科学分类 协同监管 精准执法 持续深化 全面推进卷烟市场零售户专卖分类监管体系建设揭阳市烟草专卖局 2012年8月内容提纲求深：依托“三打两建”深化内涵求是：卷烟市场监管体系的构建与实践求新：全面借鉴下的大胆创新求变：敏锐把握市场监管的新课题科技创新项目情况简介科技创新项目进度情况省局印发广东省烟草专卖局关于卷烟零售市场 分类管理工作的方案，积极推进卷烟市场分类 管理工作，并指定广州、河源等单位先行先试。2010年 10月我局联合广东省局专卖处、销售处成立项目组， 共同向省局提出卷烟市场零售户专卖分类管理项 目立项并获批准。2011年4月项目组先后完成了市场前期调研、数据统计分析 、分类模型构建，并决定选取揭东县局开展“试 点”工作。2012年 初揭东县局“试点”工作完成。全市召开卷烟市场 零售户专卖分类管理工作现场会，项目组对前期 各项工作进行阶段性总结汇报。2012年6月省局先后两次到我局进行调研，并对项目成果表 示肯定，我局决定自7月份开始在全市范围内推广 实施该项目。2012年7月课题研究背景求变篇课题研究背景专卖市场管理工作的现实需要行业“卷烟上水平”的必然要求市场经济的不断发展和行业改革的日益深化省局提出分类管理课题，要求创新监管模式管理主体希望通过精准执法，提升监管效能求变篇：市场监管面临的矛盾零售户数量业态结构执法资源执法手段管理 主体管理 对象管理策略法律意识求变篇管理对象的变化数量数量卷烟零售户数量急剧上升,但作为市场监 管的直接主体稽查员的数量增加有限 ，远远赶不上零售户的增加速度。业态业态意识意识卷烟零售业态日趋多样化。当前卷烟零售市 场业态多样化发展，烟酒商店等新型业态呈 逐年上升之态，连锁经营模式日益发展。卷烟零售户的整体素质和法律意识得到较大 提升，开始更多地关注自身权益，对执法者 提出更高的要求。 市场化改革日益深入 零售户数量的快速增加 零售业态的多样性 零售户整体素质和法律 意识的提升现实需要 专卖体制的相对封闭性 专卖管理执法资源有限 旧有分类方法过于粗糙 市场管理执法效能还有待 提升求变篇管理主体的现实需要新形势新问题求变篇问题驱动型的研究策略领导小组“ 一把手”担任组长， 主管领导担任副组长 。设立项目办公室科研组负责模型创新及不断 完善，协助完成信息 系统开发。保障组组织、保障和协调， 确保项目组各项需要 ，做好后勤保障工作 。实践组前期数据采集及试点 工作运行，负责系统 开发工作。求变篇领导高度重视求新篇：项目创新的指导思想指导思想全面借鉴 关注行业内外，全面 搜集市场分类监管的 相关文献和报道，累 计查新53篇，搜集关 联最为密切的资料文 献19 篇。大胆创新 完成了查新报告和理 论支持，并最终确定 将“粗糙集理论”作 为理论依据，指导卷 烟市场零售户专卖分 类规则的提取和模型 的构建。管理对象管理主体管理策略解决“怎么管”的问题解决“谁来管”的问题解决“管什么”的问题求新篇：项目的创新思路基础础数据 采集通过基础数据采集，尽可能构建能够全面反应市场和零售户属性的“数据集市”，利用 SPSS工具计算出卷烟市场零售户各类属性的相关性，抽取与卷烟市场零售户最为密切的 属性数据。 数据分析与 模型构建划分市场场 及零售户户确定分类类 规则规则1243求新篇：工作内容市场调查 阶段1模型构建 及数据测 算阶段2试点阶段3信息化开发 阶段4推广铺开 阶段5求新篇：工作步骤市场调查表市场基础数据采集零售户 数量区域位置 功能定位卷烟市场 交易情况 历史违法 经营数据求新篇：基础数据采集零售户调查表零售户基础数据采集原专卖 类别区域位置 情况守法经营 情况卷烟销售 情况业态类型求新篇：基础数据采集区域位置因素营销规模因素守法经营因素卷烟市场 基础数据采集 区域位置 功能定位 市场交易活跃情况 历史违法经营数据 零售户数量 无证经营户数量零售户 基础数据采集 经营者 经营地址 区域位置 业态类型 守法经营情况 经营销售情况 原专卖类别卷烟市场卷烟零售户求新篇：确定分类因素区域位置 因素 （A）营销规营销规 模 因素 （S）诚诚信守法 因素 （L）零售户分类值公式 （R=ASL） （三者之间为乘法关系分类类 公式求新篇：确定分类值公式区域位置因素的属性权重处于重点监控市场的卷烟零售户 ，其A值为1.3 区域位置 因素 （A）A= 1.3A=1.2A=1.1处于一般监管市场的卷烟零售户 ，其A值为1.2处于正常管理市场的卷烟零售户 ，其A值为1.1 营销规模因素（S）的属性权重根据零售户月度卷烟销量的不同，对销 量不同的零售户进行赋值，每个零售户 的具体赋值是该客户每月实际购进量与 该月度零售户平均购进量的比值,即 S=零售户该月度卷烟购进量/该月度所有零售户平均购进量。 根据目前我省烟草商业系统的有关规定 ，S的波动范围为15（注：如该单位存 在特大户，则S的波动范围会超过15）。诚信守法因素（L）的属性权重L值轻微违规简易程序处罚一般程序处罚重大案件L=162年内0次2年内0次2年内0次2年内0次L=41年内0次1年内0次1年内0次1年内0次L=1半年内0次半年内0次半年内0次半年内0次L=-1半年内1次L=-4半年内2次以 上1年内1次L=-162年内2次2年内1次分类规则的确定等级级R值分类规则描述R0R=0新入网零售户R1R-17.6 (S1, L=-16)R值最小的一类零售户，销量大,但诚信守法很差。R2-17.6R0 (S1, L-1)R值较小的一类零售户，销量小，守法经营很差R30R35.2 (S2, 1L16)R值小的一类零售户，销量小，守法经营好R435.2R52.8(L=16,3S2)R值大的一类零售户，销量大，守法经营很好R5R52.8(3S, L=16)R值最大的一类零售户，销量很大，守法经营很好召开“试点”动员会议项目现场沟通会议召开“试点”情况汇报会进行数据模拟测算实践 求证求是篇：模型的实践与完善求是篇：卷烟市场分类的界定重点监控市场重点监控市场正常管理市场正常管理市场一般监管市场一般监管市场1、卷烟交易市 场较为活跃、监管难 度不大的区域。如居 民区、城市一般街道 等地区。 2、违法经营行 为发生频率较高，违 法经营户较为集中的 区域。 3、其他可以适 用于一般监管策略的 区域。1、卷烟零售市 场活跃程度一般、容 易监管的区域； 2、涉烟违法行 为发生频率低且守法 经营户集中的区域； 3、其他可以适 用于正常管理策略的 区域。 * 将原有偏远和 特殊卷烟市场纳入1、卷烟零售市场活 跃或物流发达、集中 的区域，如批发市场 、货运站、机场、车 站、码头等； 2、涉烟违法行为发 生频率高、违法经营 户集中的区域。 3、其他需要重点整 治的区域。求是篇：零售户分类的界定零售户零售户 专卖类别专卖类别B类户类户 -17.6R 0 （一般监监管户户）C类户类户 R-17.6 （重点监监控户户）A类户类户 R0 （正常管理户户）对A类户根据R值的大小进一步细化为“A”、“AA”和“AAA”3级 客户，树立诚信守法经营户的模范，并通过提升服务来激励零 售户的诚信守法意识。求是篇：分类监管模型的确定3 3类因素类因素3 3类市场类市场3 3类客户类客户市场调查 分析分类标准 评判分类值 公式求是篇： “333”的市场零售户分类模型3类市场3类因素3类零售户“333”的分类 监管模型以 区域位置、营 销规模和守法 经营3个因素为 分类标准。将卷烟市场划分 为重点监控市场 、一般监管市场 、正常管理市场 3类市场。在划分市场的基 础上将零售户划 分为A、B、C3 类零售户。 同时，对A类户 根据R值的大小 进一步细化为 “A”、“AA” 和“AAA”3个 等级。求实篇： “三位一体”的市场监管协同机制烟草、工商 公安联合执法 机制“省、市、县”级 局三级协同市 场监管机制一线稽查人员的 角色协同机制理顺三重关系实现一体化监管“左右”关系“上下”关系“内外”关系求实篇：“三层三段式”管理策略信用价值导向的 评价考核策略对卷烟零售户进行评价考核建立零售户的电子信用档案专销挂钩和信用信息共享动态化的市场检 查策略全过程的宣传教 育策略多种市场检查模式和检查频次。依托信息系统的自动分类、情报汇 总和预警功能调整执法力量的分布和选择合适的 执法检查模式新户办证之后，增加法律法规培训 和测试环节。入网后，通过系统定期推送法律法 规和警示信息；违法违规后，必须接受再培训再教 育，直至通过考核才能恢复营业。教育引导行政处罚 适用于正常经营户。采取教育、引导、示范、奖励等行政指导手段。 适用于轻微违法违规经营户采取规劝、告诫等柔性执法。 适用于严重违法违规经营户 采取行政处罚和事后教育结合的手段求实篇： “三层三段式”管理策略完成了揭阳市卷烟 市场零售户专卖分类 管理办法及其实 施细则的编制。编制了揭阳市卷烟 市场零售户专卖分类 管理工作手册完成了卷烟市场零售 户专卖分类管理信息 系统的开发，并已开 始试运行。指导导文件工作手册系统统支持求是篇：项目取得一系列突破经过一年多的艰苦攻关， 项目取得一系列突破。求是篇：试点工作的“六个亮点”分类方法管理策略角色职责管理思想考核办法信息系统.通过“六个转变”，在实现“六个降低”的同时达到了“六个提升”六 大 亮 点由单一维度的、抽象的、粗放式 分类转变为多维度的、具体的、 精细化的分类。转变亮点一：分类方法降低了人为操作导致的分 类工作的随意性。降低提升了市场零售户分类 的科学性。提升亮点一：分类方法旧有的分类方法仅仅是根据稽查员个人对 市场的判断，区分出重点 监控区域，未对市场进行 细分。对零售户的分类主 要是依据其历史守法经营 情况一个维度划分为A、B 、C、D四类（其中A为正 常管理户、B为一般管理户 、C为重点管理户、D为新 办证未入网零售户），分 类规则不够具体。新的分类方法以区域位置、营销规模和守 法经营3个因素为分类标准， 将卷烟市场划分为重点监控 市场、一般监管市场、正常 管理市场3类市场，将零售户 划分为A、B、C三类零售户 ，同时对A类户进一步区分为 “A”、“AA”和“AAA”3个级 别，分类规则量化具体，分 类过程由信息系统实现，分 类结果更为精细、科学。由原来一刀切、重量轻质的单一 的管理策略转变为有针对性的、 质量兼顾的动态管理策略转变亮点二：管理策略降低了一线稽查员的工作 量和遭遇暴力抗法的风险降低提升了市场检查效率提升亮点二：管理策略旧的管理策略1、以双人执法为主，对应A、 B、C三类零售户月检查频次分 别为2次、4次和8次，大（中） 队集中检查不能保障，稽查员 每月要花费20多天开展线路检 查。 2、碰到突发情况及暴力抗法时 ，执法人员力量单薄，无法有 效应对。 3、部分守法经营良好的零售户 则对过多的检查频次感到不解 ，产生抵触情绪。新的管理策略1、动态管理策略，以集中检 查为主，对应A、B、C三类零 售户月检查频次分别为1次、2 次和4次，大（中）队每月安 排10-12天开开展集中检查，稽 查员每月只需8-9天即可完成线 路检查。 2、遇到钉子户、暴力抗法等 突发情况，能够凭借执法力量 优势，积极组织，灵活应对。 3、对于A类户中的AAA级客户 则实行“免检”政策，最大限 度地提升诚信守法经营户的“ 正效益”。稽查大（中）队长和一线稽查员 由原来职责单一、相互割裂的线 条管理方式转变为复合型、相互 关联的网状管理方式。转变亮点三：角色职责降低了消极怠工和职务犯 罪的可能性。降低提升了团队协同执法能 力和文明执法水平。提升亮点三：角色职责旧的角色职责1、稽查大（中）队长要么不 直接管理市场和零售户，要 么只是负责一部分市场和零 售户，市场和零售户的管理 主要由各稽查线路具体的稽 查员负责。 2、各稽查线路之间相互割裂 ，导致了部