项目招投标与合同管理第一章招标投标概论1.1工程建设 1.1.1 一、概念 工程建设,对土模工程的建造和线路管道设备安装及其与之相关活 动 的建设工作的总称. 其他建设工作包括建设单位及其主观部门的投资决策活动,政府监 督 管理以及征用土地工程勘察设计、监理和相应的技术咨询工作。 二、工程建设活动的特殊性 建设产品的特殊性：总体性和固定性 建设的特殊性：生产周期长、建设过程的连续性和协作性、施工 的 流动性、受自然社会条件制约强。n三、建设程序 指法律、行政法规、规章所规定的，进行工程建设活动所必须遵 循 的阶段及其先后顺序。 三大阶段： 工程建设前期阶段。包括项目建议书、可行性研究、立项、报建 、 项目发包包与承包、初步设计。 工程建设实施阶段：勘察设计、设计文件审查、施工准备 、工程 施 工、生产准备与试生产、竣工验收等环节。 生产阶段：生产运营或交付使用、投资后评价等。1.1.2 工程建设的参与者 一、建设单位 指拥有相应的建设资金，办妥工程建设手续，以建成该项目达到其经营使 用 目的的政府部门、事业单位、企业单位或个人。 二、房地产开发企业 在城市几村镇从事土地开发、房屋及基础设施和配套设施开发经营业务、 依法取得相应资质等级证书具有企业法人资格的经济实体。 三总承包企业 四工程勘察设计企业 五工程监理单位 六建筑业企业 七工程咨询和服务单位 1.1.3建设单位项目的交易方式 全过程采购 工程咨询采购 材料、设备采购 施工采购 一、按承包范围划分交易方式 1 建设全过程承包 2阶段承包 3专项承包 4BOT承包n二、按承包者所出地位划分 总承包 分承包 独立承包 联合承包 直接承包 三按承包任务途径划分 计划分配 投标竞争 委托承包 指令承包n项目管理知识领域n1 项目整体管理 2 项目范围管理 n3 项目时间管理 4 项目费用管理n5 项目质量管理 6 项目人力资源管理n7 项目沟通管理 8 项目风险管理n9 项目采购管理project procurement management procurement of works/goods/consulting servicesFr. Project Management Institute Standard Committee PMI,2000 1.2 招投标概念n一、什么是招投标n招标是招标人（招标单位）在购买大批物资， 发包工程项目或某一目的的业务活动前，公布 有关项目标准或预期要求等招标文件，公开或 书面邀请投标人在接受招标文件的前提下前来 投标，以便招标人从中择优选定。招标即择优。适用条件：二个基本条件n一是要有能够展开公平竞争的市场经济 运行机制。n二是必须存在招投标采购项目的买方市 场，对采购项目能够形成卖方多家的竞 争局面。二、招投标的起源 国际：最早起源于18世纪后期英国政府公共 事业部门实行“公共采购”，这种“集中 采购”或“公共采购”即是公开招标的雏 形和最原始的形式。n二次世界大战以来不断推广n美国1861年通过一项联邦法案规定，超过一定 金额的联邦政府的采购，都必须使用公开招标 的方式；n新西兰政府则对专门设立的招标机构“采购部” 颁布物资采购规定，作为招标条例进行实施和 贯彻；n联合国贸易法委员会的关于货物、工程和服 务采购示范法；n世界贸易组织（WTO）的政府采购协议；n世界银行的国际复兴开发银行贷款和国际开 发协会信贷采购指南等经过两个多世纪的实践，招投标作为一种交易 方式已经得到广泛应用，目前已经形成一整套 体制和实施方法，规范化程度越来越高。可以 说招标投标目前已被公认为一种成熟而可靠的 交易方式，在国际经济贸易中普遍采用。我国：n 清朝末期有关于招标投标活动的文字记载；n1949年以前也普遍运用招标投标方式，新中 国建立后逐渐取消；n1979年我国几家大的土建安装企业最先参与 国际市场竞争，以国际投标方式在亚洲、非 洲、港澳地区开展国际工程承包业务，正式 进入国际招标投标市场；n1980年世界银行提供给我国的第一笔 贷款，即大学发展项目时，便已国际竞 争性招标方式在我国开展其项目采购与 建设活动；n1980年深圳等经济特区试行工程招标 投标制；n1982年国家决定将鲁布革水电站引水系统工 程作为建国以来第一个国际公开招标项目， 按国际惯例操作，充分实行竞争，参加投标 有8家大公司，在世行指导下，经过公平竞争 ，日本大成公司中标，采用总承包制实施工 程，管理人员仅30人左右，合同工期1597天 ，竣工期1475天，提前122天完成，质量综 合评定为优良，工程初步结算人民币9100万 元，仅为标底价的1.29亿的60.8%，受到世 界银行和我国政府的充分肯定，引起强烈“鲁 布革冲击”；n1984年12月，我国第一家专营国际招 标机构-中国技术进出口总公司的国 际招标公司成立；n1987年国家纪委发布推广鲁布革经验 的通知；n1988年15个企业66个项目试点；n1991年全行业综合改革，全国各地推 广；n1996年6月开始起草中华人民共和国 招投标法；n2000年1月1日正式实施n背景案例：鲁布革电站的引水工程n鲁布革水电站位于云南罗平和贵州兴义 交界的黄泥河下游，电站工程由三部分 组成：n1 首部枢纽拦河大坝。最大坝高103.5米。n2 引水系统。由电站进水口、引水隧洞、调 压井、高压钢管四部分组成，引水隧洞总长 9.38米，开挖直径8.8米，调压井内径13米， 井深63米，两条长468米、内径4.6米倾角48 度的高压钢管。n3 厂房枢纽。包括地下厂房及其配套的40个 地下洞室群。厂房总长125米，宽18米，最 大高度39.4米，安装15万KW的水轮发电机四 台，总容量60万KW，年发电量28.2亿KW.H 。n项目建设多渠道引用外资，包括：世界银行 贷款1.454亿美元，挪威政府赠款9000万挪 威克郎，澳大利亚政府赠款790万澳元。n1981年6月经国家批准，列为重点建设工程 。1982年7月国家决定将鲁布革水电站的引 水工程作为第一个对外开放、利用世界银行 贷款的工程，该工程的施工，按世界银行规 定，实行建国以来第一次按照FIDIC推荐的程 序进行的国际公开招标。n为了适应外资项目管理的需要，水电部 组建了鲁布革工程管理局承担项目业主 代表和工程师的建设管理职能。昆明水 电勘测设计院承担项目的设计。n招标工作由水利电力部委托中国技术进 出口总公司进行，其招标过程的主要工 作内容包括：n1 1982年9月，刊登招标公告及编制招标文件 。根据世界银行规定采用FIDIC的土木工程 施工国际通用合同条件n2 1982年9月1983年6月，资格预审。本工 程的资格预审分两阶段进行。第一阶段资格 预审（1982年9月12月），从13个国家32 家公司中选定20家合格公司，包括我国公司 3家；第二阶段资格预审（1983年2月6月 ），与世界银行磋商第一阶段预审结果，中 外公司为组成联合投标公司进行谈判。n3 1983年6月15日，发售招标文件（标书） 。15家外商及3家国内公司购买了标书，8家 投了标。n4 1983年11月8日，当众开标。根据世界银 行贷款项目土建工程国际竞争性招标文件 的规定，开标时对各投标人的投标文件进 行开封和宣读。共8家公司投标，其中前西德 霍克蒂夫公司未按照招标文件要求保送标书 文件，而成为废标。n各投标单位的折算报价如表所示：鲁布革水电站引水系统投标报价一览表投标公司折算报价 元投标公司折算报价 元日本大成公司84630590.97南斯拉夫能源工程 公司132234146.30日本前田公司87964864.29法国SBTP公司179393719.20意美合资英波吉洛 联营 公司92820660.50中国闽昆、挪威 NIS联营 公司121327425.30中国贵华 、西德霍 兹曼联营 公司119947489.60西德霍克蒂夫公司废标n5 1983年11月1984年4月，评标、定标。确定大成 、前田和英波吉洛公司3家为评标对象。最后确定日 本大成公司中标，与之签订合同，合同价8463万元 ，合同工期1597天。n引水工程于1984年7月14日签订合同。1984年7月13 日发布开工令，1984年11月24日正式开工。1988年 8月13日正式竣工，工程师签署了工程竣工移交证书 。合同工期为1597天，竣工工期为1475天，提前 122天。n大成公司采用施工总承包制，在现场的日本管理及 技术人员仅30人左右，雇佣我国的公司分包，雇佣 的400多人都是我国水电十四局的职工。工程质量综 合评价为优良。包括除汇率风险以外的设计变更、 物价涨落、索赔及附加工程量等增加费用在内的工 程初步结算为9100万元，仅为标底12958万元的 60.8%，比合同价仅增加7.53%n主要经验:n最核心的经验是将竞争机制引入项目建设领域；n工程施工采用全过程总承包方式和科学的项目管理 ；n严格的合同管理和工程监理制。1.3招投标的特征n1 竞争性 竞争是市场经济条件下项目招投标的本质 特征。n2 合理性 体现在价格水平上。n3 法治性 以法律最为保障买卖双方的基础n4 公正性 均等、公平的竞争机会n5 规范性 符合国际惯例要求n意义：n1 有利于降低项目成本，优化社会资源的配置n2 有利于合理地确定工程价格，提高固定资产投资效 益n3 有利于加强国际经济技术合作，促进经济发展n招投标的法律特征n招标是招标人就某项资源或权益向公众发出的以订 立合同为目的的意思表示，具有要约性质；投标是 投标人按照招标人提出条件和要求，在规定期间内 向招标人作出的以订立合同为目的的意思表示，一 般视为承诺。n招标投标是一种法律行为，是平等民事主体间进行 平等协商、交易并可产生预期法律后果的民事法律 行为。n法律规定招投标当事人具有特定的权利和义务。n招投标的适用范围n适用范围指哪些主体采购的哪些项目（标的）必须 采用招投标的方式。从本质意义上说，只要是采购 人需要的、数额较大的产品和项目都可以通过招标 方式进行，但是法律上确定招标投标的适用范围涉 及到有关采购主体的权利和义务以及国家的监督和 职权，不是任意设定的；在国际条约、协定的规定 方面还涉及到参加国的承诺和保留以及国内法与它 的协调等一系列问题。n招标的主体范围n国家基本建设大中型项目实行招标投标的暂行规 定（国家计委1997年8月）规定经国务院或国家计 委批准的项目，符合条件规定的都要进行招标投标 。即国家机关、国有企业事业单位在进行国家基本 建设大中型项目时，都是招标的主体；n招标投标法从项目性质和资金来源规定：大型 基础设施、公用事业等关系社会公众利益、公众安 全的项目；全部或者部分使用国有资金或者国家融 资的项目，使用国际组织或者外国政府贷款、援助 资金的项目。n工商领域企业固定资产投资项目招标投标管理办法n中华人民共和国采购法从政府角度规定：各级国家机关、 事业单位和团体组织，使用财政性资金采购依法制定的集中采 购目录以内和或者采购限额标准以上的货物、工程、服务。n货物、工程和服务采购示范法（联合国国际贸易委员会） 将政府部门和其他公共实体或企业列入招标采购主体范围内， 并考虑：1政府是否向其提供大量资金；2 是否由政府管理或控 制或政府参与管理或控制 3 政府是否对其销售货物或提供服 务给予独家经销特许、垄断权或准垄断权 4 是否向政府有关部 门报告财务状况 5 是否由国际协议或国家的其他国际义务适用 于该实体从事的采购 6是否经由特别立法而设立，以便促进法 定的共同目的。n政府采购协议（世界贸易组织WTO）将地方政府以及某些 特定的公共部门和企业与中央政府部门一起纳入招标采购主体 。n招标的标的划分n划分货物、工程和服务成为通常做法。nWT采购协议将招标的标的分为产品和服务，服务包 括建筑工程。n