AQSIQwww.jxciq.gov.cn邱晓雨 江西出入境检验检疫局 二O一O年三月 江西南昌JXCIQ 自贸区与技术性贸易措施 及原产地证书知识目录一、什么是自由贸易区 二、什么是技术性贸易措施 三、什么是原产地证书2一、什么是自由贸易区？3（一）什么是自由贸易区？ 所谓自由贸易区，是指两个或两个以上的 国家或地区，通过签订自由贸易协定，相 互取消绝大部分货物的关税和非关税壁垒 ，取消绝大多数服务部门的市场准入限制 ，开放投资，从而促进商品、服务和资本 、技术、人员等生产要素的自由流动，实 现优势互补，促进共同发展。4（一）什么是自贸区？v传统的自贸区：货物贸易、原产地规则、争端解决机制v当前的自贸区：除上述外，通常还包括服务贸易、贸易投 资便利化、技术贸易壁垒、动植物检疫、 贸易救济（反倾销等）、知识产权、竞争 政策、政府采购、环境标准、劳工标准、 投资自由化等 。5自由贸易区与WTO的关系v区域性与全球性 v贸易条件优于WTO v最惠国待遇原则的一种例外关贸总协定（GATT ）第24条，服务贸易 总协定（GATS）第5条对区域经贸安排 做了规定。6（二）建立自贸区的意义 第一，会带来贸易增长。 第二，有助于实现出口市场多元化 ，拓宽出口渠 道。 第三，有助于保障出口的稳定性。 第四，有利于降低进口成本。 第五，会减少消费者的开支，增加消费者的选择 。 第六，有助于大量吸引外资，承接国际上的产业 转移，促进中国企业“走出去”。7（三）自贸区在全球的发展状况 近年来，自由贸易区在全球大量涌现，绝 大多数WTO成员都参与了一个以上的自贸 区或其他区域贸易安排。 1948-1994年, GATT共收到124份自贸协定 通报 (货物贸易)。 1995年WTO成立以来，WTO成员另外通报 了近300份自贸区通报（涉及货物贸易和服 务贸易）。8世界上自贸区协定的发展情况（1948-2008）9（四）我国实施的自由贸易区战略 三步走的战略 周边国家：国家安全 发展中国家：资源需求 发达国家：扩大贸易10我国自贸区建设地域分布和状态一览表地域 分布 现在进展状态 备注 可行性研究 正在谈判 谈判暂停 结束谈判 协定实施 亚洲韩国、印度 海合会 巴基斯坦、东 盟、香港、澳 门、新加坡 东盟、香港、 澳门、新加坡 欧洲瑞士 挪威 冰岛 美洲哥斯达黎 加 智利、秘鲁 智利 中-秘FTA 待签署 大洋 洲澳大利亚 新西兰 新西兰 非洲南非关税 同盟 11（五）自贸协定与质检 自贸协定涉及质检业务的主要是TBT、SPS 及原产地规则，也包括服务贸易（检测、 认证服务等）和知识产权保护（地理标志 保护等） 。12（六）给出口企业的建议v出口市场多元化是企业减少因国际市场动 荡带来的不利影响，保持外贸可持续发展 的重要途径。在当前欧美出口市场不景气 的情况下，我们应当对出口市场进行战略 性调整，逐步降低对欧美市场的比重与依 赖，开拓出口新市场。13二、什么是技术性贸易措施 ？14（一）WTO与技术性贸易措施 技术性贸易措施指WTO技术性贸易壁垒协定 (TBT协定)框架下的技术法规、标准和合格评定程 序（TBT措施）以及WTO实施卫生和植物卫生 措施的协定（SPS协定）框架下的动植物卫生和 食品安全措施（SPS措施）。 技术性贸易措施是一国或地区为维护国家区域安 全、保障人类健康和安全、保护动植物健康和安 全、保护环境、防止欺诈行为、保证产品质量等 而采取的一些强制性的或自愿性的技术性措施。15（二）技术性贸易措施的特点 一是名义上的合理性：符合WTO规则； 二是形式上的合法性：得到WTO授权； 三是内容上的广泛性：涉及各个领域； 四是手段上的隐蔽性：难以诉诸争端； 五是使用上的灵活性：保持与时俱进。16（二）技术性贸易措施的特点图1: 2007年WTO/TBT措施通报中列明的措施目标17（二）技术性贸易措施的特点图2：WTO成立以来发布的TBT通报数量统计18（二）技术性贸易措施的特点图3：19（三）技术性贸易措施的发展趋势 从对单一产品的技术要求转向对体系（全 过程）要求(如HACCP认证要求)； 技术措施与专利等相结合； 绿色/环保壁垒措施扮演重要角色； 社会责任成为技术性贸易措施的组成部分 ；20（三）技术性贸易措施的发展趋势 借动物福利构筑“道德壁垒”； 一些自愿性措施呈现向强制性法规方向转 化的趋势（如美国消费品安全改进法案 中的第三方实验室检测认证要求等等） ； 近年来向政治化、国际化和极端化的方向 发展的趋势更加明显，成为影响国际贸易 、造成国际贸易摩擦的焦点之一 。21（三）技术性贸易措施的发展趋势 贸易政治化：西方国家的一些政客和团体 为选票和获得更多的国内支持的需要，以 保障产品质量和食品安全的名义对他国进 口产品“妖魔化”，采取贸易保护措施，实质 上是保护主义者将贸易政治化的表现。22（三）技术性贸易措施的发展趋势 技术标准极端化 ：一些国家制定和实施的 所谓的产品质量和食品安全标准已到了苛 刻甚至极端的程度 。日本对我国输日冷冻菠菜 “毒死蜱(pi)”检 测：日方要求中国出口的冷冻菠菜“毒死 蜱”限量必须在0.01ppm之下，比最具世 界公认权威性的国际食品法典委员会（ Codex）的标准，以及美国和欧盟的标准 还要严格5倍。23（三）技术性贸易措施的发展趋势 技术壁垒国际化：部分发展中国家由于产 品出口与我国形成同质竞争，也对我国采 取包括产品质量和安全标准等在内的各种 技术措施，国际贸易中的产品质量和食品 安全技术壁垒呈现出国际化的趋势。24（四）“中国制造”商品案件 案例1：中国海产品受禁事件 2007年4月以来，美国以药物残留超标为由抵制 中国水产品输美。美国食品药品管理局(FDA)开 始在边境扣留此类产品，并在证明中国出口的养 殖水生动物中不含美国禁用的残留药物之后，方 可放行这些进口货物，检测时间长达1个月2个 月 ，一个货柜抽取一个检测样品，收费就高达 6000美元。 事实是，过去三年间中国出口美国的产品中有 99%以上都通过了FDA的检测，美国以此为由对 中国所有输美水产品实施繁琐复杂的检测检查， 违背了WTO TBT和SPS协定规定的技术措施不能对 国际贸易造成不必要障碍的原则。25（四）“中国制造”商品案件案例2：“中策轮胎”事件 2007年6月，美国新泽西州外国轮胎销售公司 (Foreign Tire Sales Inc.)向美国国家高速公路交 通安全管理局(NHTSA)反映，称中国中策公司生 产的4个品牌的轮胎中6个规格的产品可能存在安 全缺陷，怀疑是这些缺陷轮胎导致了美国宾夕法 尼亚州一场车祸的发生，并要求召回所述的中策 轮胎产品。 事实是，质检总局组织对中策出口美国的同类型 轮胎进行的随机抽样检查结果显示，所有检测的 指标完全符合美国安全标准要求。26（四）“中国制造”商品案件 在这起事故中，事故方在同一辆车上使用 了直径不同、宽窄不同的4条轮胎(两种型号 轮胎的外观直径相差30mm)，中策的轮胎 与米其林轮胎装在同一驱动轴上，即同轴2 条轮胎大小不一。事故原因应是事故车辆 轮胎存在严重不正常使用情况，责任完全 不在中方。 中策是中国第二大轮胎生产商，它同时也 是中国主要的轮胎出口商之一 ，美国以安 全标准为由实施的汽车轮胎召回是实质上 的贸易保护主义。27（四）“中国制造”商品案件案例3：玩具召回事 件 2007年有数千万件 中国产玩具因铅含 量超标等安全问题 而被召回，我国玩 具厂商遭受重创， 广东省数百家玩具 厂因为承受不住压 力而倒闭。28（四）“中国制造”商品案件 调查表明，美国召回的中国玩具中因铅超标的仅占 14%，但许多是因为与中国方面无关的设计缺陷造成 的，不分青红皂白地实施玩具召回是不负责任的表现 。 2007年9月，美国美泰玩具公司承认一部分玩具召回 是由设计缺陷所致，并向中国政府和公众道歉。 欧美玩具市场上80%的产品都产自中国，欧美以安全 标准为由实施贸易保护的动机一目了然。29（四）“中国制造”商品案件 案例4：大白兔奶糖“甲醛风波” 2007年7月16日，菲律宾宣布经市场抽查发现上 海冠生园公司生产的大白兔牛奶糖等4款中国食品 含甲醛等有害物质。菲律宾劝市民不要购买，同 时要求进口商召回相关产品。 检测：企业自检、上海出入境检验检疫实验室检 测、国际检测机构SGS检测、境外检测，都证实 奶糖中不含 甲醛成分。 菲律宾食品药品机构未公布相关检测报告，未得 到生产企业确认，贸然发布消息，对出口企业造 成重大损失。 不应视为一起孤立的事件 ，是贸易保护行为。30（五）技术性贸易措施对国际贸易的影响发达国家出口受技术性贸易措施影响的情 况 1999年，OECD对美国、日本、德国和英 国这四个主要的经合组织成员国的出口企 业进行了一些问卷调查。 调查表明，发达国家出口受技术性贸易措 施影响的情况相对较小。 发达国家的大企业受到的影响较小，小企 业受到的影响和冲击更大。31（五）技术性贸易措施对国际贸易的影响发展中国家出口受技术性贸易措施影响的 情况 2004年，WTO调查了17个发展中国家， 689家企业。 调查结果显示，这些企业认为出口目的国 家的技术和标准对其构成了出口障碍，而 且65%以上的被调查企业认为检验和认证的 成本是他们不愿意再向美、日、欧、加等 出口的原因。32（五）技术性贸易措施对国际贸易的影响我国企业出口受技术性贸易措施影响的情况 据国家质检总局2007年抽样调查，2006年，我国 31.4%的出口企业不同程度地受国外技术性贸易 措施的影响，全年出口贸易因技术壁垒造成直接 损失359.20亿美元，损失额与同期出口总额的比 率为3.71%。 2008年,质检总局牵头进行的我国出口企业遭遇国 外技术性贸易措施壁垒情况的调查显示，我国 34.6%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同 程度的影响，全年出口直接贸易损失达494.59亿 美元。33（六）国际上自贸区协定中的TBT和SPS条款 自贸协定为什么会包含技术性贸易措施？ -技术性贸易措施对贸易的负面影响：技术 法规、标准、合格评定、SPS措施的高门槛 、严格执行及其可能被滥用； -关税减让后，产品享受了优惠政策，但并 不等于产品就自动拥有市场准入资格； -WTO/TBT协定与SPS协定赋予了各成员国过 大的权利与灵活性，缺乏严格监督；34（六）国际上自贸区协定中的TBT和SPS条款-WTO多边进程难以在短期内解决TBT与SPS 方面的问题，单个国家的特殊产品关注也 难以在多边得到解决； -自贸协定谈判国家期望通过双边谈判，做 出具体安排，维护其商业利益； -自贸协定谈判国家期望在双边谈判中超越 TBT协定与SPS协定条款，一方面得到眼前 的实惠，另一方面以双边促多边进程。35（六）国际上自贸区协定中的TBT和SPS条款 国际上自贸协定中TBT和SPS章节大致可分 为三种类型： -第一类简单重申WTO/TBT、SPS协定项下的 权利和义务一致，如欧盟-东盟自贸协定、 欧盟-南非自贸协定、加拿大-以色列自贸协 定等。维持现状不变。技术性贸易措施是柄双刃剑，限制进口时可 用于防守，拓展出口时可用来进攻；得到 的多，失去的也多。36（六）国际上自贸区协定中的TBT和SPS条款-第二类在不超越WTO/TBT和SPS协定的基础 上就具体产品的贸易便利化与市场准入方 面做出一些安排。多数自贸协定都采用此 一模式，针对具体问题，提出解决方案。 如北美自由贸易协定，明确了陆路交通标 准、电信标准、汽车标准、纺织品服装标 签等方面要求；如美国-澳大利亚自贸协定 ，对合格评定互认、技术法规的等效性、 国际标准的判定规则等方面作了规定。37（六）国际上自贸区协定中的TBT和SPS条款-