LOGO招标师考试辅导教员培训大纲招标采购专业实务(2012版) 中国招标标投标协标协 会目 录第1章 采购概述 第2章 招标投标概述 第3章 招标师职业资格制度 第4章 招标方案 第5章 资格审查 2www.ctba.org.cn目 录第6章 招标文件 第7章 投标文件 第8章 开标、评标与中标 第9章 政府采购 第10章 国际招标采购 3www.ctba.org.cn内容提要：本科目考试主要检验应试人员应用招标采购专业理论、法律知识分析解决工程、货物、服务招标采购实际问题，组织实施招标采购工作的业务水平和能力。招标采购专业实务科目的最大特点是涉及领域广、专业多，系统性、操作性强。本科辅导教材共有10章37 节。其中，第12章是招标采购专业基础知识；第3章是 招标采购职业素质要求；第48章是招标采购全过程实务 能力的基本和必备要求，第910章是政府采购和外资项 目招标采购实务要求。依据辅导教材对招标采购专业知识能力体系的架构层次分析，工程招标采购实务是“主体结构、支撑功能”， 货物和服务招标采购实务是“围护结构、补充功能”。4www.ctba.org.cn按照目前招标投标行政管理体系划分，则招标采购专业实务又可以分为工程招标、机电产品国际招标、政府采购等三部分构成。2012辅导讲义细目根据2012年版招标采购专业实务重新进行编写。本科目考试时间为2.5小时，考试题型为客观题（即单项、多项）为主，并有少量主观题（即问答、计算、案例分析）。本科辅导培训时间建议安排8-12课时左右。5www.ctba.org.cn第1章 采购概述本章提要：采购是组织或个人从外部获取资源，满足生产使用和消费需求的经济活动，是物质流与信息流互 动交换的过程。本章简要介绍了招标采购人员应当具备的 采购基本知识。包括采购的目标、原则、任务范围，采购 的分类和实施条件，选择采购的目标控制要素。其中，招 标采购、竞争性谈判、单一来源采购、询价等采购方式的 运用特点、适用范围是重点内容。但是，应该注意，因本章有关专业理论体系尚不完备、成熟，缺乏相应的法律或权威支撑，故多数概念只能依 据政府采购法定义。教材的部分表述也欠正确、完整 。6www.ctba.org.cn1.1.1 采购的目标个人采购的目标:与其生活水平密切相关。个人采购 的目标与其生活水平密切相关，不同的生活水平阶段个人 采购的目标不同。企业采购的目标:企业采购的目的是为企业发展服务 ，采购目标也更多。除了对质量、价格和时间的需求外， 企业还会在其他方面提出更多的目标。公共采购的目标:公共采购比企业采购增加了反腐倡 廉、支持国货、扶植中小企业等目标。针对某一次特定的采购，采购人面临的首要工作就是 对于采购目标进行鉴别、权衡和取舍，制订和实施采购计 划和采购程序。1.1 采购的目标和原则7www.ctba.org.cn1.1.3 采购的制约因素包括资金、时间方面的限制，市场供应情况，采购人 的经验和能力，采购工具以及相关的法律法规等。采购工具是指采购方式、评价方式、评价因素、合同 类型等与具体的采购环节相关的方法、程序或格式等。在公共采购领域，我国同时存在招标投标法和 政府采购法两部法律。 1.1.4 采购目标的实现采购的目标、原则和制约因素之间的关系并不孤立， 而是互相联系的。要根据一定市场条件对各种采购原则进 行权衡和取舍，使用各种采购工具完成特定的采购目标。避免常犯的两类错误：一是只考虑采购目标的实现， 忽视法律法规的要求和规范；二是忽视采购的目标，不考 虑对采购原则的权衡和优化。 1.1 采购的目标和原则8www.ctba.org.cn1）按照支付对价的方式划分：可分为购买、租赁、 委托、雇佣等；2）按照选择交易主体的方式划分:可分为招标、询 价、订单、磋商、竞价、比选等；3）按照采购主体划分，可以分为政府采购、企业采 购和个人采购；4）按照交易主体的国别和采购标的物的来源地划分 ，可以分为国内采购和国际采购；5）按照采购标的物的属性划分，可分为工程采购、 货物采购和服务采购。 1.3 采购的分类9www.ctba.org.cn1.4采购的方式和实施程序1.4.1 采购的主要方式按照选择交易主体的方式划分，常用的采购方式有： 1）招标。是一种有序竞争采购方式。招标分为公开 招标和邀请招标。公开招标是指招标人以招标公告的方式 邀请不特定的法人或者其他组织投标。邀请招标是指招标 人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标 。2）询价。是指采购人向3个及以上潜在供应商或承包 人就采购的工程、货物或服务询问价格，从中选择交易对 象的采购方式。3）订单。是指采购人主动向供应商或承包人发出订 单(含价格)从而达成交易的采购方式。以上采购方式中， 招标、询价、比选通常是卖方竞争的采购方式。竞买通常 是买方竞争的采购方式。10www.ctba.org.cn1.4 采购的方式和实施程序4）磋商。是采购人与一个或多个供应商或承包人就拟 采购的工程、货物或服务通过报价、还价、承诺等谈判步 骤达成交易的方式，包括竞争性谈判、单一来源采购等。5）竞价。是指供应商或承包人按照采购人规定的方式 和期限相继提交更低出价，采购人从中选择交易对象的采 购方式。6）比选。是采购人公开发出采购信息，邀请多个潜在 供应商或承包人就拟采购的工程、货物或服务提供报价和 方案，按照事先公布的规则进行比较并从中选择交易对象 的采购方式。 注意上述采购方式的适用特点区别。其中，竞争性谈 判、单一来源采购、询价等政府采购方式的实施程序及其 工作要点详见9.2节内容。 11www.ctba.org.cn1.4 采购的方式和实施程序1.4.2 采购与招标的关系采购有多种方式，招标是常用和主要的竞争采购方式 。采购是属于买方主导的购买行为，招标是属于选择交易 对象的一种方式，既有购买行为，也有出售或出让行为。12www.ctba.org.cn1.5 招标采购相关原理应用1.5.1 博弈论 博弈论认为；人是理性的，即人人都会在约束条件下 最大化自身的利益；人们在交往合作中有冲突，行为互相 影响，而且信息不对称。1.5.2 公共选择理论公共选择理论认为传统的“经济人”假设同样适用于 政治市场，即个人决策的目标是个人利益的最大化。 1.5.3 委托代理理论在公共采购中，存在着多重委托代理关系。纳税人 与政府、采购人与采购机构、采购机构与其员工、采购机 构与承包商、总包商与分包商等。委托人与代理人目标的不一致性会降低采购的效益和 效率，而解决委托代理关系中的问题也通常从信息、契 约和激励几方面人手。13www.ctba.org.cn1.5 招标采购相关原理应用1.5.4 交易成本理论 使用交易成本理论可以对采购中涉及的各种成分进行 鉴别和分析，从而为采购人员有效地使用各类采购工具提 供理论基础。常见的交易成本：搜寻成本、信息成本、决策成本、 缔约成本、履约成本、监督成本、救济成本。1.5.5 资金时间价值原理资金时间价值的基本计算主要为终值和现值的计算。 终值是指现在一定数量的资金按给定的利率计算的在某个 未来时间点的价值；现值是指未来的一定数量的资金按给 定的利率计算的现在的价值。 14www.ctba.org.cn第2章 招标投标概述本章提要：招标投标是一种有序的市场竞争交易方式 ，也是选择交易主体、订立交易合同的法律程序。本章简 要介绍我国招标投标制度的基本和核心的内容。我国招标投标行政监督和行业自律对规范招标投标制 度的不同作用，招标投标制度的现状和发展方向。招标投标的特性、原则、范围、作用，以及招标与合 同之间的关系，招标与拍卖的区别；招标的方式与组织形 式的特点及其适用条件、范围；招标人、招标代理机构的 资格能力要求、权利义务和责任范围。工程施工、工程总承包、货物、服务招标和机电产品 国际招标的实施条件和基本程序。招标投标争议类型、预防和解决的方式、程序要求和 应当注意的问题。15www.ctba.org.cn2.2 招标与合同2.2.1 招标投标的概念与特性（1）招标投标概念。招标投标是一种有序的市场竞争交易方式，也是选择交易主体、订立交易合同的规范 程序。 （2）招标投标原则。公开、公平、公正和诚实信用（3）招标投标特性。竞争性、程序性、规范性、一次性、技术经济性。16www.ctba.org.cn2.2 招标与合同2.2.2招标的方式和方法（1）招标方式：按竞争开放程度和按竞争开放地域 两种分类。1）按竞争开放程度分类：公开招标公开招标属于非限制性竞争招标，这是一种最能体现招标投标优胜劣汰和“三公”特征，充分实现招标 信息公开性、招标程序规范性、投标竞争公平性的招标 采购方式。国家和省（市）重点建设项目和国有资金投 资占控股或者主导地位的招标项目，以及依据法律法规 规定应当公开招标的项目必须公开招标。 17www.ctba.org.cn2.2 招标与合同邀请招标国有资金占控股或者主导地位的依法必须进行招标的 项目，如属技术复杂、有特殊要求或者受自然环境限制， 只有少量潜在投标人可供选择的项目，或者属采用公开招 标方式的费用占项目合同金额的比例过大的项目，经过有 关部门审核、认定可以采用邀请招标。但是，邀请招标因投标人竞争的范围有限，可能会失 去理想的中标人和达不到满意的竞争效果。注意公开招标与邀请招标的应用特点和条件。161）按竞争开放地域分类：国内招标：可分为国内公开招标和国内邀请招标。 国际招标：可分为国际公开招标和国际邀请招标。 18www.ctba.org.cn2.2 招标与合同（2）招标方法和手段。相对于传统的一阶段招标、总价招标、纸质招标外， 实践中还有两阶段招标、框架协议招标、电子招标等方法 和手段。1）两阶段招标对于一些技术复杂或者无法精确拟定技术规格的项目 招标，可以分为两个阶段进行：第一阶段通过招标公告征集项目技术方案，从潜在投 标人递交的技术方案中优选确定技术方案，统一技术标准 、规格和要求，并据此编制招标文件，因此这个阶段实质 是招标文件的准备阶段，除发布招标公告外，不需要严格 按照招标投标程序要求实施，潜在投标人也不需要递交有 实质约束力的投标报价，但是可以要求其提供经济参考指 标或市场最高价格。19www.ctba.org.cn2.2 招标与合同第二阶段一般由第一阶段递交技术方案的潜在投标 人按照招标文件及其统一确定的技术标准、规格要求， 编制递交投标文件。招标人要求投标人提交投标保证金的，应当在第二 阶段提出。）电子招标投标电子招标投标概念电子招标投标是指招标投标主体，按照国家有关法 律法规的规定，以数据电文为载体，依托电子招标投标 系统完成的全部或者部分招标投标活动。 电子招标投标系统构成 电子招标投标系统是指用于完成招标投标活动的信 息系统，由公共服务平台和项目交易平台组成。20www.ctba.org.cn2.2 招标与合同公共服务平台用于为招标投标主体、社会公众和行 政监督部门提供招标投标信息交互和共享服务。项目交易平台用于完成项目招标投标交易过程，并 为公共服务平台交互数据电文。电子招标投标的作用v 有效实现“公开、公平、公正”的招标投标秩序v 整合共享招标投标信息，实现市场信息一体化v 实现招标投标的低碳绿色、节能高效v 转变和规范招标投标行政监督v 有效实现社会监督和诚信自律v 预防和治理腐败交易21www.ctba.org.cn2.2 招标与合同）框架协议招标主要适合于企业集团或政府采购招标人采用集中一次招标组织方式，为下属多个实施主体在一定时期内需 要分别和分批次采购技术标准、规格和要求相同的货物 或同一类型的服务。招标人通过招标，与中标人形成货 物或服务统一采购框架协议，协议中一般只约定采购标 的技术标准、规格和要求及其合同单价，而不约定或大 致约定采购标的数量和合同总价，各采购实施主体