为资 本的前提 一、资本总公式及其矛盾n（一）资本的总公式n（二）资本总公式的矛盾及其解决（一）资本的总公式n1、货币和资本的区别n商品流通公式：WGWn资本流通公式：GWGn流通的形式不同：先后顺序，起点终点和媒介n流通的内容和目的不同：不同使用价值相交换，获 得所需要的使用价值；付出和收回的货币量不同， 获得货币增加额n资本流通的根本特点是货币在运动中发生了价值增 殖。当货币在流通中发生了价值增殖，取得了剩余 价值时，货币就转化为资本。因此，货币和资本的 根本区别在于，资本是能够带来剩余价值的价值。（一）资本的总公式n2、资本总公式：n资本的流通公式GWG概括了产业 资本、商业资本和借贷资本的共同本 质，它适用于一切形式的资本，因而 成为资本总公式。（二）资本总公式的矛盾 及其解决n资本总公式的矛盾：资本总公式表明 货币在运动中发生了价值增殖。从形 式上看，资本总公式同价值规律是相 矛盾的，表现在：按照价值规律，应 实行等价交换，无论是由货币转化为 商品，还是由商品转化为货币，都不 能发生价值增殖。但从流通结果看， 却产生了价值增殖，此即资本总公式 的矛盾。（二）资本总公式的矛盾 及其解决n要解决资本总公式的矛盾，关键在与说明剩余价值是在什么 条件下，从哪里产生的。首先，剩余价值不可能在流通过程 中产生。其次，离开流通领域，价值又不能发生增殖。可见 ，由货币到资本的转化必须既不在流通领域，又离不开流通 领域，这是解决资本总公式矛盾的条件。n根据该条件解决资本总公式的矛盾，要分析价值增殖是怎样 发生的。首先，不可能发生在由货币到商品阶段的货币上； 其次，也不可能发生在由商品转化为货币阶段上，此时商品 价值已定。因此，必然发生在货币到商品阶段的商品上。货 币所有者必须在市场上购买到一种特殊的商品，它具有特殊 的使用价值，能够创造出比自身价值更大的价值，这种特殊 的商品就是劳动力。因此，劳动力成为商品是解决资本总公 式矛盾的关键，也是货币转化为资本的前提条件。二、劳动力成为商品是货 币转化为资本的前提n1、劳动力的概念：n2、劳动力成为商品必须具备两个条件n3、劳动力商品的使用价值和价值的特 点劳动力的概念n劳动力是人的劳动能力，是存在与人 体内的人的体力和脑力的总和，在任 何社会都是生产的基本要素。劳动力成为商品必须具备 两个条件n第一，劳动者必须有人身自由。n第二，劳动者除了自己的劳动力外， 不占有生产资料。劳动力商品的使用价值和 价值的特点n劳动力商品的价值是由生产和在生产劳动力所需要的社会必 要劳动时间决定的。由于劳动力存在与活的人体中，它的再 生产就是人的体力和脑力的再生产，这需要一定的生活资料 。因此，生产劳动力所需要的劳动时间，可以还原为生产这 些生活资料所需要的劳动时间。即劳动力的价值就是维持劳 动力所有者的生活所需要的生活资料的价值。n劳动力商品的价值包括三部分：n劳动者本人所必需的生活资料的价值，用于维持劳动力的再 生产；n劳动者养育子女所必需的生活资料的价值，用以延续劳动力 的供给；n劳动者教育训练的费用，用于满足资本主义生产对具备一定 技术和文化知识的劳动力的要求。劳动力商品的使用价值和 价值的特点n劳动力的价值决定还有一个重要特点 ，它包含着历史的和道德的因素。劳 动者必要的生活资料的种类和数量， 要受到一定历史条件下经济文化发展 水平以及各国道德和风俗习惯的制约 。劳动者必要的生活资料的种类和数 量，不仅仅指生理上的最低需要，而 是只指一定社会历史条件下，维持劳 动者正常生活的需要。 劳动力商品的使用价值和 价值的特点n劳动力商品的使用价值具有不同于一般商品的重要 特点。劳动力商品的使用价值就是进行劳动的能力 。其使用或消费就是劳动。劳动凝结在商品中则形 成价值。它不仅能够创造价值，而且能够创造出比 自身价值更大的价值。因此，劳动力使用价值的特 点在于：它是价值的源泉，而且是价值增殖的源泉 ，其使用能够为其购买者创造新价值。n劳动力商品使用价值的这种特殊性对货币转化为资 本具有决定性的意义。货币所有者必须买到这种特 殊的商品才能获得剩余价值。n由此可见，劳动力成为商品是货币转化为资本的前 提条件，也是解决资本总公式矛盾的关键。第三节 资本主义生产过程 是劳动过程和价值增殖过 程的统一 n一、劳动过程n二、价值增殖过程一、劳动过程n资本主义生产过程的二重性 是劳动过程和价值增殖过程的统一n资本主义劳动过程的特点n第一，工人在资本家的监督下进行劳 动；n第二，劳动产品归资本家所有。二、价值增殖过程n1、资本主义的价值形成过程n2、资本主义的价值增殖过程资本主义的价值形成过程n在资本主义生产过程中，资本家要生产某种 使用价值。因为使用价值是价值和剩余价值 的物质承担者。n为了分析资本主义的价值增殖过程，首先必 须把资本主义生产过程当作价值形成过程来 考察。n在生产过程中，工人一方面消耗了生产资料 ，另一方面支出了活劳动。价值形成过程是 生产资料的旧价值转移的过程和活劳动创造 新价值的过程，这个两重过程是以生产商品 的劳动二重性为基础的。资本主义的价值增殖过程n剩余价值及其产生n价值增殖过程不过是超过一定点而延 长了的价值形成过程n资本总公式矛盾的解决n必要劳动时间和剩余劳动时间第四节资本的本质 不变资 本和可变资本n一、资本的本质 n二、不变资本和可变资本n三、剩余价值率一、资本的本质n1、资本在现象上表现为一定的物n2、资本的本质是体现在物上的资本主 义生产关系，即资本家剥削工人的关 系n3、生产资料转化为资本的历史条件 二、不变资本和可变资本n1、区分资本不同部分的依据n2、不变资本n3、可变资本n4、区分不变资本和可变资本的重要意 义 区分资本不同部分的依据n资本家为了进行生产，必须把资本分 为两部分：一部分转变为生产资料， 另一部分转变为劳动力。依据这两部 分资本在剩余价值生产中所起的作用 不同，马克思把它们区分为不变资本 和可变资本。不变资本n不变资本是以生产资料的形式存在的 资本，这部分资本在生产过程中，使 用价值形式发生变化，价值只是依据 原有的数量转移到新产品中去，没有 发生量的变化，因此称为不变资本。可变资本n可变资本是以劳动力的形式存在的资 本。其价值被工人用于购买生活资料 而消费掉了。其价值在生产过程中由 工人的劳动重新创造出来。劳动力发 挥作用的结果，不仅再生产出劳动力 价值，而且生产出剩余价值。因此， 转变为劳动力的资本在生产过程中发 生了量的变化，产生了价值增殖，所 以称为可变资本。区分不变资本和可变资本 的重要意义n第一，进一步揭露了剩余价值的真正 源泉。雇佣工人的剩余劳动是剩余价 值的唯一源泉。n第二，为正确考察资本家对工人的剥 削程度提供了科学依据。表明剥削程 度大小的是剩余价值率。三、剩余价值率n1、剩余价值率的概念n2、两种表示方法n3、剩余价值量剩余价值率的概念n剩余价值率是剩余价值和可变资本的 比率。m剩余价值的两种表示方法n mnm=n vn 剩余劳动时间nm=n 必要劳动时间剩余价值量n剩余价值量的高低取决于两个因素： 一是剩余价值率的高低；二是可变资 本总量。n mnM= Vn v第五节 剩余价值生产的两 种基本方法n一、绝对剩余价值生产n二、相对剩余价值生产n三、绝对剩余价值生产和相对剩余价 值生产的关系n四、资本主义生产自动化条件下剩余 价值的源泉n五、剩余价值规律是