安全生产标准化 创建工作2012年5月1首先：要了解相关规定要求l国家安全监管总局关于进一步加强非煤矿山 安全生产标准化建设工作的通知（安监总管一 2011104号）和国家安全监管总局办公厅 关于印发金属非金属矿山安全生产标准化评分办 法的通知（安监总厅管一2011177号）及 省安监局关于进一步加强非煤矿山安全生产标 准化建设工作的通知（赣安监管一字2011 261号 ）等 要求,已明确规定了安全生产标准化的 必要性。2绝大部分企业领导存在的问题:l对如何创建和运行安全生产标准化工作仍感到茫 无头绪，无所适从。有好多企业对于什么是安全生 产标准化、安全生产标准化应该如何开展，认识都 很模糊。l对安全生产标准化创建工作存在抵触情绪，认为 安全生产标准化工作不实际、虚假、纸上谈兵的成 分太重。l等待观望心理严重。l缺少相关工程技术人员。l以上是推行安全生产标准化工作的主要阻力。其次:创建安全生产标准化工作的必要性3安全生产标准化的建立l安全生产标准化的建立包括:准备、 策划、实施与运行、监督与评价、改 进与提高。l（1）准备阶段应确定企业安全生产 标准化的目标，并对企业安全管理现 状进行初始评估。4安全生产标准化的建立l（2）策划阶段应根据初始评估结果 和金属非金属矿山安全生产标准化规 范及实施指南的要求，确定建立安全 生产标准化系统的内容。l（3）实施与运行阶段应根据策划结 果，落实安全生产标准化系统的各项 具体要求，提供有效运行的必要资源 。5安全生产标准化的建立l（4）监督与评价阶段应对安全 生产标准化的实施情况进行监督、 检查和内部评价，发现问题，找出 差距，提出完善措施。 l（5）改进与提高阶段应根据监 督与评价的结果，改进安全生产标 准化系统，不断提高安全生产标准 化水平和安全绩效。6一、准备阶段工作7准备阶段l一、准备阶段工作内容：资源准备、创建工作计划、初始 状态评估、宣教培训。l（一）资源准备l1.安全生产标准化工作领导机构（主要负责人为组长）;l2.安全生产标准化工作小组（分管负责人为组长）;l3.技术装备（电脑、打印机、投影仪等）;l4.资金与时间l（二）创建工作计划（制定实施计划）l（三）初始状态评估（由中介服务机构参加）l1.企业经营的合法性评估（企业的有效证照）；l2.机构与管理评估（是否设置了安全管理机构）;l3.生产工艺系统、设备设施、作业岗位及作业环境评估；8准备阶段l（1）生产工艺系统评估l采掘系统、通风系统、防排水系统、供水系统、供风系统 、供配电系统、提升运输系统、通讯系统等；l（2）设备、设施评估l主要设备：提升运输、通风、供排水、供风、供配电等；l主要设施：安全出口、安全警示标志、爆破器材库等。l（3）作业岗位评估l凿岩工、爆破工、通风工、支护工、电工、卷扬机工等；l（4）作业环境评估l作业工作面、安全出口、人行通道等；l（四）宣传教育（培训班、宣传栏、网络等）9二、策划阶段工作10策划阶段l二、策划阶段工作内容：方针的制定与发布； 安全生产目标的确定；风险评价；安全生产标准 化体系文件编制与管理；l（一）方针的制定与发布l1、方针的内容要体现：法律法规与其他要求、 持续改进；l2、企业的方针要由主要负责人签发并以文件的 形式下发；要与员工和相关方沟通；作为员工安 全教育的内容，并在显著位置张贴。11策划阶段l（二）安全生产目标的确定 l（1） 目标要明确、具体；l（2） 目标要量化、可测量、可分解；l（3） 目标要具可达性；l（4） 目标要与方针一致，并体现企业的风险 特点； l（5） 目标实施要有具体的实施计划。l（6）建立目标跟踪监测系统；l（7）为实现具体的目标提供足够的资源（人/ 财/物/技术）12策划阶段l目标设立依据l（1）法律法规要求；l（2）管理评审结果；l（3）风险评价结果；l（4）系统内部评价结果；l（5）以往安全生产绩效。13策划阶段l（三）风险评价l危险源辨识与风险评价是标准化系统的根基，只有建立 在全面、完善的风险评价上的标准化系统才是健全的。l风险评价的内容：风险评价考虑因素；风险评价过程；l1、风险评价考虑因素；l（1）常规的、非常规的及紧急情况下的活动与条件；l（2）所有接触作业现场的人员（包括承包商）；l（3）工作场所、生产系统、工艺流程及设备设施；l（4）风险评价标准、方法；l（5）持续进行危险源辨识和风险评价。14策划阶段l2、风险评价过程l（1）评价准备；（人员的确定；方法的选择；时间安排 ；前期资料的收集等）l（2）危险有害因素辨识；（要综合考虑企业的地质与水 文条件、开采类型、采掘生产工艺、通风、提升与运输等 因素，按单元划分，找出单元中运行的工艺流程、作业任 务与作业步骤，从中找出设备、设施存在的危害因素、作 业环境存在的危害因素、作业行为存在的危害因素。）l（3）风险评价；（选择方法，如：作业过程使用作业条 件危险分析法LEC；系统设备使用安全检查表CSL。）l（4）风险控制；（针对风险按不同的等级，采取不同的 措施，进行控制。）15（四）体系文件编制与文件管理策划阶段161、安全生产标准化文件构成 2、文件编写原则与要求 3、体系文件编写 4、作业指导书编写 5、安全检查表编写 6、安全生产标准化文件管理内容提要策划阶段17体系文件支撑文件安全生产标准化文件安全生产标准化文件也称为程序文件或制度文件。体系文件根据金属非 金属地下（露天）矿山14个元素，尾矿库9个元素 的要求组成。 1、安全标准化文件构成18支撑 文件（1）法律法规、标准及规范汇编； （2）安全生产责任制； （3）安全管理规章制度； （4）岗位安全操作规程； （5）危险源辨识与风险评价报告； （6）作业指导书； （7）应急救援预案； （8）各类原始记录； （9）企业各类证照； （10）各类技术文件（含设计文件资料、图纸及有 关部门的审查批复）； （11）相关方证明文件等。 192、文件编写原则与要求文件编写原则文件编写要求法律法规、标准及规范的搜集要求安全生产责任制修订完善要求安全管理规章制度修订完善要求岗位安全操作规程修订完善要求应急救援预案修订完善要求各类原始记录要求20符合国家法律法规、技术标准及规范要求；1符合企业安全生产实际情况；2体现企业安全生产的风险特点。 3文件编写应符合下列原则21；1便于理解，可操作性强；2条理清晰、文字精练、表述准确。3文件编写应基本要求符合性；适应性；有效性22最新和有效版本；要全面覆盖企业生产经营活动；应定期以文件形式发布法律法规、标准及规范 的更新清单；基本载体为平面纸质载体，并建立相应的电子 化载体。 法律法规、标准及规范的搜集要求23部门或岗位发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。责任制的职责要清晰，责任要明确；责任制的内容应符合最新法律、法规与其 它要求；企业各级、各部门、各岗位人员均应有 明确安全生产岗位责任制；3.安全生产责任制修订完善要求243.安全生产责任制修订完善要求l常见问题：无考核和评审记录， 职责交叉， 职责 描述不具体，缺乏针对性。25必须有现行法律、法规及标准所要求的基本制 度；各项管理制度的内容应融入法律、法规与其它 要求；满足企业的生产经营的需求；法律、法规和标准，以及企业的生产经营状况 发生变化时应及时修订，并以文件形式发布。4.安全管理规章制度修订完善要求26l必须符合现行技术标准、规程和规范的要求；l必须覆盖所有的作业岗位；l操作规程必须符合企业的生产工艺特点、设备 设施条件；l采用新工艺、新技术、新材料和新设备，或技 术标准、规程和规范发生变化时应及时修订， 并以文件形式发布。5.岗位安全操作规程修订完善要求27必须按照国家安全生产监督管理总局令第17号生产安 全事故应急预案管理办法和AQ/T9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则的要求编制和管理；应根据主要生产作业系统风险辨识结果和重大危险源辨 识结果，针对可能导致重大人员伤亡、财产损失和环境破坏 的生产安全事故或自然灾害编制总体预案和专项预案； 应急预案应经过评审，报有关部门备案，并由企业主要负责人签署发布；应定期组织演练，进行修订和完善。6.应急救援预案修订完善要求28应根据体系文件的要求和考核评分办法，建立各类原始记录；原始记录的载体形式可以是纸质表格、文字材料、电子报表和影像记录等；原始记录的内容应齐全、客观真实，并及时填报，不得随意涂改、伪造记录；各类原始记录应按体系文件的要求进行归档保存。7.各类原始记录要求298.体系文件编写编写程序 文件编制地下矿山安全生产标准化体系需要制定的制度管理手册的编制制度文件的编制文件的审定与发布30编写程序成立安全生产标准化体系文件编写小组；对原有的相关安全管理体系进行回顾；制定编制体系文件计划，落实责任人员 、编写时间等；8.体系文件编写31 依据规范导则、指南和评分办法要求确定需要编 制的体系文件主要内容； 按照制定的计划落实人员进行文件编制； 组织企业内部专家评审小组对编写文件进行内部 审核，并做好记录； 文件编写人员根据内部审核的结果修改文件。文件编制8.体系文件编写329.地下矿山安全生产标准化体系需要制定的制 度(94个)安全生产方针管理制度 安全例会制度 安全生产目标管理制度 安全教育培训制度 员工安全生产法律法规识别 、获取、融入、评审与更新 重大危险源监控制度 安全生产责 任制管理制度 隐患排查治理制度 安全生产管理机构管理制度 危险物品管理制度 收集及反馈员工关注的安全、健康事项的制度 职业 危害防治管理制度 拒绝制度 安全生产费 用提取与使用制度 文件与资料的识别 与控制制度 特种作业管理制度 安全记录 管理制度 领导带 班下井制度 安全生产检查 制度 安全避险“六大系统”系统管理制度 331、方针和目标管理制度：方针的制定、发布、传 达、评审与修订；目标的考核评价。2、法律法规管理制度：意识识别；需求识别与获意识识别；需求识别与获 取；融入、评审与更新。取；融入、评审与更新。3、责任制管理制度：制定、沟通、培训、考核、评制定、沟通、培训、考核、评 审。审。10.地下矿山安全生产标准化体系需要制定的制度344、安全管理机构：相关人员经培训考核合格；在最相关人员经培训考核合格；在最 高管理层中指定专人负责标准化工作。高管理层中指定专人负责标准化工作。5、安全生产委员会：按企业状况和需求设立；最高按企业状况和需求设立；最高 决策机构；定期召开会议；审查会议记录。决策机构；定期召开会议；审查会议记录。6、员工参与安全管理制度：收集并反馈员工关注的收集并反馈员工关注的 安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确安全事项；确保员工获得参与安全活动的机会；确 保员工的拒绝权。保员工的拒绝权。10.地下矿山安全生产标准化体系需要制定的制度357、安全生产规章制度的管理制度：制度的产生、制度的产生、 使用、评审、修订和控制；使用、评审、修订和控制；完善基本的完善基本的安全生产安全生产 规章制度；健全各项安全生产规章制度；健全各项安全生产记录记录。8、外部联系管理制度：对象；事项；投诉的处理对象；事项；投诉的处理 。9、内部沟通管理制度：明确明确沟通的方式、时机、沟通的方式、时机、 内容、职责和信息处理要求；老板接待日。内容、职责和信息处理要求；老板接待日。10.地下矿山安全生产标准化体系需要制定的制度3610、合理化建议管理制度：建议的收集与处理要建议的收集与处理要 求。求。11、管理评审制度：人员组成、评审程序、评审人员组成、评审程序、评审 内容与结果处理。内容与结果处理。12、供应商/承包商管理制度：选择条件、评审要选择条件、评审要 求与安全管理要求求与安全管理要求；许可；许可供应商供应商/ /承包商承包商员工使用员工使用 企业设备企业设备/ /设施前，