2007年证券市场基础知识模拟试题答案 第 2套一、 单项选择题(以下各小题所给出的 4 个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)共 60 小题,每小题 0.5 分,计 30 分1对股票定义的描述，不正确的是( )。A股票是一种有价证券B股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权D股票发行人定期支付利息并到期偿付本金2下面关于股票性质描述错误的是( ) . A股票是有价证券、要式证券 B股票是证权证券、资本证券C股票是综合权利证券 D股票是物权证券、债权证券3股票按股东享有权利的不同，可以分为( )。A普通股票和优先股票 B记名股票和无记名股票C有面额股票和无面额股票 D份额股票和比例股票4记名股票的特点不包括( )。A股东权利归属于记名股东 B可以一次或分次缴纳出资C安全性较差 D转让相对复杂或受限制5股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( )。A要式证券 B资本证券C综合权利证券 D物权证券6股票把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是( )。A要式证券 B设权证券C证权证券 D综合权利证券 720 世纪早期，最先通过法律允许发行无面额股票的国家是( )。A美国 B英国c日本 D德国8对我国社保基金认识不正确的是( )。A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨人资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益+B确定从 2001 年起新增发行彩票公益金的 80上缴社保基金C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D其中银行存款和国债投资的比例可以高于 50，但不能超过 659我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以( )。A进行再质押 B进行抵押C同业回购 D只能单向卖出10证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括( )。A证券登记结算公司、证券投资咨询公司和资产评估机构B会计师事务所和律师事务所C证券信用评级机构D证券公司11证券业协会和证券交易所属于( )。A政府机构 B政府在证券业的分支机构C自律性组织 D证券业最高监管机构12证券业协会是( )。A社会团体法人 B财产团体法人C具有独立的证券监管权D证券公司可以不加入证券业协会13中国证监会按照( )授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A全国人大 B国务院C全国人大常务委员会 D中国人民银行14世界上第一个股票交易所于 1602 年在( )成立。A荷兰的阿姆斯特丹 B美国的纽约C美国的华盛顿 D英国的伦敦 15对指数基金认识正确的是( )。A投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的系统风险C对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具D指数基金是 20 世纪 90 年代以来出现的新的基金品种16衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括( )。A指数基金 B认股权证基金C交易所交易基金 D上市开放式基金17下列说法不正确的是( )。A基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人 B基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的 D基金托管人是基金一切活动的中心 ，培对基金份额持有人大会认识不正确的是( )。A代表基金份额 5以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 l0以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D由基金管理人召集19对基金管理人的概念认识错误的是( )。A基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，因而，不得在处理业务时考虑自己的利益B设立基金管理公司必须经国务院批准C基金管理人的主要业务是发起设立基金和管理基金D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立20.截至 2006 年底，已经有“南方积极配置证券投资基金”、“博时主题行业股票基金”、“中银国际中国精选混合型基金”等( )只 LOF 在深圳证券交易所上市交易。A10 B13C15 D202l.我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( )担任。A实力雄厚的证券公司 B信托投资公司C商业银行 D基金公司 22我国企业债券发展的整顿期是( )。A19841986 年 B19871992 年C19931995 年 D从 l996 年起 23短期融资券的期限为( )。A1 年以下 B两年以下c大于 1 年小于 1 年半 D。1 年半以下24信用公司债的发行人实际上是将( )作为担保。A房屋 B土地c公司信誉 D第三者保证25关于商业银行次级债券的论述正确的是( )。A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后c本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券26一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是( )。A国际债券 B亚洲债券c金融债券 D欧洲债券27某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于( )。A欧洲债券 B美洲债券c外国债券 D亚洲债券28欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称( )。A扬基债券 B。武士债券c无国籍债券 D熊猫债券 29某债券的票面价值为 l 000 元，息票利率为 5，期限为 4 年，现以950 元的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为( )。 A5 B526C10 D1130接 29 题，若投资者认购后持至第 2 年末，以 996 元的市价出售，则其持有期收益率是( )。A526 B768C868 D96231我国的一次还本付息债券可视为( )。A附息债券 B贴现债券c无息债券 D以上都不是32建业股息是( )。A公司前期未分配利润 B对公司未来盈利的预分c公司的借款 D公司当期盈利33我国公司法规定，公司分配当年税后利润时应当提取利润的 10列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本的( )以上的，可以不再提取。A25 B50C60 D75。 34.非公开发行是指( )。A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为c上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为D上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为35证券包销是指( )。A证券公司将发行人的证券按照协议全部购人的承销方式B证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式 c证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式36在 20 世纪 80 年代围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( )。A期权 B期货C互换 D远期37目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是( )的典型代表。A金融互换 B金融期权c结构化金融衍生工具 D金融期货382006 年 2 月 9 日，中国人 民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天国家开发银行和( )完成首笔交易。A中国农业银行 B中国光大银行c中国建设银行 D中国民生银行39股权类资产的远期合约不包括( )。A单个股票的远期合约 B固定收益证券的远期合约c股票价格指数的远期合约 D一揽子股票的远期合约40金融期货交易的对象是( )。A金融期货合约B股票C债券D一定所有权或债权关系的其他金融工具41下列叙述错误的是( )。 A与金融期货相比金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换B期权的买方在支付了期权费后没有必须履行该期权合约的义务c金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的D金融期货交易双方都无权违约、也无权要求提前交割或推迟交割，而只能在到期前的任一时间通过反向交易实现对冲或到期进行实物交割42下列有关金融期货叙述不正确的是( )。A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B在世界各国，金融期货交易至少要受到 l 家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求C金融期货交易是非标准化交易 D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度43证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是( )。A即时交付 B集中交付C货银对付 D货