第三章 对外贸易管制,1、对外贸易管制的概述2、货物技术进出口许可管理制度3、其他贸易管制制度4、主要管理措施及报关规范,第一节 对外贸易管制概述,1、对外贸易管制的概念2、对外贸易管制的分类3、对外贸易管制的目的4、对外贸易管制的基本框架5、对外贸易的法律体系(重点),一、对外贸易管制的概念,是指一国政府为了国家的宏观经济利益、国内外政策需要以及履行所缔结或加入国际条约的义务，确立实行各种制度、设立相应管理机构和规范对外贸易活动的总称。,概念的理解：,1.对外贸易管制以实现我国对内对外政策目标为基本出发点；2.是国家管制；3.是政府的一种强制性行政管理行为；4.所涉及的法律制度属于强制性法律范畴。,二、对外贸易管制的分类,三、对外贸易管制的目的,1、为了保护本国经济利益、发展本国经济2、推行本国的外交政策3、为了实现其国家职能,1、为了保护本国经济利益,案例：法国经济学家巴斯夏的一片讽刺小文致国民议会：我们正在同国外对手进行一场令人难以忍受的竞争。这个对手生产光线的条件十分优越，可以用很低的价格占领我们的市场。这个对手不是别人，而是太阳。为此我们请示通过一项法律，关闭和堵塞所有可以透光的窗户、通道和缝隙，使它无法损害我们这个为国谋福利的产业。,2、推行本国的外交政策,案例：2004年是美国的大选年（布什与克里），一些劳动密集型产业如纺织业、农业、钢铁行业、家具业等行业，频频向美国施压，希望美国政府加强对这些产业的保护，减少从中国等国进口产品。利益集团总是要借助各种机会，利用竞选活动来施加自己的影响，实现自身的利益诉求。而美国民主和共和两党为了拉拢选民，也常常满足这些利益集团的要求，以争取支持。,3、为了实现其国家职能,案例：2005年2月25日从华盛顿传来消息，美国以担心输入森林害虫为由，将从今年4月1日开始，禁止进口来自中国的人造圣诞树等人工木制装饰品。中国是美国市场圣诞节用品的主要来源地，此项禁令估计将影响中国对美出口上亿美元，小小害虫带来的经济灾难让“蚍蜉撼大树”成为现实。疯牛病、禽流感、非典等问题，在上世纪80年代我国禁止进口旧服装等等 。,四、对外贸易管制的基本框架,海关管理制度关税制度对外贸易经营者的资格审查制度备进出口的许可制度证出入境检验检疫制度检进出口货物收付汇管理制度核贸易救济制度救,五、对外贸易的法律体系,其法律渊源包括5个方面：1、宪法2、法律3、行政法规4、部门规章5、国际条约,思考：地方法规是否可以作为对外贸易管制的法律渊源？,对外贸易管制是一种国家管制，涉及的法律只限于宪法、法律、部门规章、行政法规以及相关的国际条约，以对外贸易法为核心。不包括地方的法规、地方规章以及各民族自治区政府的地方条例和单行条例。,法律10部：,中华人民共和国对外贸易法中华人民共和国海关法中华人民共和国进出口商品检验法中华人民共和国进出境动植物检疫法中华人民共和国固体废物污染环境防治法中华人民共和国国境卫生检疫法中华人民共和国野生动物保护法中华人民共和国药品管理法中华人民共和国文物保护法中华人民共和国食品卫生法,行政法规10部：,中华人民共和国货物进出口管理条例中华人民共和国技术进出口管理条例中华人民共和国进出口关税条例中华人民共和国知识产权海关保护条例中华人民共和国核出口管制条例中华人民共和国野生植物保护条例中华人民共和国外汇管理条例中华人民共和国反倾销条例中华人民共和国反补贴条例中华人民共和国保障措施条例,部门规章8个：,货物进口许可证管理办法货物出口许可证管理办法货物自动进口许可管理办法出口收汇核销管理办法进口药品管理办法中华人民共和国精神药品管理办法中华人民共和国放射性药品管理办法两用物项和技术进出口许可证管理办法,国际条约9个：,1.我国加入WTO所征订的有关双边或多边的各类贸易协定2.关于简化和协调海关业务制度的国际公约3.濒危野生动植物种国际贸易公约4.关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书5. 关于麻醉品和精神药物的国际公约6. 关于化学品国际贸易资料交换的伦敦准则7. 关于在国际贸易中对某些危险化学品和农药采用事先知情同意程序的鹿特丹公约8. 控制危险废物越境转移及处置的巴塞尔公约9. 建立世界知识产权组织公约,课后习题判断,1国家对进出口货物的管制措施是各自相对独立的，不能因实施了某种管制，而减少或解除另一种管制。答案：对解答：不同的管制措施，其目的、作用不同，一种进出口商品，可能会受到多种管制措施的约束，不可能因使用这一种而减少或废弃另外一种。,判断,2对外贸易管制是政府一种强制性行政管理行为。我国对外贸易管制按管制对象可分为货物进出口贸易管制、技术进出口贸易管制和国际服务贸易管制。答案：对解答：对外贸易管制是政府的一种强制性行政管理行为。它所涉及的法律、行政法规、部门规章，是强制性的法律文件，不得随意改变。,选择,1我国对外贸易管制的法律渊源包括：A、由国家最高权利机关制定并由国家主席颁布实施的规范性文件B、由国家最高行政机关制定并由国务院总理颁布实施的规范性文件C、由我国民族自治区政府制定的地方条例和单行条例D、我国加入或缔结的相关国际条约答案：ABD,选择,2.进出口货物的收发货人违反国家进出口管理规定，进出口属于自动进出口许可证管理的货物，向海关申报时不能提交自动许可证明的：A海关予以警告放行 B、海关凭担保放行C海关予以罚款放行 D、海关不予放行答案：D, 理论计量经济学和应用计量经济学,理论计量经济学是以介绍、研究计量经济学的理论与方法为主要内容，侧重于理论与方法的数学证明与推导，与数理统计联系极为密切。除了介绍计量经济模型的数学理论基础、普遍应用的计量经济模型的参数估计方法与检验方法外，还研究特殊模型的估计方法与检验方法，应用了广泛的数学知识。,应用计量经济学则以建立与应用计量经济学模型为主要内容，强调应用模型的经济学和经济统计学基础，侧重于建立与应用模型过程中实际问题的处理。本课程是二者的结合。, 经典计量经济学和非经典计量经济学,经典计量经济学（Classical Econometrics）一般指20世纪70年代以前发展并广泛应用的计量经济学。 R.Frish创立 T.Haavelmo建立了它的概率论基础 L.R.Klein成为其理论与应用的集大成者,经典计量经济学在理论方法方面特征是： 模型类型随机模型； 模型导向理论导向； 模型结构线性或者可以化为线性，因果分析，解释变量具有同等地位，模型具有明确的形式和参数；, 数据类型以时间序列数据或者截面数据为样本，被解释变量为服从正态分布的连续随机变量； 估计方法仅利用样本信息，采用最小二乘方法或者最大似然方法估计模型。,经典计量经济学在应用方面的特征是： 应用模型方法论基础实证分析、经验分析、归纳； 应用模型的功能结构分析、政策评价、经济预测、理论检验与发展； 应用模型的领域传统的应用领域，例如生产、需求、消费、投资、货币需求，以及宏观经济等。,非经典计量经济学一般指20世纪70年代以来发展的计量经济学理论、方法及应用模型，也称为现代计量经济学。非经典计量经济学主要包括：微观计量经济学、非参数计量经济学、时间序列计量经济学和动态计量经济学等。,非经典计量经济学的内容体系：模型类型非经典的计量经济学问题、模型导向非经典的计量经济学问题、模型结构非经典的计量经济学问题、数据类型非经典的计量经济学问题和估计方法非经典的计量经济学问题。,本课程以经典计量经济学为主，适当引入一些简单的、应用较多的现代计量经济学理论方法。理由： 一方面，从理论方法角度，经典计量经济学理论方法是非经典计量经济学理论方法的基础； 另一方面，从应用的角度，经典计量经济学模型仍然是目前应用最为普遍的计量经济学模型。, 微观计量经济学和宏观计量经济学,微观计量经济学 于2000年诺贝尔经济学奖公报中正式提出；微观计量经济学的内容集中于“对个人和家庭的经济行为进行经验分析”；“微观计量经济学的原材料是微观数据”，微观数据表现为截面数据和平行（penal）数据；赫克曼（J.Heckman）和麦克法登（D.McFaddan） 对微观计量经济学作出原创性贡献。,微观计量经济学教科书和课程有：“Microeconometrics” “Advanced Microeconometrics” “Applied Microeconometrics” “Topics in Microeconometrics” “Methods in Microeconometrics” 微观计量经济学的主要内容包括： 平行（penal）数据模型的理论方法 离散选择模型的理论方法 选择性样本模型的理论方法,宏观计量经济学名称由来已久，但是它的主要内容和研究方向发生了变化。经典宏观计量经济学：利用计量经济学理论方法，建立宏观经济模型，对宏观经济进行分析、评价和预测。现代宏观计量经济学的主要研究方向：单位根检验、协整理论以及动态计量经济学。,四、计量经济学是一门经济学科, 从计量经济学的定义看 从计量经济学在西方国家经济学科中的地位看 从计量经济学与数理统计学的区别看 从建立与应用计量经济学模型的全过程看 从诺贝尔经济学奖看,诺贝尔经济学奖与计量经济学,55位获奖者中10位直接因为对计量经济学发展的贡献而获奖 1969 R. Frish J. Tinbergen 1973 W. Leotief 1980 L. R. Klein 1984 R. Stone 1989 T. Haavelmo 2000 J. J. Heckman D. L. McFadden 2003 R. F. Engle C. W. J. Granger近20位担任过世界计量经济学会会长30余位左右在获奖成果中应用了计量经济学,获奖者名单2004 Finn Kydland , Edward Prescott 2003 Robert F. Engle, Clive W. J. Granger 2002 Daniel Kahneman, Vernon L. Smith2001 George A. Akerlof, A. Michael Spence, Joseph E. Stiglitz2000 James J Heckman, Daniel L McFadden1999 Robert A. Mundell1998 Amartya Sen1997 Robert C. Merton, Myron S. Scholes1996 James A. Mirrlees, William Vickrey,1995 Robert E. Lucas Jr.1994 John C. Harsanyi, John F. Nash Jr., Reinhard Selten1993 Robert W. Fogel, Douglass C. North1992 Gary S. Becker1991 Ronald H. Coase1990 Harry M. Markowitz, Merton H. Miller, William F. Sharpe1989 Trygve Haavelmo1988 Maurice Allais1987 Robert M. Solow,