1内部内部审审核核检查检查表表编号：人资（00）-GJ50（B）-01受受审审核方核方生产厂（综合）受受审审核方人核方人员员审审核核员员审审核日期核日期审审核体系：核体系： 质质量管理体系量管理体系 环环境管理体系境管理体系 职业职业健康体系健康体系序序 号号条款条款/ 过过程程检查检查事事项项及及检查检查方式方式检查结检查结果及果及 跟踪跟踪记录记录判断判断14.2.3 文件控 制1、检查文件收发记录 2、检查文件评审情况 3、检查文件特别是规程修改是否符合要求24.2.4 记录控 制检查记录的填写、存放、标识36.2.2检查是否制定年度培训计划，培训是否实施，员 工上岗资质是否齐全45.4.1检查质量分目标统计完成情况58.2.3 过程的 监视与测量抽查日常检查记录，包括工艺巡检、安全环保检 查等68.5.2抽查纠正、纠正措施的整改情况，包括内审、外 审开具的不合格报告及观察项，各项内部检查、 专项检查中发现的问题以及验证。7E/H4.3.1/31、检查环境因素调查表、危险源辨识表的填写 是否符合要求； 2、检查重要环境因素和高中度风险的控制情况， 检查是否填写重要环境因素和高中度风险控制 一览表； 3、检查目标、指标、管理方案的实施情况；8E/H4.3.2检查法律法规的收集及传递记录94.4.6检查各种运行控制的实施情况，包括： 固废的收集、移交 分析室废液的收集移交 污水、大气的控制 安全环保事故的处理 各种施工证的管理，施工方的管理 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的 领用、使用 节能指标的完成 职工健康管理104.4.7应急预案的制定及实施、演练 职工应急措施的培训，职工是否熟练掌握各种 安全设施的使用 出现紧急情况的处理记录审审核思路提示：目核思路提示：目标标策划策划实实施施测测量与量与监监控控改改进进2内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号：人资（00）-GJ50（B）-01受受审审核方核方生生产产厂厂(生生产过产过程控制程控制检查检查)受受审审核方人核方人员员审审核核员员审审核日期核日期审审核体系：核体系： 质质量管理体系量管理体系 环环境管理体系境管理体系 职业职业健康体系健康体系序序 号号条条款款/ 要要素素检查检查事事项项及及检查检查方式方式检查结检查结果及果及 跟踪跟踪记录记录判定判定1237.5.17.5.3 7.5.5剧毒化学品管 理规定1、检查生产计划的制定、下发及完成情况。可对照生产计划管理 规定4.1.7、4.2.3、4.2.6、4.4.1、4.4.2、4.4.3 等条款的要求检查。 2、检查生产调度记录，生产调度指令的传递与执行以及生产开、 停车的执行情况。可对照生产调度会管理规定的 71、72 等 条款及生产调度指令管理规定4.24.34.4 等条款以及生产调度 开、停车管理规定的要求检查。 3、检查生产控制过程是否按规程执行：抽查主要产品的生产原始 记录对照规程检查是否符合规程要求。检查生产原始记录管理 规定的执行情况。 4、检查生产工艺的变更及生产工艺检查情况。对照生产工艺变 更管理规定和生产工艺检查与考核规定检查。 5、现场查看操作是否按规程要求执行，询问现场操作员工是否熟 悉规程，是否熟悉控制点参数要求。现场查看原料、中间体、成品、设备、管道等的标识和防护。部分 生产厂（农二、农三、农五、包装厂）须检查成品的入库和转运管理。 对照产品标识、贮存、防护程序和产品入库、转运、贮存、防护 管理规定以及胜利工业园区产品转运、包装、储存管理规定实 施检查。检查剧毒化学品的管理状况。检查农一、农四、农五、电化厂等生 产厂剧毒化学品的领用、使用、废弃物处理是否符合剧毒化学品 管理规定的要求。审审核思路提示：目核思路提示：目标标策划策划实实施施测测量与量与监监控控改改进进3内内 部部 审审 核核 检检 查查 表表 编号：人资（00）-GJ50（B）-01受受审审核方核方生生产产厂厂(设备设备、 、监视测监视测量量设备设备 管理、及管理、及产产品品监视监视和和测测量量)受受审审核方人核方人员员审审核核员员审审核日期核日期审审核体系：核体系： 质质量管理体系量管理体系 环环境管理体系境管理体系 职业职业健康体系健康体系序序 号号条条款款/ 要要素素检查检查事事项项及及检查检查方式方式检查结检查结果及果及 跟踪跟踪记录记录判定判定12346376824641、检查设备清单，是否分类建立设备清单，抽查几台设备是否按 要求控制，台帐和实物是否相符。 2、抽查设备检修情况，包括大修、月修。 3、重点检查各项设备管理规章制度的执行情况。 4、检查特种设备的控制。 5、检查安全环保装置的控制。 6、现场查看维护保养情况。 7、设备巡检情况，发现问题是否及时整改。 8、检查设备的新增、安装、报废等是否符合程序。1、检查监视与测量装置台帐或清单，是否在有效检验或校准期内。2、现场查看监视与测量装置是否标识清楚。1、原料的抽检原始记录及检验报告。对照原料标准检查。 2、中间体的抽检原始记录及检验报告。对照中间体标准检查。 3、成品的检验原始记录及检验报告。对照成品标准检查。 4、检查产品监视和测量管理及考核规定的执行情况。查看工作环境是否达到要求。特别是一些对工作环境有特殊要求 的场所。审审核思路提示：目核思路提示：目标标策划策划实实施施测测量与量与监监控控改改进进4内部内部审审核核检查检查表表 编号：人资（00）-GJ50（B）-01受受审审核方核方安全环保处受受审审核方人核方人员员审审核核员员审审核日期核日期审审核体系：核体系： 质质量管理体系量管理体系 环环境管理体系境管理体系 职业职业健康体系健康体系序序 号号条款条款/ 过过程程检查检查事事项项及及检查检查方式方式检查结检查结果及跟踪果及跟踪 记录记录判断判断14.2.3 文件 控制1、检查文件收发记录 2、检查文件评审情况24.2.4 记录控制检查记录的填写、存放、标识36.2.2检查是否制定年度培训计划，培训是否实施 检查特种作业人员的培训取证和定期复审及员 工的安全教育工作的落实情况47.61、检查监视与测量装置台帐或清单，是否在有 效检验或校准期内 2、现场查看监视与测量装置是否标识清楚58.2.3 过程 的监视与测量抽查日常检查记录，包括安全环保检查等68.5.2/3抽查纠正、预防措施的整改情况，包括内审、外 审开具的不合格报告及观察项，各项专项检查 中发现的问题7E/H4.3.1/3 1、检查环境因素调查表、危险源辨识表的汇总； 2、检查重要环境因素和高中度风险的发放及控制情况 3、检查目标指标及管理方案的实施情况8E/H4.3.2检查法律法规的收集及传递记录 检查法律法规的摘编 合规性评价94.4.6检查各种运行控制的实施情况，包括： 固废的收集 分析室废液的收集移交 安全环保事故的处理 各种施工证的管理，施工方的管理 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的 发放 新产品开发的环境、安全影响评估 安全标识的监督管理5相关方的管理104.5.1检查安全环境监测记录，包括年度、月度和周检 记录114.4.7应急预案的制定及组织实施、演练 职工应急措施的培训，职工是否熟练掌握各种 安全设施的使用 出现紧急情况的处理记录审审核思路提示：目核思路提示：目标标策划策划实实施施测测量与量与监监控控改改进进内部内部审审核核检查检查表表 编号：人资（00）-GJ50（B）-01受受审审核方核方人力资源部、保卫处、 后勤处受受审审核方人核方人员员审审核核员员审审核日期核日期审审核体系：核体系： 质质量管理体系量管理体系 环环境管理体系境管理体系 职业职业健康体系健康体系序序 号号条款条款/ 过过程程检查检查事事项项及及检查检查方式方式检查结检查结果及跟踪果及跟踪 记录记录判断判断14.2.3 文件 控制1、检查文件收发记录 2、检查文件评审情况，手册、程序文件、管理标准的的修改是否符合要求 3、各层次文件编号的控制24.2.4 记录控制检查记录的填写、存放、标识 检查记录的编号控制36.2.2检查是否制定年度培训计划，培训是否实施 培训计划是否汇总（教育中心）4822内部审核的控制，包括计划、检查表、 、不符合、 观察项的控制、审核报告等5541质量分目标的制定及控制656管理评审的输入及输出、记录等78.2.3 过程 的监视与测量抽查日常检查记录，包括消防检查等（保卫处）88.5.2/3抽查纠正、预防措施的整改情况，包括内审、外 审开具的不合格报告及观察项，各项专项检查 中发现的问题。管理评审的整改 抽查纠正、预防措施的验证9E/H4.3.1/3 1、检查环境因素调查表、危险源辨识表的填写； 2、检查重要环境因素和高中度风险的控制情况 3、检查目标指标及管理方案的实施情况10E/H4.3.2检查部门法律法规的收集及传递记录 部门合规性评价114.4.6检查各种运行控制的实施情况，包括： 固废的收集，包括办公废弃物、医疗废弃物、生6活垃圾等，涉及到办公室、职工医院、后勤处等 安全设施和劳动防护的管理，劳动防护用品的 发放 职工健康的管理，包括职工体检、职工治疗等 （职工医院） 食堂的管理，包括职工健康证、现场食品卫生、 食品采购等（食堂） 剧毒化学品的控制（保卫处） 消防管理、消防器材的管理（保卫处）审审核思路提示：目核思路提示：目标标策划策划实实施施测测量与量与监监控控改改进进