专利申请和审 查程序综述（ 一）vv初审及流程管理部初审及流程管理部* *中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部中华人民共和国国家知识产权局初审及流程管理部2 2基基 本本 要要 求求n n大纲第四章部分内容大纲第四章部分内容vv熟悉专利申请程序中的基本概念熟悉专利申请程序中的基本概念vv掌握关于专利申请和审查程序的规定掌握关于专利申请和审查程序的规定 和原则和原则vv掌握专利申请及审查程序的规定和原掌握专利申请及审查程序的规定和原 则则vv熟悉与专利申请有关的手续及其文件熟悉与专利申请有关的手续及其文件Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部3 3发明专利申请审批流程发明专利申请审批流程申请保密审查公布 实质审查 授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告分类Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部4 4实用新型专利申请审批流程实用新型专利申请审批流程申请分类授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告保密审查Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部5 5外观设计专利申请审批流程外观设计专利申请审批流程申请分类授权及公告初步审查受理复审行政诉讼行政复议无效宣告Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部6 6目目 录录vv第一节第一节 与专利申请和审查相关的基本概念与专利申请和审查相关的基本概念 vv第二节第二节 专利申请的提出专利申请的提出 vv第三节第三节 专利申请的受理程序专利申请的受理程序 vv第四节第四节 国防专利申请、保密专利申请的受理国防专利申请、保密专利申请的受理与审查与审查 vv第五节第五节 向外国申请专利前的保密审查向外国申请专利前的保密审查 vv第六节第六节 三种专利申请的初步审查程序概述三种专利申请的初步审查程序概述 vv第七节第七节 发明专利申请的初步审查发明专利申请的初步审查 vv第八节第八节 答复与修改概述答复与修改概述Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部7 7第一节第一节 基本概念基本概念n n申请日申请日n n优先权日优先权日n n申请号申请号Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部8 81 1、申请日、申请日n n申请日申请日国家知识产权局专利局确认的提交国家知识产权局专利局确认的提交 专利申请之日专利申请之日Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部9 9纸件申请纸件申请 A28A28、R4.1R4.1n n面交：面交：收到日收到日为申请日。收到日：专利局为申请日。收到日：专利局 受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期n n邮局邮寄递交邮局邮寄递交( (包括包括EMSEMS）：）： vv邮戳清晰：邮戳清晰：寄出的邮戳日寄出的邮戳日为申请日为申请日 vv邮戳不清晰：邮戳不清晰：收到日为申请日；收到日为申请日；提供证明的，更提供证明的，更 正申请日正申请日n n速递公司递交：受理处或代办处收到日为速递公司递交：受理处或代办处收到日为 申请日申请日 电子申请电子申请（局（局3535号公告）号公告）n n以专利局收到符合专利法及其实施细则规以专利局收到符合专利法及其实施细则规 定的申请文件之日为申请日定的申请文件之日为申请日1 1、申请日、申请日确定确定Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1010n n特殊情形特殊情形n n进入中国国家阶段的国际申请的申请日进入中国国家阶段的国际申请的申请日 R102R102vv一般以由受理局确定的国际申请日视为该一般以由受理局确定的国际申请日视为该 申请在中国的实际申请日申请在中国的实际申请日n n分案申请的申请日分案申请的申请日 R43R43vv原申请的申请日为申请日原申请的申请日为申请日1 1、申请日、申请日确定确定Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1111n n 更正更正vv受理通知书上记载的申受理通知书上记载的申 请日与邮寄该申请文件请日与邮寄该申请文件 日期不一致日期不一致vv申请人在递交专利申请申请人在递交专利申请 之日起之日起2 2个月个月内或收到受内或收到受 理通知书理通知书1 1个月个月内请求更内请求更 正正vv申请人提交邮局出具寄申请人提交邮局出具寄 出日期的有效证明出日期的有效证明vv寄出日为申请日寄出日为申请日1 1、申请日、申请日更正和重新确定更正和重新确定n n 申请日重新确申请日重新确 定定R40R40vv说明书中有附说明书中有附 图说明，但缺图说明，但缺 少相应的附图少相应的附图 ，其后补交附，其后补交附 图的，重新提图的，重新提 交附图之日为交附图之日为 申请日申请日Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部12121 1、申请日、申请日效力效力n n程序中：程序中：vv申请日申请日( (有优先权，指优先权日）是判断有优先权，指优先权日）是判断 专利专利申请先后申请先后的客观标准的客观标准 A9A9vv申请日是许多法定期限的申请日是许多法定期限的起始日起始日。vvA34A34、A35A35、A42A42、R95R95的期限等等的期限等等n n实体上：实体上：vv申请日申请日( (有优先权，指优先权日）是判断有优先权，指优先权日）是判断 专利申请是否具有专利申请是否具有新颖性和创造性新颖性和创造性的时间界限的时间界限 A22A22Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部13132 2、优先权、优先权n n巴黎公约巴黎公约4 4n n优先权：申请人在一个缔约国第一次提出优先权：申请人在一个缔约国第一次提出 申请后，可以在一定期限内就同一主题向申请后，可以在一定期限内就同一主题向 其他缔约国申请保护，其在后申请在某些其他缔约国申请保护，其在后申请在某些 方面被视为是在第一次申请的申请日提出方面被视为是在第一次申请的申请日提出 的。的。n n优先权日：在先申请的申请日优先权日：在先申请的申请日Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1414n n外国优先权外国优先权 A29.1A29.1申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在在外国第外国第 一次一次提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月内，或内，或 者自者自外观设计外观设计在外国第一次提出专利申请在外国第一次提出专利申请 之日起之日起六个月六个月内，又在中国就内，又在中国就相同主题相同主题提提 出专利申请的，依照出专利申请的，依照该外国该外国同中国签订的同中国签订的 协议或者共同参加的国际条约，或者依照协议或者共同参加的国际条约，或者依照 相互承认优先权的原则，可以享有优先权相互承认优先权的原则，可以享有优先权 。2 2、优先权、优先权Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1515n n本国优先权本国优先权 A29.2A29.2申请人自申请人自发明或者实用新型发明或者实用新型在在中国第中国第 一次一次提出专利申请之日起提出专利申请之日起十二个月十二个月内，又内，又 向国务院专利行政部门就向国务院专利行政部门就相同主题相同主题提出专提出专 利申请的，可以享有优先权。利申请的，可以享有优先权。2 2、优先权、优先权Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部16162 2、优先权、优先权效力效力n n 以优先权日作为判断专利申请的以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。提出的专利申请不具备专利性。n n 在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的实用新型或外观设计的公开发表公开发表或或公开使用公开使用，不，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。造性，并且也不会给第三人带来任何权利。Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1717n n 申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下申请人可以利用优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请将若干在先申请合并合并到一份在后申请中提出。到一份在后申请中提出。n n 通过要求部分优先权，通过要求部分优先权，补充补充新的技术方案。新的技术方案。n n 申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相请与实用新型专利申请的互相转换转换。 Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部1818涉及申请日和优先权日的考题分析：涉及申请日和优先权日的考题分析：2006-04 申请日的效力 2006-21 申请日的确定和效力 2006-39 优先权日的效力 2007-02 申请日的重新确定 补交附图 2007-39 申请日的确定，专利权的保护期限 2007-80 申请日的重新确定 补交附图 2008-18 申请日的确定 2009-23 申请日的重新确定 补交附图 2009-37 申请日、缴费日的确定Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部19193 3、申请号、申请号n n专利申请号是指国家知识产权局专利局专利申请号是指国家知识产权局专利局受受理理一件专利申请时给予该专利申请的一个一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码标识号码。Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部20203 3、申请号、申请号组成和含义组成和含义新申请号标准（新申请号标准（3232号局令、号局令、9292号公告）号公告）申请号：申请号：20082008 1 1 01008360100836 . .0 0注：申请号与注：申请号与校验位校验位联合使用联合使用申请年号申请流水号校验位申请种类 （1 1发明；发明；2 2新型；新型；3 3外观；外观； 8 8PCTPCT发明；发明；9 9PCTPCT新型）新型） Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部2121注意： n 1985-1988年，8位，前两位表示年份，1位申请 种类号（3种），5位流水号，没有校验位 n 1989-1992年，9位，前两位表示年份，1位申请 种类号（3种），5位流水号，增加校验位 n 1993-2002年，9位，前两位表示年份，1位申请 种类号（3种），5位流水号，增加校验位n1993-1997 第4位用8或者9表示进入中国国家 阶段的PCT申请n1998-2002 第3位申请种类号增加8和9分别表 示进入中国国家阶段的PCT申请，8表示发明，9表示 实用新型 n 2003年至今，13位，前4位表示年份，1位申请种 类号，7位流水号，增加校验位 Date国家知识产权局专利局初审及流程管理部国家知识产权局专利局初审及流程管理部2222年份申请号 位数申请年 份号申请种 类号申请流 水号有无校 验位 1985- 19888位2位3种5位无1989- 19929位2位3种5位有1993- 19979位2位3种+ 8或9