第 十 章 产 业 政 策 第十一章 政 策 类 型 第十二章 产 业 规 制 第十三章 行 业 管 理第四篇 产业管理1第一节 产业政策概述产业政策概述 第二节 产业政策的一般模式和演变规律产业政策的一般模式和演变规律 第三节 产业政策评估产业政策评估第十章 产 业 政 策2第十章 产业政策一、产业政策的涵义 二、产业政策的起源 三、产业政策兴起与存续的理论依据 四、产业政策的作用 五、产业政策的局限性 第一节 产业政策概述 3第十章 产业政策v 产业政策通常是对以产业组织理论、产业结构理论、产 业布局理论和产业发展理论为基本内容的产业经济学基本 理论的应用，也是产业经济学理论价值的最终体现。因此 产业政策研究理应成为产业经济学的重要组成部分。产业经济理论和产业政策实践是相互依存、相互促进的 。一方面，产业经济理论对产业政策有直接指导作用；另 一方面，产业政策实践又对产业经济理论不断提出新的要 求、提供新的研究素材，以此推动产业经济理论的丰富和 发展。4第十章 产业政策(一)产业政策的定义v产业政策(Industrial policy)一词最早出现的标志，是1970 年日本通产省代表在OECD(经济合作与发展组织)大会上 所作的题为日本的产业政策的演讲。此后，有关产业 政策的研究不断扩展，并逐步在各国政界和学术界受到关 注。 v对于产业政策,目前国际上尚无统一的定义。由于研究角 度和学术背景的不同，人们对产业政策所作的解释也是多 种多样的。 一、产业政策的涵义5第十章 产业政策v日本原通产省经济研究所所长小宫隆太郎认 为 产业政策是“对以制造业为中心的产业部 门之间的资源配置实行干预的各种政策，以及 个别产业内部的产业组织对私人企业的活动水 平施加影响的政策的总和”。其强调，产业政 策的核心内容，是针对资源配置方面出现的“ 市场失败”而进行的政策性干预。日本学术界具有一定代表性的三种观点6第十章 产业政策v由日本一桥大学、东京大学和庆应大 学教授共同主编的经济辞典认为 所谓产业政策，是指与产业之间结 构有关的产业结构政策和与产业内部 竞争组织有关的产业组织政策。前者 以产业结构变化为目的，后者以实现 公平竞争为目的。现实中的产业政策 总是随着经济社会的发展而不断变化 的。 7第十章 产业政策v现代日本经济事典则对产业政策作了比较全 面的概括，认为-产业政策是指国家或政府为了实现某种经济和 社会目的，以全产业为直接对象，通过对全产业 的保护、扶植、调整和完善，积极或消极参与某 个产业或企业的生产、经营、交易活动，以及直 接或间接干预商品、服务、金融等的市场形成和 市场机制的政策的总称 。8第十章 产业政策v各派学者的总体看法产业政策是各国在工业化过程中所采取的一种经济 政策，任何有能力履行经济职能的国家都存在某种形态 的产业政策。概括地讲，产业政策是一个国家的中央或地区政府为 了其全局和长远利益而主动干预产业活动的各种政策的 总和。9第十章 产业政策(二)产业政策的构成要素通常包括政策对象政策目标决策程序与决策方式政策实施机构政策手段与措施10第十章 产业政策(三)产业政策同其他经济政策的关系v西方学者通常将产业政策、财政政策和货币政策并 称为三大经济政策。这虽然大致反映了三种经济政策 具有同等地位的事实，但并没有理清它们之间的相互 关系。 v日本学者提出，产业政策与财政政策、货币政策不 是并列关系，不应当将它们相提并论。因为三者不遵 循统一的分类标准，其着眼点也有所不同-产业政策 表明它的作用对象和范围是产业全体，而财政政策和 货币政策则表明它们分别以财政手段和金融手段为政 策工具，其影响范围则是超越财政和金融部门本身的 。 11第十章 产业政策v事实上，产业政策在多数 情况下都需要财政政策和货 币政策的配合才能付诸实施 ，也就是说，财政政策和货 币政策经常充当实现产业政 策目标的基本工具，它们之 间是相互交叉、不可截然分 离的。12第十章 产业政策v产业政策的本质是国家对产业经济活动的主动干预 。 v广义的产业政策原型，是随着国家政权的诞生，并 开始具备履行经济职能、干预产业活动时出现的。 v严格意义上的产业政策则首先出现在西欧产业革命 后开始工业化进程的资本主义国家。 v据萨缪尔森证实，“从19世纪后期开始，在几乎所 有国家中，政府的经济职能都在稳步增加”。二、产业政策的起源13第十章 产业政策v德国和美国从19世纪开始，就对民族产业采取过关 税保护与扶持政策。 v德国经济学家李斯特认为，在经济发展相对落后的 国家，大多数产业都不具备同先进国家竞争的实力。 在这种情况下，政府有必要以关税和扶持政策对本国 的产业实行保护，待到经济实力增强之后，再实行积 极的开放政策。 v欧美各国早期产业政策的重要目标，是维持竞争秩 序。这集中表现为反垄断政策以法律形式在欧美各国 的正式出台。 14第十章 产业政策v日本自明治开国时起，就明确提出了“殖产兴业， 富国强兵”的口号，并由政府直接出面创办了一大批 官营的近代产业，以期通过对民间产生示范和劝业作 用，来加速日本的工业化和近代化过程。 v1870年工部省的设立，是明治政府开始有组织地执 行产业技术政策的标志。工部省的核心职能是引进海 外先进技术，它不仅被授权掌管明治政府的官营事业 ，还负责聘请外国技师和培养本国技术人才。 v1886(明治18)年，日本政府颁布了长达30卷的兴 业意见书，首次系统地提出了扶植和鼓励各产业发 展的政策措施，其目标是加快工业化步伐。它是研究 日本早期产业政策的重要史料。15第十章 产业政策v中国的产业政策实践堪称源远流长。由于我国封建 时代是“溥天之下，莫非王土”，政府可以名正言顺 地对工农业生产进行干预，政府行为成为影响封建经 济运行的重要因素。 v据我国史学家研究，三国时期曹魏的“屯田”政策 ，北魏的“均田”政策和唐初的“均田”政策都有力 地推动了土地与农民的结合，促进了当时的农业生产 。设专职官吏掌管水利事宜、兴修水利设施，是我国 历代封建王朝农业政策的基本内容。 v这类政府行为较好地发挥了政府的权能，弥补了民 间组织涣散的天然缺陷，改善了农业生产条件，促进 了农业的发展。这些无疑都是我国早期产业政策实践 原型的佐证。 16第十章 产业政策三、产业政策兴起与存续的理论依据 v经济是政治的基础，政治作为上层建筑对经济基础 有巨大的反作用。大量事实证明，政治对于经济从来 就不是无能为力的，国家权力可能促进或妨碍经济的 发展。顺应经济规律的政府行为会促进经济的发展， 而违背经济规律的政府行为则会阻碍、甚至破坏经济 的正常发展。总之，政府总是影响经济的重要力量。v产业政策的本质是一种政府行为，是一种非市场性 质的经济调控手段，是政府管理经济的基本工具。制 定和推行产业政策是政府经济职能的重要实现形式。 17第十章 产业政策对产业政策兴起与存续的理论依据的三种解释 v “市场失灵”说 产业政策的兴起和存续是弥补市 场缺陷、完善资源配置机制的需要 。 v“赶超战略”说 产业政策是政府在市场机制基础上 更有效地实施“赶超战略”的需要 。 v“国际竞争”说 产业政策是当今世界各国更好地参 与国际竞争的需要 。18第十章 产业政策v弥补市场失灵的缺陷 v实现超常规发展，缩短赶超时间 v促进产业结构合理化与高度化 v实现产业资源的优化配置 v增强产业的国际竞争力 v在经济全球化过程中趋利避害 v保障国家的经济安全四、产业政策的作用19第十章 产业政策v就促进产业发展的目标而言，产业政 策并非对任何产业都具有同等的作用 ； v产业政策本身并非是万能的魔杖，片 面夸大产业政策作用是不可取的 ； v产业政策的实施是需要一定的成本和 代价的 ； v产业政策作为政府行为，也存在失败 的可能性 。五、产业政策的局限性20第十章 产业政策一、产业政策的分类 二、产业政策的目标和手段 三、产业政策的一般特征 四、产业政策的演变规律 五、产业政策趋同的可能性第二节 产业政策的一般模式 和演变规律 21第十章 产业政策v 根据功能定位的不同，产业政策可分为产业组织政策 、产业结构政策、产业布局政策和产业技术政策。 v 根据政策的对象领域的不同，产业政策还可以分为农 业政策、能源政策、对外贸易政策、金融政策、环保政策 、中小企业政策。 v 根据政策目标的不同，还可以对产业政策进行细分， 如产业结构政策就可以细分为战略产业扶植政策、衰退产 业调整政策、新兴技术产业化政策 。一、产业政策的分类22第十章 产业政策(一)产业政策的目标体系1.实现经济振兴和经济赶超。2.实现产业结构合理化和高度化。3.增强本国产业的国际竞争力。这是21世纪各国产业政策 的总目标。 二、产业政策的目标和手段23第十章 产业政策(二)产业政策的手段1.直接干预包括政府以配额制、许可证 制、审批制、政府直接投资经营等方式 进行干预 。2.间接诱导主要是指通过提供行政指导 、信息服务、税收减免、融资支持、财政补贴、 关税保护、出口退税等方式进行 。3.法律规制指以立法方式来严格规范企 业行为、政策执行机构的工作程序、政策目标与 措施 。24第十章 产业政策v 时代性 v 民族性 v 政治性 v 供给指向性 v 市场功能弥补性 三、产业政策的一般特征25第十章 产业政策v 政策内容从简单到复杂、从零星分散到系统化、规范 化，政策对象从局部产业向全体产业发展。 v政策手段从直接干预为主向间接干预为主转变，政策 推行方式从日常行政为主向法治化方向转变。 v政策目标从单一性向多元化转变，从局部向全局、从 短期向长期、从纯经济领域向综合国力和生活质量领域 扩展。 v产业政策决策方式向民主化、科学化发展。 四、产业政策的演变规律26第十章 产业政策v 产业政策功能定位的趋同 v产业政策对象的趋同 v产业政策目标与手段的趋同 v产业政策内容的趋同五、产业政策趋同的可能性27第十章 产业政策一、产业政策评估的意义 二、产业政策评估的原则和一般标准 三、产业政策效果评估体系第三节 产业政策评估 28第十章 产业政策一、产业政策评估的意义v产业政策评估是指在全面掌握信息的前提下，依据特定的标准 ，对某项产业政策实施的影响、效果进行度量、分析和评价。v从时间维度看，产业政策评估可分为事前评估、事中评估和事 后评估。事前评估旨在正确制定出新的产业政策；事中评估旨在及时纠正政策偏差、合理调整政策目标与措 施，从而改善政策效果；事后评估则以总结现有产业政策的经验教训为主要目的。 29第十章 产业政策v产业政策评估是现实需要的产物，也是理论发展的必然 要求。v实践证明，产业政策本身也有优劣之分，并非所有的产 业政策都能够获得预期效果。一项正确的产业政策可以产 生积极效果，促进产业资源的有效配置，而一项违背经济 规律的产业政策则可能造成消极的后果，甚至阻碍产业的 正常发展。v随着政策科学在西方的兴起，产业政策评估已经成为各 国经济学家和政治学家共同关心的课题，并日益受到各国 政府的重视。因此，产业政策评估理应成为产业经济学理 论的有机组成部分。30第十章 产业政策产业政策评估的意义主要体现在以下 几个方面： v 产业政策评估是客观、公正地评价产业政策效 果的基本途径。 v产业政策评估是及时纠正产业政策偏差、合理调 整产业政策目标和手段的前提条件。 v产业政策评估是产业政策走向决策民主化和科学 化的必由之路。 31第十章 产业政策v 福利经济学原则是否符合最大多数人的最 大福利 。 v 生产力标准 否有利于生产力水平的提高。 v 综合效益标准以最小的投入获得最大的综 合收益，或者等量的投入获得更大收益。 v 国际竞争力标准是否有利于增强本国产业 的国际竞争力。 二、产业政策评估的原则和一般标准